证券从业基础知识模拟题特别记忆

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1、证券市场价格的决定性因素不包括（ ）。A.证券购买者 B.证券发行者C.证券供求双方 D.证券交易所答疑：参考答疑：ABD【解析】证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。证券市场的运行 形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本， 市场的需求大，相应的证券价格就高；反之，证券的价格就低。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（ ）。 A.可转换证券 B.基金证券 C.债券 D.股票答疑：参考答疑：ABCD【解析】按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证 券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括

2、基金证券、证券 衍生产品等，如金融期货、可转换证券、权证等。证券市场是（ ）直接交换的场所。A.价值 B.价格 C.资本 D.股票答疑：参考答疑：A企业年金的投资范围包括（ ）。A.银行存款B.短期债券回购C.信用等级在投资级以上的金融债和企业债D.投资性保险产品答疑：参考答疑：ABCD下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（ ）。A.证券市场的形成得益于社会化大生产的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于信用制度的发展D.证券市场的形成得益于商品经济的发展答疑：参考答疑：ABCD交易所交易基金又称为（ ）。A. ETF B. LOF C. QDII基金 D.结构型基

3、金答疑：参考答疑：A关于封闭式基金，下列描述正确的有（ ）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额持有人可以申请赎回基金C.在封闭期内不能追加认购D.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖答疑：参考答疑：ACD【解析】封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金 份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。由于封闭 式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的 买卖金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（ ）。A.投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产

4、倍数B.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C.无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D.层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延答疑：参考答疑：ABCD社会保障基金的资金来源，不包括（ ）。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.发行彩票公益金的80%上缴社保基金D.劳动者或单位缴纳的社会保险费答疑：参考答疑：D D属于社会保险基金的来源从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（ ）。 A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场 C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D.对我国香港特别行政区和澳门特别

5、行政区的开放答疑：参考答疑：ABCD股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额（A）股票投资者如果不分红派息，将影响股东的利益。 （ B）某上市公司发行普通股1 000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20 万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的金额为（）元。A. 1 000 万 B. 4 920 万 C. 4 980 万 D. 500 万答疑：参考答疑：A【解析】按面值计入股本的金额=1 000 x1 =1 000 (万）。转增股本，投资者持有的股数数会增加。 （ A）票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（ ） 交存于公

6、司。A.记名股票 B.无记名股票C.普通股票 D.优先股票答疑：参考答疑：B【解析】我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于 会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。由于（ )的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的 内在价值的估计值。A.市场利率 B.年度预算 C.账面价值 D.未来收益答疑：参考答疑：AD普通股票筹集的资金，成为公司（ ）的基础。A.注册资本 B.股份回购 C.转增股本 D.增资减资答疑：参考答疑：A公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行

7、的股份达到公司股份总数的（ ）以 上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A. 10% B. 15% C. 25% D. 30%答疑：参考答疑：C以下说法正确的是（ ）。A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权D.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人答疑：参考答疑：ABC【解析】增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公 众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。增发之后，公司注册资本相应增加。证交所根据政府部门的授权和

8、有关规定，对上市公司实施一线监管。 （B ）应该是证监会授权政府债券的特征不包括（ ）。A.流通性弱 B.安全性高C.收益稳定 D.免税待遇答疑：参考答疑：A以下关于外资股的说法，正确的是（ ）。A.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B.境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C.红筹股不属于外资股D.境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购答疑：参考答疑：ACD【解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的 股票，按上市地域，可以分为以下两种：境内上市外资股，指股份有限公司向境外投资者募集 并在我国境内上市的

9、股份，称为B股，采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认 购、买卖；境外上市外资股，指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，以人民 币标明面值，以外币认购。政府担保债券也属于政府债券。 （A ）以下关于按流通受限与否分类的说法，正确的是（ ）。A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份答疑：参考答疑：BCD向四大国有商业银行定向发行的是（ ）。A.长期建设国债 B.特别国债C.记账式国债 D.凭证

10、式国债答疑：参考答疑：B储蓄国债（电子式）的特点是（ ）。A.收益安全稳定B.采用实名制，可以背书转让C.由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用实名制，不可流通转让答疑：参考答疑：ACD【解析】储蓄国债（电子式）是2006年推出的国债新品种，具有以下特点：针 对个人投资者，不向机构投资者发行。采用实名制，不可流通转让。采用电子方式记录债 权。收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税。鼓励持有到期。手续简化。 付息方式较为多样。债券和股票收益率相互影响。 （ A）Shibor以（ )家报价行的报价为基础。A. 10 B. 12 C. 14 D. 16答疑：参考答疑：D外国债券与欧洲债券相

11、比在发行法律方面的特性有( )。A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束B.受发行地所在国有关法规的管制和约束C.必须经官方主管机构批准D.不必须经官方主管机构批准答疑：参考答疑：BC地方政府债券按资金用途和偿还资金来源可分为普通债券和收入债券。 （ A）股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。A.资本利得 B.长期资本增值C.净资本 D.资本净值答疑：参考答疑：AB附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，在行使新股认购权之后，债券形态依 然存在。 （B ）答疑：参考答疑：【解析】附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之 后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券

12、形态随即消失。平衡型基金投资者可获得（ ）。A.适当的利息收益 B.普通股的升值收益C.当期收入 D.长期增值答疑：参考答疑：ABCD【解析】平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益， 与此同时又可以获得普通股的升值收益。投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。 平衡型基金的优点是风险比较低，缺点是成长潜力不大。契约型基金通过基金章程来规范三方当事人的行为的。 （B ）答疑：参考答疑：【解析】契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程， 也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。( )是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所

13、在国货币为面值的国际 债券。A.欧洲债券 B.外国债券 C.亚洲债券 D.龙债券答疑：参考答疑：A【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为 面值的国际债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值 的债券。基金管理费是从基金资产中提取的。 （A ）龙债券以（ ）为基准。A.欧洲美元定期存款单利率 B.香港银行间同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率 D.中国人民银行同业拆放利率答疑：参考答疑：C【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非並洲国家和地区货币 标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以

14、美元计价， 以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季度或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。香港把证券投资基金称为（ ）。A.共同基金 B.单位信托基金C.证券投资信托基金 D.信托基金答疑：参考答疑：B【解析】作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同， 如美国称“共同基金”，英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称 “证券投资信托基金”等。市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为（ ）。 A.现货交易 B.远期交易 C.期货交易 D.短期交易答疑：参考答疑：ABC对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方

15、式约 定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。 (A )指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（ ）。A.稳定性 B.系统风险 C.流动性风险 D.非系统风险答疑：参考答疑：D【解析】指数基金的优势之一是风险较小。由于指数基金的投资非常分散，可以完 全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。下列关于金融期货的功能的说法正确的有（ ）。A.利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁 定未来现金流或公允价值的交易行为B.期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的 变动趋势C.预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头D.目前我国股票市场实行T + 1清算制度，而期