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1、第五章第五章 证券自营业务证券自营业务主讲人：钟小林主讲人：钟小林1 1整理整理pptpptZXL第五章第五章 证券自营业务证券自营业务l第一节第一节 证券自营业务的含义与特点证券自营业务的含义与特点l第二节第二节 证券公司证券自营业务管理证券公司证券自营业务管理l第三节第三节 证券自营业务的禁止行为证券自营业务的禁止行为l第四节第四节 证券自营业务的监管和法律责任证券自营业务的监管和法律责任2整理整理pptZXL第一节第一节 证券自营业务的含义与特点证券自营业务的含义与特点l一、证券自营业务的含义一、证券自营业务的含义l1 1、自营业务的四层含义、自营业务的四层含义l2 2、证券自营业务的对
2、象：、证券自营业务的对象：l上市证券与非上市证券上市证券与非上市证券3整理整理pptZXL二、证券自营业务的特点二、证券自营业务的特点l1 1、决策的自主性、决策的自主性l交易行为的自主性交易行为的自主性l选择交易方式的自主性选择交易方式的自主性l选择交易品种、价格的自主性选择交易品种、价格的自主性4整理整理pptZXLl2 2、交易的风险性、交易的风险性l3 3、收益的不稳定性、收益的不稳定性5整理整理pptZXL第二节第二节 证券公司证券自营业务管理证券公司证券自营业务管理l一、证券自营业务的决策与授权一、证券自营业务的决策与授权l二、证券自营业务的操作管理二、证券自营业务的操作管理6整理
3、整理pptZXL三、证券自营业务的风险监控三、证券自营业务的风险监控l1 1、自营业务的风险、自营业务的风险l法律风险法律风险l市场风险市场风险l经营风险经营风险7整理整理pptZXLl2 2、自营业务风险的监控、自营业务风险的监控l1 1自营业务的规模及比例控制自营业务的规模及比例控制l2 2自营业务的内部控制自营业务的内部控制l3 3、证券自营业务信息报告、证券自营业务信息报告8整理整理pptZXL第三节第三节 证券自营业务的禁止行为证券自营业务的禁止行为l一、禁止内幕交易一、禁止内幕交易l1 1、内幕交易、内幕交易l内幕交易行为内幕交易行为l2 2、内幕信息、内幕信息9整理整理pptZX
4、L二、禁止操纵市场二、禁止操纵市场l1 1、操纵市场的定义、操纵市场的定义l2 2、操纵市场的手段、操纵市场的手段10整理整理pptZXL三、其他禁止的行为三、其他禁止的行为11整理整理pptZXL第四节第四节 证券自营业务的监管和法律责证券自营业务的监管和法律责任任l一、监管措施一、监管措施l一专设账户、单独管理一专设账户、单独管理l二证券公司自营情况的报告二证券公司自营情况的报告l三中国证监会的监管三中国证监会的监管l四证券交易所的监管四证券交易所的监管l五禁止内幕交易的主要措施五禁止内幕交易的主要措施12整理整理pptZXL二、法律责任二、法律责任l一一?证券公司监督管理条例证券公司监督管理条例?的有关规定的有关规定l二二?证券法证券法?的有关规定的有关规定l三三?刑法刑法?的有关规定的有关规定13整理整理ppt
