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1、宋代登闻鼓制度 宋代登闻鼓机构隶属于谏院，却无言事的职责，接受诉讼，却非司法机构，而它接受民间上诉、举告、请 愿、自荐、议论军国大事等进状，成为民间社会与国家沟通的重要途径。宋代是登闻鼓机构高度发展的重 要时期，不论是研究职官制度，还是国家与社会关系，登闻鼓制度都有着十分重要的价值。目前研究宋代 台谏和监察制度的论著对登闻鼓制度有所涉及，还未见专门探讨宋代登闻鼓制度的论文。本文拟对宋代登 闻鼓制度做一较为系统的研究。一、宋代登闻鼓制度的建立宋代的登闻鼓机构继承了唐代登闻鼓和匦院两个系统，但机构设置和运行机制却更加完善。唐代虽有 匦院和登闻鼓，但未见设登闻鼓机构，宋朝则设置了登闻鼓机构，能改斋漫
2、录卷二登闻鼓院之始 称：“魏世祖悬登闻鼓以达冤人，乃知登闻鼓其来甚久，第院之始或起于本朝也。”但并非宋初即叫登闻鼓 院，如玉海卷一百一十晋登闻鼓、唐登闻鼓所说，晋代至唐的登闻鼓宋朝“国初曰鼓司”。职官 分纪卷十四登闻鼓院载，鼓司设“判院官二人，旧以内臣勾当，至道三年改用朝臣，而未有主判之名， 景德四年始命左正言知制诰周起、太常丞直史馆路振同判，以内品为监门，不得关预公事”。宋初也设有匦 院，隶属谏院，由谏官一员判院。太平兴国九年（984 年）匦院改称登闻院（注：宋会要辑稿职官三 之二，续资治通鉴长编卷二五雍熙元年秋七月庚申等称“改匦院为登闻检院”，据景德四年改登闻院为 登闻检院可知宋会要辑稿为
3、是。）。景德四年（1007 年）五月又“以鼓司为登闻鼓院，登闻院为登闻 检院，命右正言知制诰周起、太常丞直史馆路振同判鼓院，枢密直学士吏部侍郎张咏判检院。检院亦置鼓”（注：续资治通鉴长编，卷六五景德四年五月戊申。）。宋史职官志一又称两院皆隶谏院： 登 闻检院，隶谏议大夫。登闻鼓院，隶司谏、正言。”曾巩在隆平集卷一官名中说道：“登闻院曰登 闻检院，改鼓司曰登闻鼓院。自是匦函遂废。 ”应该是指景德四年起，登闻检院也鸣鼓而不再投匦进状。淳化三年（992 年）还曾设了理检司。职官分纪卷十四理检使载： 淳化三年置院令登闻、 鼓司进状人有称冤滥沉屈者即引送理检院审问。至道三年废。天圣七年置理检使，以御史中
4、丞充于鼓、 检院侧近别置理检院。 ”宋会要辑稿职官三之六六载： 常程公事自依久来体式令逐处官司、鼓院收接 外，如有指陈军国大事、朝政得失、大段冤枉，累经诉理未获辨明，或事干机密，并许诣检投进。内委是 急速文字画时进入，其余并依例五日一度于检内进纳，如无即具单状以闻。 ”说明理检院设立了专门的机构， 于淳化和天圣间两度设置，以御史中丞充理检使。这也是恢复唐朝御史与谏官并掌登闻鼓事务的做法，只 是在登闻检院（即唐的匦院）之上又设了一层机构。 元丰改官制以后中丞衔内始不带理检使”，到南宋孝 宗朝理检之名虽存，其实已废”（注：宋会要辑稿职官三，七。）。1127年高宗在南京即位，宰相 李纲就奏请设立检、
5、鼓院，当年（建炎元年）即设立了登闻鼓院， 因旧制置局于阙门之前”，也设了检院， 皆隶谏院（注： 古今合璧事类备要后集卷四九登闻鼓院 。 ） 。绍兴二十八年（ 1 1 58 年）检院、 鼓院正式移置杭州丽正门外左右阙之南。庆元二年（1196 年）五月张叔振在记检院题名中说登闻检 院旧设官二员”，隆兴以后只设一员，从绍兴到淳熙间登闻检院长官共有三十四人，其中有六年缺漏无考 淳熙至庆元张叔振在职时有十人。监登闻鼓院赵梦极在庆元五年四月的记鼓院题名稽考出自绍兴至庆 元监院者共二十九人（注：咸淳临安志卷八登闻检院、登闻鼓院。）。二、登闻鼓机构的进状人构成及进状程序1.进状人构成登闻鼓机构设置的目的就是通
6、下情”，所以通过登闻鼓进状的主要是普通百姓。景德四年的诏令中讲 道举人、僧道、草泽诸色人等如睹朝政阙失，并公私利济并许上言”（注：宋会要辑稿职官三，六四。）。 如淳化中婺州开元寺僧文靖等击登闻鼓请求借版摹印大藏经。明道二年（1033 年）有关机构奏请命妇奏 状乞于登闻鼓院投下”。熙宁七年（1074年）选人郑侠诣登闻检院上疏（注：汴京遗迹志卷一。寺 观、武夷新集卷六婺州开元寺新建大藏经楼记、续资治通鉴长编巷一一二明道二年五月丙 子、涑水记闻卷一六。）。有些致仕官员也可通过登闻鼓进状。如宋仁宗时右屯卫上将军致仕高化认 为致仕官每进文字须诣登闻鼓院，与农民等”，奏请每有章奏许诣通进司投下”。庆历五年
7、宋仁宗下诏： 文 武臣僚曾任两地及节度使，并丞郎以上不曾贬黜，后来除致仕官如章奏文字并许通进司投下。 ”（注：续 资治通鉴长编，卷一五六庆历五年六月戊寅。）从这条诏书来看，并非所有的致仕官都能通过通进司上 奏，大部分还是通过登闻鼓机构。但贬谪官员不能通过登闻鼓机构进状。如宋史穆修传载，穆修被人 诬告，贬谪池州，“中道亡至京师，叩登闻鼓诉冤”。但登闻鼓机构却不报。天圣九年还针对“贬降官多妄诉 于朝”的现象，明确规定了贬谪官员“自今毋得擅去贬所。令登闻鼓院不得辄通奏状”（注：续资治通鉴长 编，卷一百十天圣九年六月丁丑。）。这样贬谪官员则只能通过家属到登闻鼓机构进状。如青箱杂记 卷一线，雷德骧受到赵
8、普打击，被贬为商州司户， “岁余其子有邻挝登闻鼓诉冤”。总体而言，登闻鼓主要 是民间社会联系国家的一条重要渠道。2.进状程序登闻鼓、检两院受理的是各级机构处理未善的事。按照程序，地方的进状人必须是有经过县、州、转 运使受理未善的事时方许上言。端拱元年（988 年）就规定了“除官典犯赃、袄讹劫杀，灼然抑屈，州县不 治者方许诣登闻院”。至道和景德时又规定“诸州吏民诣鼓司、登闻院诉事者须经本属州县转运使不为理者 乃得受”，或“须因州县理断不当，曾经转运使诉理，鼓司、登闻院乃得受”（注：宋会要辑稿职官三， 六二、六三；续资治通鉴长编卷六。景德二年秋七月己未。）。而在京者诉讼须先所属寺监，次尚书 省本曹
9、，次御史台，次尚书都省，次登闻鼓院”（注：续资治通鉴长编，卷三二六元丰五年五月甲申。）。在进状程序中，登闻鼓院与登闻检院构成同一链条，登闻鼓院在登闻检院之下。进状未经鼓院者检院 不得收接（注：文献通考卷六。职官考十四。）。“诸人诉事先诣鼓院，如不受，诣检院，又不受， 即判状付之，许邀车驾，如不给判状，听诣御史台自陈。 ”登闻检院不受理的才可以拦驾或到御史台自陈。 理检院设立后又规定： 如检院、鼓院进状人有称冤滥沉屈及为检院、鼓院迟滞者，画时引送理检使子细审 问， ”也有人明确指出： 初鼓院，次检院，次理检，此其序也。 ”（注：宋会要辑稿职官三，六六、六 九。）登闻鼓、登闻检院、理检院构成三级受
10、状机构。南宋时进状人必须召土著有居止之人委保”，绍兴 十年还规定自今凡有献陈必与保人偕来”（注：宋会要辑稿职官三之六九、建炎以来系年要录卷 一三七绍兴十年八月戊子。）。登闻鼓、检两院只是进状的受理和转呈机构。职官分纪卷十四登闻检院载：登闻检院如急速 文字画时进入，常程文字一例每五日一次于检内通进”。理检院也是如此。有时投进文字皆系实封，官司 无从检察”（注：宋会要辑稿职官三，六八。）。南宋时有人请进状由检院官员先审而后进”，宋孝宗 问大臣： 检院收接文字皆先观之乎？”大臣们回答说： 旧不如此。 ”于是规定了拆窥实封进状的处罚条例 （注：宋会要辑稿职官三，七二。）。直到南宋宁宗时期检、鼓二院仍然
11、不能处理进状事件。庆元五 年谏议大夫陈自强甚至说： 检、鼓二院虽在所隶，然不过日知投进名件，至于陈诉之曲直，施行之始末， 理断之当否，曾不预闻。有隶局之名而无审究之实。 ”（注：宋会要辑稿职官三，七三。）呈递到鼓、检两院的进状都由皇帝直接审阅，其他官员不能代看。如宋仁宗时曾叫制臣晏殊等人先审 阅登闻检院上呈的进状，选其可行者以闻”，右司谏范讽马上谏阻道： 非上亲览决可否，则谁肯为陛下极 言者。 ”宋徽宗在鼓励进言时保证： 中外臣僚士庶并许实封直言投于登闻检院、通进司，朕当亲览悉行施 用。”（注：续资治通鉴长编卷一。八天圣七年六月辛卯、三朝北盟会编卷二五。）皇帝审阅以后再委派官员处理，如景德三年
12、仇象先等诣登闻诉理被削官案，真宗诏工部尚书王化基等 人处理。也有交给尚书省长官办理的，如元y&u四年（1089年）八月令诸色人可将六曹不收接或处 理未善的事经登闻鼓院进状，降下尚书省，委仆射左右丞判，付本省不干碍官看详定夺” （注： 续资治 通鉴长编卷六二景德三年正月丁卯、卷四三一元y&u四年八月癸卯。）。也有派中使处理的，如龙 兴寺僧击登闻鼓请求将已改为仓的寺再予恢复时，宋太祖派出中使处理。雍熙元年（984 年）开封人王元 吉妻张氏击登闻鼓称冤，宋太宗亲自召问张氏后派中使逮捕了原来办理过此案的官吏。还有交给有关部门 或地方政府办理的。如淳化三年贡士们击登闻鼓诉校试不公，宋太宗就是交给知贡举苏
13、易简赴贡院处理的。 进士虞蕃伐登闻鼓言科考不公，宋神宗交给开封府办理（注：汴京遗迹志卷一o寺观、宋史卷 二。刑法二、宋史卷一五五选举志、东轩笔录卷六。）。但大部分还是交给御史台处理。 如雍熙年间左领军卫将军薛惟吉妻柴氏击登闻鼓讼兵部侍郎平章事向敏中一案、赵永昌挝登闻鼓讼知饶州 韩昌龄等一案等都是交给御史台鞫问（注：续资治通鉴长编，卷四九咸平四年秋七月戊戌、卷五三咸 平五年冬十月辛巳。）。从进状的程序可以看到，登闻鼓、检两院虽隶属谏院，却并无规谏、议政、弹劾、 监察、审案等职责，也不参与进状的处理，只负责受理和转呈进状。它们既非言事机构，也不是司法部门三、登闻鼓机构的受状内容关于鼓、检两院的受状
14、内容，宋史职官一总结了八个方面： 掌受文武官及士民章奏表疏。凡言 朝政得失、公私利害、军期机密、陈乞恩赏、理雪冤滥，及奇方异术、改换文资、改正过名，无例通进者 先经鼓院进状，或为所抑，则诣检院。 ”若所陈与事目异，不得收接，此其法也。 ”（注：宋会要辑稿 职官三，六九。）登闻鼓、检两院实际受理的主要有以下几个方面的事务：一是受理上诉。在实际中，受理上诉成为登闻鼓、检两院的主要职能。正如元朝杂剧包待制陈州粜 米中所唱的遍衙门告不成，也还要上登闻将怨鼓鸣”。登闻鼓成为上诉申冤的象征。百姓把各级机构处 理的不平案件上诉到登闻鼓院。如宋史刑法二记载的太宗朝王元吉之妻张氏击登闻鼓称冤等。此外， 击登闻鼓
15、上诉的还有边疆少数民族，如淳化五年折平族大首领延巴挝登闻鼓，控诉仪州八族首领逋波chi 等侵夺土地（注：宋史卷四九二吐蕃传。）。二是受理举告。有举告官场不公的。如天禧三年进士陈损等率众伐登闻鼓诉钱惟演等主持科举不公（注： 续资治通鉴长编，卷九三天禧三年三月癸未。）。有不少是举告官员失职或枉法的，如布衣翟马周者 击登闻鼓讼宰相李f ang身任元宰属北戎入寇不忧边思职，但赋诗饮酒并置女乐等事”（注：续资 治通鉴长编，卷二九端拱元年春正月庚辰。）。有举告他人谋反或违法的，如汝阴令孙崇望诣阙击登闻 鼓讼威塞节度使、判颍州曹翰部内为奸赃，私市弓弩枪剑长矛铠马具装”。武昌县民韩宁伐登闻鼓告永兴 民李琰结党三十余人谋杀官吏，据城叛”。婺州民黄衮伐登闻鼓讼州民袁象家藏禁书，课视星纬，妖妄惑 众”（注：续资治通鉴长编，卷二四太平兴国八年五月庚午、卷六二景德三年二月癸未、卷八九天禧元 年二月癸巳。）。还有利用登闻鼓举告打击他人的，如赵普派亲信做宋太祖赏识的冯瓒的私奴，暗地收集 冯瓒的过失，然后击登闻鼓诉瓒”（注：续资治通鉴长编，卷七乾德四年八月壬寅。）。三是议论政事。如真宗时有布衣林虎伐登闻鼓，议论国家遣官祈雨等事。秦州寨户文禹伐登闻鼓，建 议增修城寨，加强边防（注：续资治通鉴长编卷七一大中祥符二年二月庚戌、卷八五大中祥符八年
