《2022年证券从业资格考前密押冲刺卷69》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考前密押冲刺卷69（75页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年证券从业资格考前密押冲刺卷1. 单选题 资本市场的种类不包括( )。A 股票市场B 衍生品市场C 短中期资金借贷品市场D 债券市场答案 C解析 资本市场包括股票及衍生品市场、债券及衍生品市场、中长期资金借贷市场，广义的还包括期货市场。2. 单选题 可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。A 1倍B 1.2倍C 1.5倍D 2倍答案 C解析 考查面向公众投资者公开发行公司债的条件。发行人最近3年无债务违约或者延迟支付本息的事实；发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍；债
2、券信用评级达到AAA级。3. 单选题 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称为（ ）。A 金融期权B 金融期货C 金融互换D 结构化金融衍生工具答案 C解析 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等。4. 单选题 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A 1B 2C 3D 4答案 C解析 本题考查证券资信评级人应该具备的条件。最近3年未因违法经营受到行政处罚，
3、不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。5. 单选题 财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展调节税率，影响企业利润和股息干预资本市场各类交易适用的税率A B C D 答案 B解析 本题主要考查财政政策对股票价格的影响，属于货币政策的影响。财政政策对股票价格的影响有四个方面：其一，通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展。其二，通过调节税率影响企业利润和股息。其三，干预资本市场各类交易适用的税率，例如利息税、资本利得税、印花税等，直接影响市场交易和价格。其四，国债发行量会改变证券市场的
4、证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。见教材第四章第四节。6. 单选题 下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A B C D 答案 C解析 公募基金向公众发布宣传推介材料的相关要求。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；违
5、规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述，登载单位或者个人的推荐性文字。见教材第三章第九节。7. 单选题 信用传导机制涉及的变量不包括( )。A 股价B 净值C 贷款D 汇率答案 D解析 汇率属于汇率传导机制的变量。8. 单选题 ( )=期权价值变化到期时间变化。A Delta值B Gamma值C Rho值D Theta值答案 D解析 考查金融期权主要风险指标。Theta值指到期时间
6、变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化到期时间变化。9. 单选题 目前我国证券交易所采用的竞价方式是（ ）。A 定时竞价和集合竞价B 分散竞价和连续竞价C 集合竞价和连续竞价D 定时竞价和连续竞价答案 C解析 目前我国证券交易所采用的竞价方式是集合竞价和连续竞价。上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15-9:25为开盘集合竞价时间，9：30-11:30.13:00-14:57为连续竞价时间，14：5715：00为收盘集合竟价时间。深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15-9:25为开盘集合竟价时间，9：30-11:30，13:0014:57为
7、连续竞价时间，14：5715：00为收盘集合竞价时间。10. 单选题 企业发行债务融资工具应在（ ）注册。A 中国人民银行B 中国银行间市场交易商协会C 全国银行间同业拆中心D 中央国债登记结算有限责任公司答案 B解析 本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。11. 单选题 政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（ ）核准。A 国家开发银行B 中国进出口银行C 中国人民银行D 中国农业发展银行答案 C解析 考查我国金融债券的管理。我国政策性金融债券由国家开发银行、中国进出口银行、中国
8、农业发展银行发行，发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。此处注意是“核准”，而非“审批”。12. 单选题 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（ ）。保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款按照证券法第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金按照证券法第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库按照证券法第一百八十九条规定
9、，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款A B C D 答案 C解析 证券法第二百三十二条有关规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先承担民事赔偿责任。证券法第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款。13. 单选题 以下（ ）不是债券的基本性质。A 债券属于有价证券B 债券是一种虚拟资本C 债券反映了债权债务关系D 债券是债权的表现答案 C解析 债券有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。首先，债券反映和代表一定的价值。债券本身
10、有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现；另外，持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。其次，债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。14. 单选题 按照公司法的要求，股票应当载明下列（ ）事项。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数公司地址股票的编号公司成立日期A B C D 答案 D解析 本题主要考查股票应当载明的主要事项:公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。见教材第四章第一节。15. 单选题 下面关于风险的相关描述
11、，说法正确的是( )。交易对手风险是一种信用风险交易对手风险是指交易对手未能履行合同约定义务完成交易而导致另一方发生损失的可能性流动性风险分为融资流动性风险和资产流动性风险市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等A B C D 答案 D解析 考查风险的相关描述。根据信用风险事件的不同类型，信用风险可以分为违约风险、交易对手风险与信用转移风险等。16. 单选题 ( )是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A 公司型基金B 股票基金C 私募基金D 契约型基金答案 A解析 公司型基金依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份
12、投资公司。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。17. 单选题 下列不属于中华人民共和国证券法所调整的有价证券的是（ ）。A 企业债券B 政府债券C 股票D 汇票答案 D解析 中华人民共和国证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等。18. 单选题 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理证券公司应当建立健全业务隔离制度证券公司应当建立标的证券的制度管理股票质押率上限不得超过5
13、0%A B C D 答案 A解析 本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。19. 单选题 发行财务公司债券的目的有()。满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要改变财务公司资金来源单一的现状满足财务公司调整资产负债期限结构满足财务公司化解金融风险的需要A B C D 答案 D解析 为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要，为改变财务公司资金来源单一的现状满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要同时也为了增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模，中国银监会允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券。20. 单选题 合格投资
14、者应在每个会计年度结束后（ ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A 2B 3C 4D 6答案 C解析 考查合格境内机构投资者。在QDII制度中，合格投资者应在每个会计年度结束后4个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。21. 单选题 就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（ ）。A 3%B 5%C 10%D 15%答案 C解析 单个境外机构的投资限额与国内基金一样不得超过该公司总股份的10%；全部境外机构对单个上市公司的持股上限为30%。22. 单选题 中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其
