《2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷19》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷19（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）1. 单选题根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，（）可以撒销其有关业务许可。问题1选项A.证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证监会派出机构【答案】B【解析】证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销
2、经营证券业务许可；（4）撤销。证券业协会、证券交易所都是自律管理机构，无权撤销业务许可；证监会派出机构是下属机构，重点负责监督管理，也无权撤销业务许可。2. 单选题下列关于背信运用受托财产罪的相关说法，错误的是（）。问题1选项A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额未达到30万元以上的，不应予以立案追诉B.违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处法定数额罚金C.背信运用受托财产罪的的主观方面只能是故意，过失不构成本罪D.背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益【答案】A【解析】背信运用受托财产，是指商业
3、银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪；该罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。背信运用受托财产罪涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；A项错误（3）其他情节严重的情形。违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，处3年
4、以上10年以下有期徒刑，并处法定数额罚金。3. 单选题根据期货交易管理条例，下列与期货相关的说法，错误的是（）。问题1选项A.期货交易是以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动B.期权合约可以约定将期货合约作为买卖标的物C.期货交易场所可以制定非标准化的期权合约D.期权合约是规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的合约【答案】C【解析】期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。C项错误，期货
5、交易所制定的期权合约一定是标准化的。期权合约是规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的合约。4. 单选题根据证券法，代销协议应当载明的事项不包括（）。问题1选项A.侵权责任B.代销的期限及起止日期C.代销证券的种类、数量、金额及发行价格D.代销的付款方式及日期【答案】A【解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（3）代销、包销的期限及起止日期；（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算办法；（6）违约责任；A项错误；（7）国务院证券
6、监督管理机构规定的其他事项。5. 单选题根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。.参股区域性股权市场运营机构.为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息.在区域性股权市场提供私募债券融资服务问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（4）为在区域性股权市场开户
7、的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（10）推荐企业展示；（11）中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。同时，证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构。项说法错误，私募债券融资必须是向特定对象募集，区域性股权市场不属于特定对象，不符合要求。6. 单选题根据证券公司风
8、险控制指标计算标准规定，下列关于证券公司自营业务持仓规模的说法，正确的有（）。.权益类证券及其衍生品合计额不超过净资本的100%.权益类证券及其衍生品合计额不超过净资产的100%.非权益类证券及其衍生品合计额不超过净资产的500%.非权益类证券及其衍生品合计额不超过净资本的500%问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。错误。第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。错误。第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。第四，持有一种权益类
9、证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%。7. 单选题根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司应当将经营及客户数据按照（）进行分类分级，并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排。问题1选项A.重要性和时效性B.重要性和敏感性C.完整性和紧迫性D.时效性和完整性【答案】B【解析】证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排。分类分级与实效性和紧迫性没有直接关联。8. 单选题根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，下列不属于证券公司合规风险的是（）。问题1选项A
10、.被采取监管措施B.被给予纪律处分C.被行政处罚D.被出具问询函【答案】D【解析】证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。出具问询函可能属于常规问询，并不一定是合规风险。9. 单选题下列关于资产管理计划投资者义务的说法，正确的有（）。.在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任.集合资产管理计划投资者按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额.认真阅读并签署风险揭示书.认真阅读并遵守资产管理合同，保证投资资金的来源及用途合法问题1
11、选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】资产管理计划的投资者主要应履行的义务：（1）认真阅读并遵守资产管理合同，保证投资资金的来源及用途合法。（2）接受合格投资者认定程序，如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实提供资金来源、金融资产、收入及负债情况，并对其真实性、准确性和完整性负责，签署合格投资者相关文件。（3）除公募资产管理产品外，以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。（4）认真阅读并签署风险揭示书。（5）按照资产管理合同约定支付资产管理计划份额的参与款项，承担资产管理合同约定的管理费、业绩报酬（如有）、托管费、
12、审计费、税费等合理费用。（6）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。（7）向管理人或资产管理计划销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合管理人或其销售机构完成投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息尽职调查、反洗钱等监管规定的工作。（8）不得违反资产管理合同的约定干涉管理人的投资行为。（9）不得从事任何有损资产管理计划及其投资者、管理人管理的其他资产及托管人托管的其他资产合法权益的活动。（10）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等；不得利用资产管理计划相关信息进行内幕交易或者其他不当、违法的证券期货业务活动。（11）法律法规、
13、中国证监会及中国证券投资基金业协会规定和资产管理合同约定的其他义务。.集合资产管理计划投资者按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额；不是投资者的义务，是投资者的权利。10. 单选题下列（）机构的工作人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。.证券公司.证券交易所.证券登记结算机构.证券监督管理机构问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】 Normal 0 7.8 磅 0 2 false false false EN-US ZH-CN X-NONE证券交易场所、证券公司
14、和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。11. 单选题根据证券投资基金销售人员从业资质管理规则，基金销售人员在开展基金宣传推介活动时应通过适当方式向基金投资人出示（）。问题1选项A.个人身份证件B.任职机构出具的委托手续C.基金代销协议D.从业资质证明【答案】D【解析】基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。首先要和客户说明有从业资格，才能开展业务。12. 单选题根据证券期贷投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者特别保护的说法，正确的是（）。问
