《2015年上半年北京基金从业资格股票的特征考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年上半年北京基金从业资格股票的特征考试试卷（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015年上半年北京基金从业资格：股票的特征考试试卷保存期不本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共 50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料， 少于 年。A. 10B. 15C. 20D. 252.关于基金管理人，下列认识错误的是_。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者3 .开放式基金的基金合同生效要求其所募集
2、份额不少于一份。A. 5000 万B. 1亿C. 2亿D. 5亿4 .下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户5 .债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质6 .下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值
3、，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错7 .证券交易所通过连续方式形成证券交易价格。A.拍卖8 .协商C.公开招标D.公开竞价8 .足额向支付基金收益。A.基金自律组织9 .基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人10 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具， 则该基金属于。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金10 .场外认购LOF份额，应使用 _。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户11 .下列关于基金销售流程的说法，不
4、正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议12 .对基金营销反应弱白客户更加重视_。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式13 .划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A. 3B
5、. 5C. 6D. 1014 .在我国，基金行业自律性组织是 _。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司15.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D .招募说明书草案16.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期 D.交通通信条件17.备兑权证通常由 发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会18.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是OA.投资
6、管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险19 .下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场20 .基金销售业务的风险主要包括。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险21 .从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为，通过者获得基金销售从业许可。A.证券市场基础知识B .证券投资基金C.证券发行与承销D.证券投资基金销售基础知识22 .基金份额净值等于除以基金当前的总份额。A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.
7、基金公允价值 D.基金资产估值23 .根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券24 .我国目前只能由 担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司25.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向 中国证监会提交相关文件，其中包括。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D .招募说明书草案26 .在基金营销组合的四大要素中，的主要任务是使投资者在需要的时间和地点
8、以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销27 .证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制28 .以下属于货币证券的有。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票29.基金销售监管中的公平原则要求 。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇30 .关于上市开放式基金（LOF两上市交易，下列说法错误的
9、是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行31 .基金运作费用包括。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费32 .在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告33.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行。A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制
10、原则34 .基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A .作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查35 .两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具36.下列属于我国基金交易费用的有 _。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费37 .目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%二、多项选择题（共 34题，每题2分。每
11、题的备选项中，有多个符合题意）38 .股票具有的特征有。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性39.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5元，且不得高于成交金额的。A. 0.1%B 0.2%C. 0.3%D. 0.5%40 .下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是 _。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额 申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当
12、天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认41 .下列金融产品中，信息披露程度最高的是。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划42.基金产品的风险等级一般不包括_。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级43 .开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. TB. T+1C. T+2D. T+344 .下列各项中，基金信息披露不包括_。A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露45 .投资者参与认购开放式基金，投资者 T
13、日提交认购申请后，一般可于 日后到办理认购 的网点查询认购申请的受理情况。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+446 .提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券47 .下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率48 .股票基金持股集中度是指 _。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重49 .封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.基金合同期限不超过 5年C.基金募集金额不低于 2亿元人民币D.基金份额持有人不少于 1000人 50.是用来分析货币市场基金的指标。 A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人
