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1、2022年期货从业资格考前密押冲刺卷1. 多选题 证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。A 全资拥有一家期货公司B 控股一家期货公司C 与一家期货公司被同一机构控制D 被一家期货公司控股答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制.且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（4
2、）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（7）中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。2. 多选题 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有( )。2015年3月真题A 会员大会由理事会召集B 会员大会由理事长主持C 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员D 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第二十一条
3、第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。3. 单选题 某白糖期货合约在某一交易时刻价格为5866元吨，上一交易日收盘价为5851元吨，结算价为5865元吨，则此时刻的涨跌为()元吨。A +1B +15C +4D -4答案 A解析 涨跌是指某交易日某一期货合约交易期间的最新价与上一交易日结算价之差，所以题中此时刻的涨跌=5866-5865=1（元吨）。4. 多选题 下列对基差交易描述正确的有（）。A 基差交易和点价交易是一回事B 基差交易是通过
4、期货交易所公开竞价进行的C 基差交易能够降低套期保值操作中的基差风险D 基差交易是将点价交易与套期保值结合在一起的操作方式答案 C,D解析 所谓基差交易，是指企业按某一期货合约价格加减升贴水方式确立点价方式的同时，在期货市场进行套期保值操作，从而降低套期保值中的基差风险的操作。基差交易是一种将点价交易与套期保值结合在一起的操作方式，但并不是一回事。而点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式。5. 单选题 下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是( )。2015年3月真题A 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后
5、的期货交易所承继B 期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准答案 B解析 期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。6. 多选题 一般而言，在选择期货合约的标的时，需要考虑的条件包括( )等。A 价格波动幅度不太频繁B 有机构大户稳定市场C
6、规格或质量易于量化和评级D 供应量较大，不易为少数人控制和垄断答案 C,D解析 现货市场中的商品和金融工具不计其数，但并非都适合作为期货合约的标的。交易所为了保证期货合约上市后能有效地发挥其功能，在选择标的时，一般需要考虑以下条件：规格或质量易于量化和评级;价格波动幅度大且频繁;供应量较大，不易为少数人控制和垄断。7. 多选题 公司制期货交易所监事会行使的职权包括( )。A 监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为B 向股东大会会议提出提案C 检查交易所财务D 处理交易所会员违规行为答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第五十条规定，监事会行使下列职权：（一）检查期货交易所财务；（二）监督期
7、货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；（三）向股东大会会议提出提案；（四）期货交易所章程规定的其他职权。8. 判断题 会员制期货交易所的章程应当载明对会员的纪律处分。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货交易所管理办法第十一条第三项规定。9. 单选题 在我国，期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A 国务院期货监督管理机构B 中国期货业协会C 中国证监会D 中国证监会监督管理机构答案 A解析 在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。10. 多选题 3月初，我国某铝型材厂计划三个月后购进50
8、0吨铝锭，欲利用铝期货进行套期保值，具体操作是( )。A 交易数量为100手铝期货合约B 买入铝期货合约C 交易数量为50手铝期货合约D 卖出铝期货合约答案 A,B解析 套期保值的实现条件之一是期货品种及合约数量的确定应保证期货与现货头寸的价值变动大体相当。本题现货数量为500吨铝锭，我国铝期货的交易单位为5吨，手，因而套期保值操作的交易数量应为100手。此外，由于投资者3个月后购进现货，面临现货价格未来上涨的风险，因而当前应进行买入套期保值，即当前在期货市场买入100手铝期货合约，3个月后当买入现货时，再将期货合约对冲平仓，从而为其在现货市场上买进现货商品进行保值。11. 单选题 远期利率协
9、议的买方是（ ），目的主要是规避利率上升的风险。A 名义借款人B 名义贷款人C 借款人D 贷款人答案 A12. 多选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（）2年以上经历。A 期货公司交易部门B 期货公司结算部门C 风险管理部门D 期货公司岗位负责人答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。13. 多选题 某交易者卖出7月豆粕期货合约的同时买入9月豆粕期货合约，价格分别为
10、3400元/吨和3500元/吨，持有一段时间后，价差扩大的情形是()。A 7月合约价格为3470元/吨，9月合约价格为3580元/吨B 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3600元/吨C 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3570元/吨D 7月合约价格为3400元/吨，9月合约价格为3570元/吨答案 A,B,D解析 计算平仓时的价差时，为了保持计算上的一致性，也要用建仓时价格较高合约的平仓价格减去建仓时价格较低合约的平仓价格。建仓价差=3500-3400=100(元/吨)。A项，价差=3580-3470=1 10(元/吨)；B项，价差=3600-3480=120(元/吨)
11、；C项，价差=3570-3480=90(元/吨)；D项，价差=3570-3400=170(元/吨)。ABD三项为价差扩大，C项为价差缩小。14. 多选题 当基差从“-10美分”变为“-9美分”时，( )。A 市场处于正向市场B 基差为负C 基差走弱D 此情况对卖出套期保值者不利答案 A,B解析 “-10美分”变为“-9美分”，基差为负，现货价格小于期货价格，表明市场为正向市场，数值增大，表明基差走强。此时对卖出套期保值者有利，对买入套期保值者不利。15. 单选题 期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。A 国务院B 期货交易所C 中国期货业协会D 中国证监会答案 D解析 期货公司监督管理办
12、法第三十四条规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。16. 判断题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。17. 多选题 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括()。A 风险准备金制度B 当日无负债结算制度C 涨跌停板制度D 结算担保金
13、制度答案 A,B,C,D解析 期货交易管理条例第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当目无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。18. 多选题 下面对持仓费描述正确的包括( )。A 持仓费的高低与持有商品的时间长短有关B 当交割月到来时，持仓费将升至最高C 距离交割的期限越近，持有商品的成本就越低D 持仓费等于基差答案 A,C解析 B项，当交割月到来时，持仓费将降至零，
14、期货价格和现货价格将趋同;D项，一般来说，正向市场中期货价格和现货价格之间的基差主要反映了持仓费，但现实中基差并不绝对等同于持仓费。19. 判断题 期货公司未按期补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( )A 错B 对答案 A解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第二十九条第二款规定，期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。20. 多选题 下列关于期货公司的变更、撤销、解散、破产说法正确的是（ ）A 期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务B 应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记C 存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样D 期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十二条规定，期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户资产，结清期货业务；公司继续存续的，应当依法办理
