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1、2022年期货从业资格必考试题库含答案1. 单选题 会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项制作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。A 理事B 理事和工作人员C 理事和记录员D 投赞成票的理事答案 C解析 期货交易所管理办法第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。2. 判断题 期货交易管理条例由中国证监会发布。（ ）A 错B 对答案 A解析 期货交易管理条例由国务院颁布。3. 多选题
2、根据期货从业人员管理办法，以下不属于期货从业人员的有( )。 2014年l1月真题A 中国期货业协会的工作人员B 期货交易所总监C 期货公司的管理人员D 证监会期货监管干部答案 A,B,D解析 期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员：（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员：（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。4. 单选题 根据期货交易所管理办法规定，设立期货交易所应
3、当由( )审批。A 中国证监会B 中国人民银行C 中国期货业协会D 中国证监会及中国期货业协会答案 A解析 期货交易所管理办法第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。5. 多选题 期货公司变更股权需依法批准的，应当符合下列条件（）。A 受让方应当符合持有相应股权的法定条件B 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C 期货公司与股东之间不得交叉持股D 拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形答案 A,C,D解析 根据期货公司监督管理办法第十八条，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形
4、的，应当具备下列条件：拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。6. 单选题 （）的交易对象主要是标准化期货合约。A 期货交易B 现货交易C 远期交易D 期权交易答案 A解析 期货交易的交易对象主要是标准化期货合约。7. 多选题 会员制期货交易所有下列（ ）情形之一的，应当召开理事会临时会议。A 1/4以上理事联名提议B 期货交易所章程规定的情形C 中国证券监督管理委员会提议D 1/3以上理事联名提议答案 B,C,D解析 期货交易所管理办法第二十九条规定，理事
5、会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（1）1/3以上理事联名提议；（2）期货交易所章程规定的情形；（3）中国证券监督管理委员会提议。8. 单选题 目前，我国实行会员分级结算制度的期货交易所有( )。A 大连商品交易所B 郑州商品交易所C 上海期货交易所D 中国金融期货交易所答案 D解析 郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所没有实行分级结算制度，即交易所会员不做结算会员和非结算会员的区分；交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。9. 多选题 期货公司被期货交易所( )的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个
6、工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A 接纳为会员B 要求追加保证金C 暂停会员资格D 终止会员资格答案 A,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。10. 单选题 下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是( )。A 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易B 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明C 经期货公司董事会批准，可以以个
7、人名义收取服务报酬D 可以向客户做获利保证答案 A解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货洼规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。11. 判断题 公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。( )A
8、 错B 对答案 B解析 期货交易所管理办法第四十六条第一款规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。12. 多选题 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括( )。A 银行出具的工资流水单B 税务机关出具的收入纳税证明C 就职单位人事部门或劳资部门出具的收人证明文件D 房屋产权证答案 A,B解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第三十七条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位
9、人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。13. 多选题 3月初，我国某铝型材厂计划三个月后购进500吨铝锭，欲利用铝期货进行套期保值，具体操作是( )。A 交易数量为100手铝期货合约B 买入铝期货合约C 交易数量为50手铝期货合约D 卖出铝期货合约答案 A,B解析 套期保值的实现条件之一是期货品种及合约数量的确定应保证期货与现货头寸的价值变动大体相当。本题现货数量为500吨铝锭，我国铝期货的交易单位为5吨，手，因而套期保值操作的交易数量应为100手。此外，由于投资者3个月后购进现货，面临现货价格未来上涨的风险，因而当前应进行买入套期保值，即当前在期货市场买入100手铝期货合约，3个
10、月后当买入现货时，再将期货合约对冲平仓，从而为其在现货市场上买进现货商品进行保值。14. 多选题 对保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证保障基金的安全。A 安全B 稳健C 公平D 公正答案 A,B解析 期货投资者保障基金管理办法第十五条规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。15. 不定项选择题 根据下述事实，请回答TSE问题。期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。TS中国证监会可以对王某采取的措施包括()。A 责令改正
11、B 监管谈话C 没收违法所得D 出具警示函答案 A,B,D解析 期货从业人员管理办法第二十九条规定：“期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。”16. 单选题 在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是最小变动价位的（ ）。A 十倍B 三倍C 两倍D 整数倍答案 D解析 在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是最小变动价位的整数倍。17. 多选题 为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。A 划转期货保证金B 存取期货保证金C 代理客户从事期货交易D 收付期货保证金答案 A,B,C,D解析 期货从业人员
12、执业行为准则（修订）第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。18. 单选题 期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。A 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C 研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息答案 B解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意
13、见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。19. 多选题 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是( )。A 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金D 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依
14、法先行冻结、查封、执行甲的其他财产答案 A,B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。20. 单选题 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是( )。A 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担B 甲有过错的，也要承担部分责任C 应由期货公司承担赔偿责任D 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。21. 多选题 期货公司应当严格禁止（）可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易A 不同期货资产管理账户之间B 期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间C 非期货类投资账户之间D 同一期货客户账户答案 A,B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第三十四条规定，期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期
