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1、2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案1. 判断题 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。2. 多选题 一审期货纠纷案件由( )管辖。A 任一基层人民法院B 高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院C 中级人民法院D 高级
2、人民法院答案 B,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。3. 多选题 利用国债期货进行风险管理时，确定利率期货套期保值比率比较典型的方法有( )。A 数值分析法B 二叉树法C 基点价值法D 修正久期法答案 C,D解析 套期保值比率是用于套期保值的期货合约头寸与被套期保值的资产头寸的比例。在国债期货套期保值方案设计中，确定合适的套期保值合约数量，即确定对冲的标的物数量是有效对冲现货债券或债券组合利率风险，达到最佳套期保值效果的关键。常见的确定合约数量的方法有面值法、修正久期法
3、和基点价值法。4. 多选题 以下关于股指期现套利的描述，正确的是( )。A 当期货价格高估时，可进行正向套利B 当期货价格等于期货理论价格时，套利者可以获取套利利润C 其他条件相同的情况下，交易成本越大，无套利区间越大D 套利交易可以促进期货指数与现货指数的差额保持在合理水平答案 A,C,D解析 B项，只有当实际的股指期货价格高于或低于理论价格时，套利机会才有可能出现。5. 多选题 根据中华人民共和国刑法修正案，下列关于证券、期货交易内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有（）、A 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严
4、重的B 期货交易内幕信息的人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，情节严重的C 期货交易内幕信息的人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的D 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，情节严重的答案 A,B,C,D解析 中华人民共和国刑法修正案四、刑法第一百八十条规定，修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期
5、货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。”6. 判断题 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户的要求调整保证金标准。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全
6、面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。7. 判断题 在正向市场中，远月合约的价格低于近月合约的价格。A 错B 对答案 A解析 在正向市场中，远月合约的价格高于近月合约的价格。8. 多选题 产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（）。A 为客户开立或者撤销期货资产管理账户B 申请或者注销交易编码C 对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理D 向客户承诺委托资产的最低收益答案 A,B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第十九条规定，资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户，申请或者注销交易编码，对
7、期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。9. 单选题 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是( )。A 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策B 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C 期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投
8、资风险D 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息答案 A解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。10. 多选题 关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。 20
9、14年7月真题A 必须具有一定的期货从业经历B 必须通过资质测试C 必须具有期货从业人员资格D 总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务】年以上经验，并具
10、有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。11. 判断题 从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )A 错B 对答案 A解析
11、 期货从业人员管理办法第十条第二款规定，机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。12. 多选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。A 申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表B 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告C 申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表D 经会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料：（1）金融
12、期货结算业务资格申请书；（2）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件：（3）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；（4）从事金融期货结算业务的计划书；（5）“高级管理人员情况表”“主要部门负责人情况表”和“从业人员情况表”；（6）申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；（7）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告，申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（8）申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；（9）经具有证券、期货相关业务资格的会计
13、师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；（10）律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第（5）项、第（7）项至第（11）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；（11）存在本办法第七条第（8）项或者第（9）项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；（12）中国证券监督管理委员会规定的其他材料。13. 单选题 在其他因素不变时，中央银行实行紧缩性货币政策，国债期货价格（）。A 趋跌B 趋涨C 涨跌不确定D 不受影响答案 A解析 国债期货价格和国债收益率一一对应且负相关。国债收益率是一种利率，代表资金的价格。因
14、而，利率是影响国债价格的核心因素。央行实行紧缩性货币政策时，利率上升，故国债期货价格下降。14. 多选题 中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所应当在（ ）等方面予以配合A 限制会员资金划转B 限制会员开仓C 移仓D 强行平仓答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第一百零七条规定，中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转，限制会员开仓，移仓和强行平仓等方面予以配合。15. 单选题 中国金融期货交易所某日TF1603
15、的收盘价为“95.335”，这一价格的含义是（）。A 面值为100元的5年期国债期货价格为95.335元，不含应计利息B 面值为100元的5年期国债期货价格为95.335元，含有应计利息C 面值为100元的5年期国债，收益率为4.665%D 面值为100元的5年期国债，折现率为4.665%答案 A解析 大部分国家国债期货的报价通常采用价格报价法，按照百元面值国债的净价报价（不含持有期利息），价格采用小数点后十进位制。中金所的国债期货是以此种方式报价。选A。16. 判断题 期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条第一款规定。17. 单选题 当3个月欧洲美元
