董秘培训考试题

《董秘培训考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《董秘培训考试题（21页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、一、 单选题(每题1分,共50分，每题只有一种对的答案) 、上市公司所有有效的股权鼓励筹划所波及的标的股票总数合计不得超过公司股本总额的（ B) A、5% B、1% C、15% 、0% 2、非经股东大会特别决策批准，任何一名鼓励对象通过所有有效的股权鼓励筹划获授的我司股票合计不得超过公司股本总额的( ) A、1% B、2% C、3D、% 3、上市公司以股票市价为基精拟定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向鼓励对象授予股票:( D ) A、定期报告发布前3日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公示后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公示后第2个交易日D、重大交易或重

2、大事项决定过程中至该事项公示后第3个交易日 4、浮现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：近来一种会计年度的审计成果显示公司违法违规为其控股股东及其她关联方提供的资金余额:( ) 、超过万元或占净资产值的5%以上 、超过000万元或占净资产值的50以上 C、超过5000万元或占净资产值的100以上D、超过7500万元或占净资产值的10以上 5、某中小公司板上市公司底经审计的总资产为10亿元,净资产为6亿元。2月日,对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保000万元,公司需履行的审批程序为:（ ) A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议、提交股东大会审议，不需提

3、供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 、下列不属于上市公司关联方的是：(B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的公司 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易与否需披露的原则是交易金额与否超过：( B ） A、0万元 B、30万元 、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易与否需披露的原则是（ C) A、交易金额在300万元以上B、交易金额占近来一期经审计净资产绝对值的5%以上 、交易金额在300万元以上且占近来一期经审计净资产绝对值的0.5以上D

4、、交易金额在300万元以上且占近来一期经审计净资产绝对值的1以上9、有关股票期权的表述，下列说法对的的是:（ ) A、鼓励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先拟定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权初次可以行权日之间的间隔不得少于个月、鼓励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或归还债务 D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权1、上市公司（ ）的负责拟定股权鼓励筹划草案。A、董事会下设审计委员会B、董事会下设薪酬与考核委员会C、董事会 D、股东大会 1、中国证监会自收到完整的股权鼓励筹划备案申请材料( C)之

5、日起内未提出异议的,上市公司可以发出召开股东大会的告知,审议并实行股权鼓励筹划。 A、1个工作日 B、15个工作日C、2个工作日 D、3个工作日 12、上市公司的财务会计文献有虚假记载的，负有责任的鼓励对象自该财务会计文献公示之日起(B）由股权鼓励筹划所获得的所有利益应当返还给公司。A、个月内 B、12个月内 C、24个月内 D、36个月内 13、上市公司在年度股东大会上进行换届选举9名董事会成员，如果采用合计投票制,那么拥有100股甲公司股票的股东(B ） A、一共投100票，只能投给一种董事 、一共投00票,可以投给其中一种或几种董事 C、一共投00票，可以投给其中一种或几种董事D、给每个

6、董事各投900票 1、公司应在业绩预告中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的估计变动范畴,或者盈亏金额估计范畴。本所鼓励公司在业绩预告中以不超过(）的幅度披露净利润与上年同期相比的估计变动范畴,或以不超过( ）的幅度披露盈亏金额的估计变动范畴。 、30%，0万元 B、0%,10万元C、6，500万元 D、30%，1000万元 、在关联董事回避表决的状况下,出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数局限性( B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。 、 B、 C、5 D、7 16、判断上市公司与关联法人发生交易与否需提交股东大会审议的原则的是:( ) A、交易金额在0

7、00万元以上 B、交易金额在0万元以上 C、交易金额在100万元以上且占近来一期经审计净资产绝对值的5%以上 D、交易金额在3000万元以上且占近来一期经审计净资产绝对值的5%以上17、上市公司目前无任何担保,拟为关联方提供担保10万元,占近来一期经 审计净资产绝对值的0.5%,需履行的审批程序是( D ) A、总经理批准B、董事会批准 C、股东大会批准 D、股东大会审议并提供网络投票方式18、招股阐明书的有效期为( C ），自中国证监会核准发行申请前招股阐明书最后一次签订之日起计算。 A、一种B、三个 C、六个D、十二个19、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露原则时( D ) 、波及金额占公司

8、近来一期经审计净资产绝对值以上 、波及金额超过1000万元C、波及金额占公司近来一期经审计净资产绝对值10%以上,或超过1000万元D、波及金额占公司近来一期经审计净资产绝对值1%以上,且超过100万元2、上市公司估计全年度经营业绩将发生大幅度变动的，应当在会计年度结束后( C )内进行业绩预告。 A、10日内 B、20日内C、1个月内 、2个月内 21、当浮现下列第（ D )种情形时,交易所可以以交易所公示的形式,向市场阐明有关状况。 、上市公司及有关信息披露义务人未在规定期限内答复交易所询问 B、未按照上市规则的规定和交易所的规定进行公示 C、交易所觉得必要的 D、以上均合用22、上市公司

9、应当在股票上市后(A )或原任董事会秘书离职后()正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高档管理人员代行董事会秘书的职责。 A、3个月内,3个月内 B、6个月内，个月内 C、1个月内，2个月内 、2个月内，个月内 3、如下有关董事会秘书的任职资格的说法中错误的是：（ C ) A、近来三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书 B、自受到证监会近来一次行政惩罚未满三年的人士不得担任董事会秘书C、上市公司监事可以兼任董事会秘书 D、有公司法第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书 2、A公司公开发行股票，募集资金2亿元,其中6000万元用于

10、新建毕生产线。公司上市后,A公司发现上述生产线的市场前景欠佳,遂决定取消该项目，将募集资金用于其他项目。根据中小公司板上市公司募集资金管理细则的规定,上述行为须经（ ） A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准 、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决策，报中国证监会批准 25、上市公司设立内部审计部门,对公司财务管理、内部控制制度建立和执行状况进行内部审计监督。内部审计部门的负责人必须专职,( C) A、财务负责人提名,总经理任免 B、总经理提名,董事会任免 C、由审计委员会提名，董事会任免 、董事会提名,股东大会任免 2、有关独立董事任职资格审核，下列说法对的的是：( )A、上市公司召开董

11、事会时,应当将独立董事候选人资料报送交易所备案 、公司董事会对独立董事候选人的有关状况有异议的,应当同步报送董事会的书面确认意见。 C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核 D、对于交易所提出异议的独立董事候选人,公司仍可将其提交股东大会，由股东大会决定 、有关上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是:( ) 、上市公司及有关信息披露义务人应当同步向所有投资者公开披露重大信息 、公司向公司股东、实际控制人报送文献和传递信息波及未公开重大信息的,只需督促有关各方履行保密义务 C、公平性原则规定保证所有投资者可以平等地获取同一信息 D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息 2、上

12、市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：(D ) A、董事 、副经理C、经交易所批准的人员 D、财务主管 9、董事会秘书离任前，应当接受离任审查，在公司( B )的监督下移送有关档案文献、正在办理或待办理事项。 、董事会 、监事会 C、股东大会 、职工代表大会 30、上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高档管理人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由( B )代行董事会秘书职责。 、原任董事会秘书 、董事长 、董事 、高管人员3、业绩快报披露的财务数据与实际数据差别超过( C )的，上市公司应及时刊登业绩快报修正公示。 A、%B、5% C、10%D、20

13、%32、业绩快报披露的财务数据与实际数据差别超过( C )的,上市公司应在业绩快报修正公示中队投资者致歉。A、5% B、10% C、0% D、3% 33、年度业绩快报的最迟披露期限是：（ A )A、月底、2月底C、3月底 D、4月底 3、半年度业绩预告的最迟披露期限是：(D ） A、7月10日 B、7月5日 C、7月20日 D、7月30日 5、上市公司应当在股东大会审议通过方案后( B )个月内，完毕利润分派及转增股本领宜。 A、1 B、2 C、D、6、上市公司应当在实行利润分派方案前( C )个交易日内披露实行公示。 、-5 、6 、35 D、36 、上市公司股东大会对回购股份作出决策,须经

14、出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A、1/2 B、2/3 、/4 、4/58、上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增长( )的,应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公示。 、千分之一 B、千分之五 C、百分之一 D、百分之二 39、可转换公司债券转换为股票的数额合计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的( C )的，上市公司应及时公示。 、% B、5C、10% D、204、上市公司应当在每一种( C）结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动状况。 A、周 B、月 C、季度 D、年度 4、已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起内,因拥有权益的股份变动需要再次报告、公示权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公示。( ） A、6个月 B、3个月 C、个月 D、12个月 4、通过证券交易所的证券交易，收购人持有一种上市公司的股份达到该公司已发行股份的( A )时，继续增持股份的,