《上半年福建省证券从业《证券投资基金》：中国证券业协会的行业自律管理考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年福建省证券从业《证券投资基金》：中国证券业协会的行业自律管理考试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、上半年福建省证券从业证券投资基金:中国证券业协会的行业自律管理考试题一、单选题（共2题,每题分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、下列哪个文献属基金定期报告（)A.基金资产净值公示B开放式基金公开阐明书C基金持有人大会决策D.澄清公示 2、完全预期理论觉得，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在将来_。A上升B.下降C.无关D.保持不变3、有关证券市场下列说法错误的是_。A.证券市场是证券买卖交易的场合，也是资金供求的中心B根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场合D.证券市场的两个构成部分，既互相依存、又互
2、相制约，是一种不可分割的整体 4、可互换公司债券自发行结束之日起_后，方可互换为预备互换的股票。A.3个月B6个月C.个月.12个月5、基金份额发售的_日前，招募阐明书、基金合同摘要应刊登在指定报刊和管理人网站上。A.B2.3D6、有关有限责任公司的股东人数的规定，下列对的的是(）。A2人以上B0人如下C2人以上50人如下至少有5人,没有上限 、证券公司申请为期货公司提供中间简介业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有_名、拟开展简介业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。AB.6C.10 8、根据上海证券交易所的有关规定，新质押式过债回购的品种中不涉及_
3、天。A2B4C.182 9、_负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。.基金销售机构B基金注册登记机构C基金投资征询公司.基金评级公司 1、某投资者持有以外币计价的债券,当汇率(直接标价法）上升,其收益会(）。A.减少上升C.不变D上下波动1、下列传递机制对的的是_A本币利率上升,外汇流入，汇率上升，本币贬值,出口型公司收益增长B本币利率下降,外汇流出,汇率上升，本币贬值,出口型公司收益增长.本币利率上升，外汇流出,汇率下降，本币升值，出口型公司收益下降D.本币利率下降,外汇流出,汇率上升,本币升值,出口型公司收益下降1、基金会计报表一般不涉及_。A资产负债表利润表C.净值变
4、动表D钞票流量表 3、月0日,深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实行措施，股份有限公司通过证券交易所系统采用()方式公开发行股票。A上网定价B上网申购C发行认购证D.上网竞价、回售条款相称于债券持有人()。A.五条件发售给发行人的一张美式卖权B同步持有发行人发售的一张美式卖权五条件向发行人购买的一张美式买权D.五条件发售给发行人的一张美式买权15、如下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台_.前台业务系统B前台管理系统后台管理系统D应用系统的支持系统 6、如果市场不是有效市场，基金管理入_。.卖出“价值低估”的股票,买入“价值高估”的股票B.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C
5、.买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票D买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 17、国内（）按规定需在基金合同中商定每年基金收益分派的最多次数和基金收益分派的最低比例。A开放式基金封闭式基金.公募基金D私募基金 8、有关上海证券交易所A股送股日程安排,下列说法错误的是_。A.申请材料送交日为T-日前B向证券交易所提交公示申请日为T-1日前C公示刊登日为T日D最后交易日为T3日19、如下不属于公司债券的是_。信用公司债券B.短期融资券混合资本债券D附有股权证的公司债券 20、有关股票交易特别解决,下列四个表述中，对的的是_。.股票实行特别解决后，涨跌幅限制均为10B.股票实行特别
6、解决后，涨跌幅限制均为5%C股票实行特别解决后,涨幅限制为5，跌幅限制为10D股票实行特别解决后,涨幅限制为10，跌幅限制为5% 2、证券经纪商和客户之间的关系是_。A.附属依附C委托代理D互相制约 2、凭证式债券是_。A具有原则格式实物券面的债券B债权人认购债券的收款凭证C.运用证券账户通过电脑系统完毕发行、交易及兑付的债券D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券3、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它觉得市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过将来短期利率的预期,即远期利率涉及了预期的将来利率与流动溢价。A.完全预期理论有偏预期理论.市场分割理论D优先置产理论24、在国债承销包销
7、的过程中，国债承销的收入重要来源有四个方面,其中哪一项收入有也许无法保证明现？（)A差价收益B.发行手续费收益资金占用利息收入留存自营国债的交易收益25、正式承销前的市场预测和承销合同签订具有(）。A.有限的商业和法律意义B无限的商业和法律意义正式的商业和法律意义D.临时的商业和法律意义二、多选题（共25题,每题2分，每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 05分）1、下列属于原生金融工具的是_。远期B.期权.货币D.期货 2、证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据证券法的规定,其合计发行的债券总额不得超过公司净资
8、产额的（)。A.0%B30%C.4050%3、国内股份有限公司初次公开发行股票采用_相结合的方式。A.对公众投资者上网发行B.对机构投资者配售C定向发行.招标发行 4、国内金融债券的发行始于_。A994年，国内政策性银行成立后B国民党政府时期C.北洋政府时期D.年、下列有关清算和交收的表述中,错误的是_。A在清算阶段，不发生证券和资金的实际转移B交收确认结算参与人的债权债务关系C.交收完毕证券和资金的收付.清算是交收的基本6、根据_，利率期限构造和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。A完全预期理论B有偏预期理论C市场分割理论D优先置产理论7、LOF与ETF都具有开放式基金场外申购、赎回
9、和场内交易的特点,但两者存在本质区别,重要表目前_。A申购、赎回的标的不同B申购、赎回的场合不同C对申购、赎回限制不同D.基金投资方略不同 8、自营买卖上市证券具有吞吐量大_的特点。A交易手续简朴B.流动性强C.比较分散D费时少 、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。A直接发行.私募发行C招标发行D.承购包销 0、证券投资基金同股票债券相比,其差别重要体目前_。A反映的经济关系不同B.所筹的资金投向不同C投资收益与风险大小不同D.投资群体不同1、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的_，单独立户管理。A商业银行B.金融机构C证券公司D.工商银行2、_,国内开展了上市商业银行在证券交易所
10、参与债券交易试点工作。A10月B.月月D5月 、参与证券投资的金融机构涉及_。A.央银行 &bB.证券经营机构D保险公司4、最早采用了套利定价技术的是_。资本资产定价理论B套利定价理论C.“MM定理”布莱克斯科尔斯期权定价理论15、公司有下列行为之一的，可以不对有关国有资产进行评估_。.经批准,对公司整体或者部分资产实行免费划转B国有独资公司与其下属独资公司(事业单位）之间资产(产权)置换C.国有独资公司其下属独资公司(事业单位）之间的免费划转.国有独资公司与合资公司间的合并6、可以根据对基金的绩效加以排序。A特雷诺指数方差C系数D原则差 7、有关MM的公司税模型命题二,下列说法错误的是（）。
11、.在考虑所得税状况下，负债公司的权益资本成本率等于同一风险级别中某一无负债公司的权益资本成本率B.当负债比率增长时，股东面临财务风险所规定增长的风险报酬的限度不小于无税条件下风险报酬的增长限度C.当负债比率增长时，股东面临财务风险所规定增长的风险报酬的限度不不小于无税条件下风险报酬的增长限度D在赋税条件下公司容许更大的负债规模 18、审计报告应当由具有证券从业资格的(）及其所在的事务所签字盖章。A.会计师B注册会计师C审计师D评估师19、目前，国内封闭式基金的存续期大多在_年左右。.5B101D.2020、事实上,大多数清算公司的清算价格总是_账面价值。A.低于B等于C高于D无有关 21、下列
12、有关承销团承销的说法中,对的的是(）。A构成承销团的承销商应当签订承销团合同，由主承销商负责组织承销工作承销团由5 家以上承销商构成的,可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动C承销合同和承销团合同必须在发行价格拟定前签订D.承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使她人申购股票2、根据国家法律，如下可以开立证券账户的是_。A证券管理机关的低层次工作人员证券交易所下层管理人员C.证券业从业人员D.具有民事能力的在校大学生经授权的代理法人23、目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定,由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保,履约担保的标的证券数量由_决定。A.权证上市数量B行权比例.行权价格D担保系数 2、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司总额的_A50%B.30%C.5%.5%5、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运营机制。A.互相联系B互相增进C互相竞争D互相制衡
