《u安阳市工商行政管理局廉政监管风险点kpmig》由会员分享,可在线阅读,更多相关《u安阳市工商行政管理局廉政监管风险点kpmig(7页珍藏版)》请在金锄头文库上搜索。
1、编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第1页 共1页两险防范 两险防范 关于印发安阳市工商行政管理局廉政监管风险点的通知 录入时间:2010年4月12日9:47 安工商办2009187号 关于印发安阳市工商行政管理局 廉政监管风险点的通知 各县(市)局、分局、经检支队、市局机关各科(室)、中心、协会: 为扎实推进惩治和预防腐败体系建设,积极探索反腐倡廉的长效机制,按照省局要求,立足工商实际,结合工作职能和岗位职责,市局将注册登记、市场巡查、案件查处、财务、人事、资产管理等重点环节和重点岗位纳入廉政和监管“两个风险点”防范管理,查找了各类风险点79个。市局要求系统各单
2、位和各部门要结合自身实际,从廉政和监管两个方面认真查找各类风险点,针对通知中的79个风险点,制定完善各项制度,建立防控机制,切实做到重点防范、有效防范。 附件:安阳市工商局廉政监管风险点 二九年十月十九日 主题词:廉政监管 风险点 通知 安阳市工商行政管理局办公室 2009年10月19日 打印:郭彦红 编校:刘爱芳 (共印6份) 安阳市工商行政管理局 廉 政 监 管 风 险 点 第一条: 在风险防范管理工作中,市工商局共查找出各类风险点79个。其中,岗位、工作职责风险点72个,思想道德风险点5个,制度机制风险点2个。 第二条: 岗位、工作职责风险点是从工商局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找
3、出来的。主要职能有行政许可、行政审批、行政处罚、日常监督管理等,根据这些职能,岗位、工作职责风险点被划分为五类三级。五类:一类为行政许可、行政审批(证、照)类;二类为行政处罚(案)类;三类为监督检查类;四类为行政事务管理类;五类为公共类。三级:一级为行政许可、行政审批(证、照)、行政处罚(案)、行政事务管理类风险点;二级为监督检查类风险点;三级为公共类风险点。 第三条: 思想道德风险点是从党员干部日常工作、生活中,在思想道德方面可能约束不够而产生的不廉洁行为入手查找出来的。 第四条: 制度机制风险点是从制度存在的缺陷入手,在制度机制上可能存在的风险查找出来的。 第五条: 控制好岗位职责、思想道
4、德、制度机制三个方面的风险点,就形成了点、线、面的立体风险防控体系,为构建反腐倡廉惩防体系奠定了坚实的基础。 第六条: 岗位、工作职责风险点: 一、一类(一级):行政许可、行政审批(证、照)类风险点: 行政许可、行政审批类风险点是指行政机关受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中,违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项规章制度,引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 1、在名称预先核准工作中,由于把关不严造成名称相同,导致先行核准名称企业的合法权益受到侵害,或出现国家法律、法规禁止使用的名称字号,造成违法行政行为的出现。 2、在行政许可事项审查过程中,
5、对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒、审查把关不严、未及时录入质疑档案管理系统,可能产生行政处罚未到位或难以到位的后果。 3、在行政许可事项审查过程中,因业务不熟,或故意刁难企业,不能做到一次性告知,给申请人带来不便,使其产生不满情绪,可能导致其向上级进行投诉的。 4、在行政许可中,违反工作流程,简化审批手续,随意抬高或降低准入门槛,前置许可把关不严,或超越法定时限,可能产生违规发照(证)、违规出具证明,导致不应登记的而给予注册或登记,引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。 5、违反法律法规规定,擅自为利益人修改、伪造、隐匿、故意销毁注册登记资料,造成无法挽回损失。 二、二类(一级):行政处罚(案)
6、类风险点 行政处罚类风险点是指执法办案人员在行政执法过程中,违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定,引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 1、不按规定使用案件系统,不依法办理案件,擅自处理案源,未依法立案、销案、实施或解除行政强制措施、调查取证、提出行政处罚建议,造成一定后果或人情案、弃案的发生,可能导致不廉洁现象出现。 2、违反办案程序、裁量权等规定,滥用裁量权,擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚,可能造成具体行政行为不合法,导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 3、截留私分、变相私分罚没款的,违法收取罚没款,可能导致不廉洁现象和行政复议
7、撤销和行政诉败诉。 4、在案件调查取证环节中,未坚持证据穷尽原则,未按照程序规定依法取证,遗漏证据,可能导致案件定性、裁量不准确,导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 5、在查办案件环节中,未坚守办案纪律,向当事人泄漏案情,或利用职权收受当事人的好处,不能严格执行案件处罚裁量权标准,可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象,导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 6、扣押、没收物品不出具有效票据,暂扣及罚没物品不能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详,可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果或可能导致不廉洁行为发生。 7、采取行政强制措施,不按法定程序报批,引起行政
8、复议或行政诉讼。 8、行政处罚不当,导致出现突发事件,造成不良后果。 9、擅自处理案源,未依法立案、销案、实施或解除行政强制措施、调查取证、提出行政处罚建议,造成一定后果的。 10、对存在重要事实不清楚、关键证据缺失、定性错误、处理明显不当的案件审核通过,导致复议被撤销或诉讼败诉的; 三、三类(二级):监督检查类风险点 监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员,包括:年检、巡查及业务科工作人员,违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定,引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 1、对管理的辖区企业、商户底数不清,情况不明,缺乏控制力,特别是对重点行
9、业、地区监管不到位,可能造成辖区重大经济安全隐患。 2、对巡查中发现的案源线索等不上报,不登记,可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。 3、对发现的违法隐患查处、指导不及时,可能造成重大损失或重大影响。 4、对巡查发现的问题,未按法定程序进行登记、录入,未及时留存文书档案,以及发现的安全隐患不及时给予制止,不及时上报、函告相关单位,可能造成工作失职。 5、对不参加年检的企业,不认真核查,违规操作年检系统,造成数据不清,错误吊销,可能导致行政行为不合法。 6、年检、验照期间,故意刁难企业或设置不必要条件,可能产生给予好处后,才通过年检、验照,或对于涉嫌违法行为,不经批准,私自给予年检。 7、对企
10、业恢复核准不认真,可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。 8、年检、验照审核不严格,使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销,造成无法弥补的损失,可能引起企业、个体工商户的申诉。对吊销企业未按程序进行或吊销不及时,可能产生行政诉讼或造成影响的。 9、年检、验照审查通过后,未及时录入微机系统,造成数据丢失或差错,可能引起企业、个体工商户的申诉,给工作带来被动。 10、利用年检、验照,故意刁难企业或设置不必要条件、强行搭车收费,可能导致乱收费现象的出现,引起企业及个体工商户的不满,产生不良影响,诱发申诉、投诉的现象发生。 11、对容易产生问题的行业未制定应急预案,可能导致出现紧急情况时无对策可行,
11、贻误时机,造成违法行为得不到及时查处的后果。 12、食品检测覆盖面不够,检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测,可能导致群众购买了不符合标准的食品,造成食品安全事故。 13、市场发生的重大、突发事件反映迟缓、处置不当、可能造成不良影响和严重后果; 14、对非法传销打击不力,导致出现突发事件,造成不良后果; 15、在广告审批中,广告审查不严格、把关不严,督查不力,可能出现严重违法广告或虚假广告的。 16、知识产权保护力度不够,市场内有严重商标侵权行为,可能产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉,且查证属实,导致消费者群诉、上访事件的发生。 17、对辖区内的有形市场索证索票制度监督检查落实不到位,
12、可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场,出现食品安全或人身安全事故,造成出现的问题无法追溯。 18、对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、受理行政复议,把关不严,可能造成行政复议被撤消、败诉,给单位造成损失或影响。 19、在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中,不公平、公正,可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。 20、不坚守岗位,漏接群众申诉、举报电话;说话不文明,工作不细心,造成不良后果; 21、不及时分流处理消费者申诉、举报,有怠慢和拖延行为,超规定期限反馈处理结果; 四、四类(一级):行政事务管理类风险点 行政事务管理类风险点是指在人事管理、财务管理、资产管理工作中,相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定,可能发生不廉洁行为的后果。 (一)人事管理风险点: 1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面,不坚持公开、公正、公平原则,工作人员弄虚作假,可能导致领导决策失误。 2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面,不调查研究,偏听偏信,可能造成失察失误。 3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中,泄露相关信息,包庇纵容,可能造成不好影响的。 4、违反人事纪律,私下许诺先进称号、评定职、级等,可能造成人事管理不公平、公正的后果。