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1、证券从业资格考试-金融市场基础知识选择题强化单项选择题1 .(),是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的 政策。A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策参考答案：D参考解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才 会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况 下企业才会支付股利。2 .()是最主要的利率风险。A.基差风险B.收益率曲线风险C.重新定价风险D.期权风险参考答案：C参考解析：重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表 外项目头寸重新定价时间（对浮动利率而言）的不匹配。3 .首发管理办
2、法明确规定，发行人不得于最近（）个月内未经法定 机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A. 12B. 24C. 36D. 72参考答案：c参考解析：首发管理办法明确规定，发行人不得于最近36个月内未经 法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券：或者有关违法行为虽然发生 在36个月前，但目前仍处于持续状态。4 .我国证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。A.收益优先、时间优先8 .收益优先、数额优先C.价格优先、时问优先D.价格优先、数额优先参考答案：C5.发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是
3、：注册资本不低于（）亿元人民币。A. 1C.3D.5参考答案：B参考解析：发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件：注册资本不低于2亿元人民币；具有较强的债券分销能力；具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道: 为；中国人民银行要求的其他条件。最近两年内没有重大违法、违规行6.我国资本市场从（）发展至今， 完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、 场体系。已经分阶段、分步骤初步建立并正在 层次分明、功能强大的多层次资本市A.19世纪80年代B. 20世纪30年代C. 20世纪50年代D. 20世纪90年代参
4、考答案：DB. 23/177 .证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.4参考答案：B8 .根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括（）。A.主板市场B.交易所市场C.全国性市场D.场外市场参考答案：A参考解析：根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）和三板市场：根据市场的
5、集中程度，证券市场可分为集中交易市场（交易所市场）和场外市场等。9 .依据上市公司证券发行管理办法，在上市公司公开增发股票方面,规定发行价格应不低于公告招股意向书前（）个交易口公司股票均价或前1个交易FI的均价。A.10B.20C.30D.45参考答案：B参考解析：增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发在有特别规定，其中之一是：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易口公司股票均价或前1个交易I的均价。b / 1/10.中国证监会根据发行管理办法发布了上市公司非公开发行股票实施细则，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过（）名
6、。A. 10B. 20C. 30D. 45参考答案：A组合选择题1.关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有（）。IRQFII试点业务募集的投资资金是外汇IRQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司111RQFII试点业务投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场IV在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFH的投资额度及跨境资金收支管理A. HII.IVB. II.III.IVC. I、II、HID. I、HI、IV参考答案：B2.关于我国地方政府债券的说法，下列说法正确的有（）。I筹集资金一般用于交通、通讯、住宅、教育、医院和污水
7、处理系统等地方性公共设施的建设II地方政府债券的发行主体是地方政府，地方政府一般由不同的级次组成,而且在不同国家有不同的名称III一般债券是指省、自治区、直辖市政府为没有收益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券IV一般债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益担保债券）A. I、II、IIIB. I、HI、IVC. I、IID. IB、IV参考答案：A参考解析：IV项，地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益担保债券）。3 .公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于的条
8、件包括（）。I中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力II必须有政府管理的管理和监督111要有发达和完善的金融市场#/17IV必须有其他政策匚具的配合A. HII.IVB. II、HI、IVC. I、H、IIID. I、HI、IV参考答案：D4 .债券兑付的方式有（）。I到期兑付II提前兑付III逐笔结算IV转换为普通股A. I.II.IVB. II.IIIC. II、IlkIVD. I.IV参考答案：A参考解析：债券的兑付方式有：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股。5 .关于中央国债登记结算有限责任公司的义务，下列说法正确的有（）oI设置账簿，及时准确记录托管事
9、务的处理情况，保存完整的业务记录II将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券III切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与保密性负责IV除不可抗拒的因素外，需对因白身原因给客户造成的损失进行赔偿A. I、H、III.IVB. I、H、IIIC. III.IVD. I、IV参考答案：A6 .关于基金的作用，下列说法正确的有（）。I证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例II近年来基金市场的迅速发展已充分说明，基金和股票能够有效分流储蓄资金，在一定程度上降低金融行业系统性风险HI证券投资基金在
10、投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播IV通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大A.II、IVB. I、IIIc.H、in、iv# / 17D.I、HI、IV参考答案：C参考解析：I项，证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。7.根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。
11、基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。I净资产不少于2亿元人民币II在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产III具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名IV具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名A.III.IVC. II、HI、IVD. HII.IIIIV参考答案：D参考解析：根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：申请人的财务稳健,资信良好。净资产不少于2亿元人
12、民币；经营证券投资基金管理业务达2年以上：在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。8.经济周期的阶段包括（）。【萌芽期II繁荣期III衰退期IV萧条期A.HII.IllB. III. IV# / 17C. I、【I、D. II.IIKIV参考答案：D参考解析：经济周期的过程大体经过四个阶段：繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。9 .信用违约互换的主要风险有（）I定价风险II结算风险III流动性风险IV法律风险A. HILIIIB. I、HI、IVC. HII.IV参考答案：B参考解析：信用违约互换的主要风险有定价风险、交易对手风险、流动性风险、法律风险和操作风险。10 .金融市场发展第一阶段的表现的有（）。I推动了欧洲大陆金融体系的发展II推动了欧洲大陆金融市场的发展III推动了欧洲大陆金融工具的发展IV推动了欧洲大陆证券交易所的发展A. I.II.IVB. II、HI、IVC. I、III、IVD. I. II. Ill# / 17
