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1、承包商建筑工程项目施工风险控制耿海东（河南科技大学 规划与建筑工程学院工程管理专业 ,洛阳 471003）摘要：建筑筑工程项项目施工工由于受受多种不不确定性性事件的的影响而而存在的的各种潜潜在风险险,准确确识别和和正确评评估这些些风险影影响的大大小,提提前做好好防范风风险预案案,对顺利利完成项项目施工工任务具具有重要要意义。本本文就建建筑工程程项目施施工中存存在的风风险进行行探讨并并对其分分类、识识别和分分析控制制提出建建议,对提高高工程施施工阶段段风险评评估研究究有一定定的理论论借鉴意意义。 Abbstrractt: AAs aaffeecteed bby aa vaarieety of e
2、fffectts oof uunceertaain eveentss, CConsstruuctiion worrk oof tthe proojecct iinclludees ddifffereent kinnds of pottenttiall riiskss. Accuuratte iidenntifficaatioon aand asssesssmennt oof tthe sizze of theese rissks efffectt aree siigniificcantt foor tthe succcesssfuul ccompplettionn off thhe pproj
3、jectt . Thiss arrticcle maiinlyy exxplooress thhe rriskks tthatt exxistt inn thhe pproccesss off coonsttrucctioon aand makkes reccommmenddatiionss onn itts cclasssifficaatioon, ideentiificcatiion andd annalyysiss off thhe cconttroll, wwhicch hhas a ccerttainn ammounnt oof ttheooretticaal siggniffica
4、ancee foor tthe impprovvemeent of thee thheorry oof rriskk asssesssmeent in proocesss oof cconsstruuctiion.关键词：风风险；建建筑工程程项目；风险控控制；施施工； Keyy Woordss : Riisk; coonsttrucctioon pprojjectt; riisk conntrool; connstrructtionn;风险就是活活动或事事件消极极的、人人们不希希望的后后果发生生的潜在在可能性性。工程程项目风风险是指指工程项项目在筹筹划、设设计、施施工和竣竣工验收收等各个个阶段
5、可可能遭到到的风险险。11 建筑工工程项目目施工因因环境复复杂,露露天作业业多,建建筑物与与地质环环境关系系密切而而面临众众多风险险因素。单单从承包包商角度度来看，其其存在着着建设周周期长，投投资数额额大，工工作和工工序繁多多的特点点。因此此，在施施工中，这这些因素素制约着着承包商商未来获获取收益益的多寡寡。建设设周期长长，各个个时期的的不可预预见因素素就会相相应增多多，与时时间相关关的外界界因素和和内部因因素的变变化都会会影响工工期的按按期完成成;投资资额巨大大，若筹筹资、付付款方式式、利率率或者有有关合同同条款发发生变化化，就会会加大成成本，从从而减少少了承包包商的利利润;工工作、工工序繁
6、多多，一旦旦施工组组织不尽尽合理或或者返工工，同时时发生索索赔，就就会极大大地影响响工程进进度、成成本和质质量，使使承包商商的利益益受损。所所以，对对工程项项目施工工进程中中风险问问题的分分析、控控制与防防范进行行探讨研研究具有有重要意意义。一、施工风风险的分分类施工中所遇遇到的风风险因素素具有各各自的特特征,在在风险识识别中应应该充分分利用这这些特征征,使得得风险因因素的识识别更客客观、更更准确。通通常可根根据其特特征将风风险因素素划分为为不同的的风险类类别。常常见的施施工风险险分类有有：1、设计技技术风险险。 设计方案案是否确确定应作作为是否否开展招招标工作作的先决决条件。 工程设设计是工
7、工程建设设实施的的龙头， 没有一一个完善善的设计计，无从从谈及招招标及合合同。 设计变变更是造造成工程程索赔的的重要原原因， 因此在在工程招招标之前前应尽量量完善设设计工作作， 只只有避免免在设计计方案不不确定时时招标， 才能避避免由此此带来的的风险。2、施工技技术风险险。 在设计方案案确定的的情况下下应研究究施工方方案， 任何施施工方案案都不能能保证没没有变更更和索赔赔。 每每一个施施工方案案，无论论它是传传统的还还是新创创的，都都有自身身的优点点和局限限。 业业主必须须对施工工方案中中存在的的风险进进行考虑虑和评估估。当采采用新的的施工方方法和技技术时， 工程变变更与索索赔的风风险会大大大
8、增加加， 所所以必须须根据工工程项目目的具体体情况，使使用最佳佳的施工工方案。3、自然及及环境风风险。洪水 、地地震、火火灾、台台风、雷雷电等是是不可抗抗拒的自自然力风风险， 水文气气象条件件、复杂杂的工程程地质条条件、恶恶劣的气气候、施施工对环环境的影影响等都都是潜在在的风险险因素。 招标人人在起草草招标文文件时应应充分考考虑这些些因素，对对不可抗抗力的级级别加以以界定，要要求承包包商在投投标文件件中充分分考虑自自然及环环境对工工程的影影响。 对不可可抗力如如何界定定是关系系到工程程实施过过程中风风险分担担的一个个重要问问题，因因为不可可抗力引引起的风风险主要要包括超超过合同同规定等等级的地
9、地震、风风暴、雨雨、雪及及海啸和和特殊的的未预测测到的地地质条件件。 按按照一般般合同条条件， 这类风风险应由由合同主主体共同同承担，承承包商一一般只能能得到工工期延误误的补偿偿。4、政治 、社会会风险。政治、社会会风险表表现方面面很多，项项目管理理人员除除了要求求具备丰丰富的自自然科学学领域的的知识，还还需具备备政治头头脑。例例如，国国内某工工程招标标工作已已完成，但但此时政政府投资资方却发发现整体体投资规规模过大大，要求求重新调调整工程程规模，工工程开标标半年以以后仍未未定标，投投标书早早已超出出了投标标有效期期；另一一引水项项目，招招投标工工作业已已完成，但但由于连连续干旱旱，水源源匮乏
10、，政政府不得得已迫使使该项目目流产。按按招标标投标法法规定定，出现现上述情情况时招招标人要要给予投投标人经经济补偿偿，因此此招标人人应为此此付出代代价。以以上两个个举例在在工程实实施中不不在多数数，但以以上两个个案例却却是事实实，这不不得不提提醒招标标人在招招标时应应慎重。5、合同风风险。工程合同既既是项目目管理的的法律文文件，也也是项目目全面风风险管理理的主要要依据。项项目的管管理者必必须具有有强烈的的风险意意识，在在起草合合同文件件时学会会从风险险分析与与风险管管理的角角度研究究合同的的每一个个条款， 对项目目可能遇遇到的风风险因素素有全面面深刻的的了解。 否则，风风险将给给项目带带来巨大
11、大的损失失。二、施工风风险的分分析风险分析与与评价与与风险识识别紧密密相关，是是指在定定性识别别风险因因素的基基础上，进进一步分分析和评评价风险险因素发发生的概概率、影影响的范范围、可可能造成成损失的的大小以以及多种种风险因因素对项项目目标标的总体体影响等等，达到到更清楚楚地辨识识主要风风险因素素，有利利于项目目管理者者采取更更有针对对性的对对策和措措施，从从而减少少风险对对项目目目标的不不利影响响。这一一过程是是将风险险的不确确定性进进行量化化，评价价其潜在在的影响响。其可可分为定定性分析析和定量量分析。1、施工风风险的定定性分析析。风险险定性分分析是评评估已识识别风险险影响和和可能性性的过
12、程程，根据据风险影影响的大大小和其其发生的的可能性性（概率率）对风风险因素素进行排排序。定定性分析析的主要要依据有有风险管管理计划划、已识识别的风风险、概概率范围围与后果果、假定定的条件件、数据据来源的的可靠程程度等。定定性分析析的方法法有随机机决策树树分析法法和层次次分析法法。在进进行分析析时尤其其要注意意那些对对施工控控制影响响较大的的风险因因素，对对这些因因素要进进行再次次细化分分析和管管理控制制。 2、施工工风险的的定量分分析。风风险定量量分析一一般是和和风险定定性分析析同时进进行的，在在定量析析中要善善于采集集相关方方面和专专家的意意见，按按照乐观观、悲观观和最可可能分类类列表。通通
13、过定量量分析可可以明确确施工成成本、质质量和时时间目标标的概率率。三、施工风风险控制制风险控制就就是采取取一定的的技术管管理方法法避免风风险事件件的发生生或在风风险事件件发生后后减小损损失。采采取这些些措施时时不可避避免地要要产生一一定的费费用,但但与承担担风险比比较,这这些费用用要远远远少于风风险事件件发生后后造成的的损失。当当前,建建设施工工中的安安全事故故时有发发生,成成本急剧剧增加,其原因因主要在在于施工工单位盲盲目赶进进度、降降成本,没有注注意规避避风险。风风险控制制的目的的就是尽尽可能地地减小损损失,在在施工中中一般采采取事前前预防和和事后控控制。事事前预防防是通过过采取有有效的措
14、措施,减减少损失失发生的的机会;事后控控制则是是在风险险事件发发生时,尽可能能防止事事态扩大大和情况况恶化,并就产产生损失失的大小小和原因因进行分分析、确确认,属属于业主主的责任任要提出出索赔,例如业业主延期期付款造造成的损损失、自自然灾害害造成的的损失等等均可提提出索赔赔。22（一）、施施工风险险控制的的具体方方式主要要有风险险回避、损损失控制制、风险险转移和和风险自自留。1、风险回回避。通过回避风风险因素素回避可可能产生生的潜在在损失和和不确定定性。这这是风险险处理的的一种常常用方法法。其具具有以下下特点：（1）回回避也许许是不可可能的。风风险定义义越广，回回避就越越不可能能。（22）回避
15、避失去了了从中获获益的的的可能性性。（33）回避避是一种种风险，有有可能产产生新的的风险。风风险回避避对策经经常作为为一种规规定出现现，如禁禁止使用用对人体体有害的的建筑材材料等。因因此，风风险管理理者为了了实施风风险回避避对策，在在确定产产生风险险的所有有活动后后，有可可能制定定一些禁禁止性的的规章制制度。2、损失控控制。损失控制方方法是减减少损失失发生的的机会，或或通过降降低所发发生损失失的严重重性来处处理风险险。同样样，损失失控制是是以处理理风险本本身为对对象而不不是设立立 某种种基金来来对付。根根据不同同的目的的，损失失控制可可分为：（1）损损失预防防手段，如如安全计计划等；（2）损损
16、失减少少手段，包包括损失失最小化化方案（如如灾难计计划等）、损损失挽救救方案（如如应急计计划等）。损失预防手手段是减减少或消消除损失失发生的的可能，损损失减少少手段是是试图降降低损失失的潜在在严重性性。损失失方案可可以将损损失预防防手段和和损失减减少手段段组合起起来应用用。损失失的发生生是由多多种风险险因素在在一定条条件下相相互作用用而导致致的。在在众多风风险因素素中，技技术风险险、人员员风险、设设备风险险，材料料风险和和环境风风险是引引起损失失发生的的五个基基本因素素。预防防损失的的发生和和降低损损失发生生的严重重性，就就是对这这五个因因素进行行全面控控制，而而且以人人为因素素最为重重要。因因此，损损失控制制的第一一步就是是对项目目的有关关内容进进行审查查，包括括施工计计划、相相关的工工程技术术规格和和工程现现场内外
