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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页两险防范 两险防范 关于印发安阳市工商行政管理局廉政监管风险点的通知 录入时间：2010年4月12日9:47 安工商办2009187号 关于印发安阳市工商行政管理局 廉政监管风险点的通知 各县（市）局、分局、经检支队、市局机关各科（室）、中心、协会： 为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，积极探索反腐倡廉的长效机制，按照省局要求，立足工商实际，结合工作职能和岗位职责，市局将注册登记、市场巡查、案件查处、财务、人事、资产管理等重点环节和重点岗位纳入廉政和监管“两个风险点”防范管理，查找了各类风险点79个。市局要求系统各单
2、位和各部门要结合自身实际，从廉政和监管两个方面认真查找各类风险点，针对通知中的79个风险点，制定完善各项制度，建立防控机制，切实做到重点防范、有效防范。 附件：安阳市工商局廉政监管风险点 二九年十月十九日 主题词：廉政监管 风险点 通知 安阳市工商行政管理局办公室 2009年10月19日 打印：郭彦红 编校：刘爱芳 （共印6份） 安阳市工商行政管理局 廉 政 监 管 风 险 点 第一条: 在风险防范管理工作中，市工商局共查找出各类风险点79个。其中，岗位、工作职责风险点72个，思想道德风险点5个，制度机制风险点2个。 第二条: 岗位、工作职责风险点是从工商局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找
3、出来的。主要职能有行政许可、行政审批、行政处罚、日常监督管理等，根据这些职能，岗位、工作职责风险点被划分为五类三级。五类：一类为行政许可、行政审批（证、照）类；二类为行政处罚（案）类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。三级：一级为行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。 第三条: 思想道德风险点是从党员干部日常工作、生活中，在思想道德方面可能约束不够而产生的不廉洁行为入手查找出来的。 第四条: 制度机制风险点是从制度存在的缺陷入手，在制度机制上可能存在的风险查找出来的。 第五条: 控制好岗位职责、思想道
4、德、制度机制三个方面的风险点，就形成了点、线、面的立体风险防控体系，为构建反腐倡廉惩防体系奠定了坚实的基础。 第六条: 岗位、工作职责风险点： 一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点： 行政许可、行政审批类风险点是指行政机关受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项规章制度，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 1、在名称预先核准工作中，由于把关不严造成名称相同，导致先行核准名称企业的合法权益受到侵害，或出现国家法律、法规禁止使用的名称字号，造成违法行政行为的出现。 2、在行政许可事项审查过程中，
5、对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、审查把关不严、未及时录入质疑档案管理系统，可能产生行政处罚未到位或难以到位的后果。 3、在行政许可事项审查过程中，因业务不熟，或故意刁难企业，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉的。 4、在行政许可中，违反工作流程，简化审批手续，随意抬高或降低准入门槛，前置许可把关不严，或超越法定时限，可能产生违规发照（证）、违规出具证明，导致不应登记的而给予注册或登记，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。 5、违反法律法规规定，擅自为利益人修改、伪造、隐匿、故意销毁注册登记资料，造成无法挽回损失。 二、二类(一级)：行政处罚（案）
6、类风险点 行政处罚类风险点是指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 1、不按规定使用案件系统，不依法办理案件，擅自处理案源，未依法立案、销案、实施或解除行政强制措施、调查取证、提出行政处罚建议，造成一定后果或人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。 2、违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 3、截留私分、变相私分罚没款的，违法收取罚没款，可能导致不廉洁现象和行政复议
7、撤销和行政诉败诉。 4、在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 5、在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 6、扣押、没收物品不出具有效票据，暂扣及罚没物品不能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果或可能导致不廉洁行为发生。 7、采取行政强制措施，不按法定程序报批，引起行政
8、复议或行政诉讼。 8、行政处罚不当，导致出现突发事件，造成不良后果。 9、擅自处理案源，未依法立案、销案、实施或解除行政强制措施、调查取证、提出行政处罚建议，造成一定后果的。 10、对存在重要事实不清楚、关键证据缺失、定性错误、处理明显不当的案件审核通过，导致复议被撤销或诉讼败诉的； 三、三类(二级)：监督检查类风险点 监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 1、对管理的辖区企业、商户底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行
9、业、地区监管不到位，可能造成辖区重大经济安全隐患。 2、对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。 3、对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。 4、对巡查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。 5、对不参加年检的企业，不认真核查，违规操作年检系统，造成数据不清，错误吊销，可能导致行政行为不合法。 6、年检、验照期间，故意刁难企业或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才通过年检、验照，或对于涉嫌违法行为，不经批准，私自给予年检。 7、对企
10、业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。 8、年检、验照审核不严格，使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。对吊销企业未按程序进行或吊销不及时，可能产生行政诉讼或造成影响的。 9、年检、验照审查通过后，未及时录入微机系统，造成数据丢失或差错，可能引起企业、个体工商户的申诉，给工作带来被动。 10、利用年检、验照，故意刁难企业或设置不必要条件、强行搭车收费，可能导致乱收费现象的出现，引起企业及个体工商户的不满，产生不良影响，诱发申诉、投诉的现象发生。 11、对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，
11、贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。 12、食品检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致群众购买了不符合标准的食品，造成食品安全事故。 13、市场发生的重大、突发事件反映迟缓、处置不当、可能造成不良影响和严重后果； 14、对非法传销打击不力，导致出现突发事件，造成不良后果； 15、在广告审批中，广告审查不严格、把关不严，督查不力，可能出现严重违法广告或虚假广告的。 16、知识产权保护力度不够，市场内有严重商标侵权行为，可能产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉，且查证属实，导致消费者群诉、上访事件的发生。 17、对辖区内的有形市场索证索票制度监督检查落实不到位，
12、可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现食品安全或人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。 18、对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、受理行政复议，把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。 19、在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。 20、不坚守岗位，漏接群众申诉、举报电话；说话不文明，工作不细心，造成不良后果； 21、不及时分流处理消费者申诉、举报，有怠慢和拖延行为，超规定期限反馈处理结果; 四、四类(一级)：行政事务管理类风险点 行政事务管理类风险点是指在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，可能发生不廉洁行为的后果。 （一）人事管理风险点： 1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。 2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不调查研究，偏听偏信，可能造成失察失误。 3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，包庇纵容，可能造成不好影响的。 4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
