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1、精选优质文档-倾情为你奉上2013年3月证券从业资格考试证券交易真题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。A股票交易必须在证券交易所进行B股票在上市交易后，可以暂停上市交易C股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D股票交易可以在证券交易所进行也可以在场外交易市场进行2、 关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。A投资者买卖证券的基本途径之是直接进入交易场所自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之是委托经纪商代理买卖证券C投资者可以是自然人也可以是法人D投资者
2、是买卖证券的客体3、 证券登记结算机构的职能不包括（）。A证券持有人名册登记及权益登记B接受上市申请、安排证券上市C受发行人的委托派发证券权益D证券的存管和过户4、 下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。A参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C按规定转让交易席位D接受证券交易所的监督5、 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取定的措施，下列不属于此类措施的是（）。A专项调查B暂停受理或者办理相关业务C暂停或者限制交易D提请中国证监会处理6、 以下关于交易单元的说法，正确的是（）。A深圳证券交
3、易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D深圳证券交易所会员只可以用个网关进行个交易单元的交易申报7、 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第优先原则。A时间优先原则B价格优先原则C数量优先原则D客户优先原则8、 开立证券账户应坚持（）原则。A合法性与及时性B合法性与真实性C及时性与全面性D及时性与真实性9、 深圳证券交易所债券质押式回购交易的单位为（）及其整数倍。A1张B10张C100张D1 000张10、 在债券交易中，采用净价交易的特点是
4、（）。A以不含有应计利息的价格申报B以净价价格为最后清算交割价格C以含利息的全价报价D价格固定，不随行就市11、 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价为1075元，时间为13：40；乙的买入价为1040元，时间为13：25；丙的买入价为1070元，时间为13：25；丁的买入价为1075元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A丁、甲、丙、乙B丙、乙、丁、甲C丁、丙、乙、甲D丙、丁、乙、甲12、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）。A成交面额的0.075%B成交面额的0.05%C成交金额的0.05%D成交金额的0.1
5、%13、 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A证券业协会B证券登记结算机构C证券交易所D中国证监会14、 （）年11月，深圳证券交易所颁布了中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。A2004B2005C2006D200715、 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A高效准确B简便易用C公开透明D公平及时16、 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）。A单只股票(基金)涨跌幅对应分类指数涨跌幅B(当日最高价格当日最低价格)当日最低价格100%C成交股数流通股数100%D单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数17、 关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。A
6、证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场B证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人C证券投资者既可以是自然人，也可以是法人D委托人即证券投资者，是买卖证券的主体18、 王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（）。A代她购买B根据实际情况变通少买C如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买D不接受她的委托19、 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。A自行对冲B向交易所申报竞价C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲20、 境内自然人申请开立的证券账户中，客户委托他人代
7、办的，需另行提供的资料有（）委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。A委托人签字的B受委托人签字的C经纪人员审核的D经公证的21、 （）是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。A差异性B可度量性C可行性D可接近性22、 “五缘”法中，（）通常是指通过各种商业活动认识的人。A地缘B业缘C神缘D物缘23、 营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是（）。A售前服务B售中服务C有形服务D售后服务24、 从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。A政策风险B合规风险C管理风险D技术风险25、 下列各项中，（
8、）不是新股网上竞价发行的优点。A市场性B连续性C经济性D公平性26、下列不符合上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的是（）。A每申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必须是1 000股的整数倍B申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1且不得超过99 999.9万股C同证券账户多次参与同只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第笔申购为有效申购。其余申购均为无效申购D新股申购经交易所交易系统确认，不得撤销27、 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日后天B配
9、股登记日C配股公告日D配股登记日后天28、 权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A10B5C1D329、 下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（）。A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B股份转让公司应当与证券公司签订委托协议C代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份D退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定30、 从事介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。A交易所指定的信息披露媒体B证券业协会指定的网站C其经营场所显著位置或
10、者其网站D证监会指定的信息披露媒体31、 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。A使用自有资金和依法筹集的资金B使用以自己名义开设的证券账户C需要经过中国证监会的批准D不用缴纳证券交易印花税32、 根据中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司自营持有种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A10%B20%C5%D30%33、 （）属于明文列示的内幕交易行为。A以明示的方式约定与其他证券投资者在某时间内共同买进某只股票B发行人委托证券公司代为买卖证券C非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券D上市公司与其他公司进行关
11、联交易34、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A3B5C20D1035、 中华人民共和国证券法规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（）万元以下的罚款。A60B100C200D30036、 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可37、 资产管理业务是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人B资产托管人C资产管理人D代理人38、 按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，
12、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为（）。A现金资产B股票资产C国债资产D基金资产39、 按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，个集合资产管理计划投资于家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A10%B20%C30%D50%40、 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。A证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务41、 下列选项中属于资产
13、管理业务的市场风险的是（）。A证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失B因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失C因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失D因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失42、 在融资融券业务中融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于5亿元。A5 000万股B1亿股C2亿股D3亿股43、 证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前（）名客户的融资融券余额。A3B5C8D1044、 融资融券业务中的（），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。A客户信用风险B市场风险C业务规模及集中度风险D业务管理风险45、 下列不属于信息技术风险控制内容的是（）。A建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案B制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系
