《投资银行学试题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《投资银行学试题及答案（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、）关系。）。投资银行学模拟试题及答案1（中央财经大学）一、单选题（每题1分，共8分）1以下不属于投资银行业务的是（）。A. 证券承销B.兼并与收购C.不动产经纪D.资产管理2现代意义上的投资银行起源于（）。A. 北美B.亚洲C.南美D.欧洲3. 根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（）A.A. 超大型投资银行B.大型投资银行C.次大型投资银行D.专业型投资银行4. 我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A. 市价委托B.当日限价委托C.止损委托D.止损限价委托5. 深圳证券交易所开始试营业时间（）A. 1989年10月1日B.1992年12月1日C.1992年12月19日D.1997年
2、底6. 资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（A. 委托一一代理B.管理一一被管理C.所有一一使用D.以上都不是7. 中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A.1989年10月1日B.1992年12月1日C.1992年12月19日D.1997年底8. 客户理财报告制度的前提是（）A.客户分析B.市场分析C.风险分析D.形成客户理财报告二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1. 证券市场由（）主体构成。A.证券发行者B.证券投资者C.管理组织者D.投资银行2. 投资银行的早期发展主要得益于（）。A.贸易活动的日趋活跃B.证券业的兴起与发展C.基础设施建设的高潮D.股
3、份公司制度的发展3. 影响承销风险的因素一般有（）。A.市场状况B.证券潜质C.承销团D.发行方式设计4. 资产评估的方法有（）。A.收益现值法B.重置成本法C.清算价格法D.现行市价法5. 竞价方法包括的形式有（）。A.网上竞价B.机构投资者（法人）竞价C.券商竞价D.市场询价6. 投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（A.固定比例佣金B.前端手续费C.成功酬金D.合约执行费用7. 收购策略有（）。A.中心式多角化策略B.复合式多角化策略C.纵向兼并策略D水平式兼并策略8下列可以参与经纪业务的有（）A. 券商B.证券交易所C.资金清算中心D.证券投资咨询公司9. 证券交易的风险主
4、要有（）A. 体制风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险10. 投资银行在二级市场上一般作为（）存在。A. 投机商B.自营商C. 经纪商D.做市商11. 属于风险回避策略的是（）A. 避重就轻的投资选择原则B. 扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D. 多样化策略12. 投资银行研究工作的服务对象包括：（）A.公司的发展战略规划B.公司领导层的经营决策C. 公司自身业务部门D.外部相关者13. 用来风险转移的方法有（）A.期货交易B.期权交易C.调换转移D.套期保值14. 在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。A.单一做市商制B.多元做市商制C.特许交易商制D
5、.柜台交易商制15. 制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有（）。A.账面价值法B.还原价值法C.市场价值法D.未来获利还原法四、判断题（每题2分，共10分）1. 商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。2. 当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。3. 美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。4. 证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。5. 投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产答案CDABBADA.ABCDABCDABCDABCDABCBCDABCDABCDABCBCDABCABCDABBCACD四、1. 正确2.错误3.正确。在美国，
6、商人银行是指专门从事兼并、收购与某些筹资活动的投资银行；英国的商人银行就是指投资银行。4. 错误5.错误，与基金公司从受益人处获得的委托资产只能是现金资产，而投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产不仅可以是现金资产，还可以包括股票、债券及其他有价证券。投资银行学模拟试题及答案2（中央财经大学）一、单选题（每题1分，共8分）1（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A. 证券承销B.兼并与收购C.证券经纪业务D.资产管理2关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）A.美国B.英国C.德国D.日本3（），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着
7、一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。A1982年1月C1984年1月B1983年1月D1985年1月4以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（）。A.发行人主营业务发展前景B.产品价格有无上升的潜在空间C.投资项目的投产预期和盈利预期D.发行人所处行业的发展状况5客户理财报告制度的前提是（）A.客户分析B.市场分析C.风险分析D.形成客户理财报告6投资银行的核心业务是（）。A.资产管理业务B.发行业务C.代理业务D.自营业务7上海证券交易所建立于（）A1989年10月1日B1992年12月1日C.1992年12月19日D.1997年底8
8、按照并购方式划分，并购可分为（）。A.杠杆收购B.要约收购C.经理层收购D.协议收购二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1通常的承销方式有（）。A.包销B.投标承购C.代销D.赞助推销2以下属于投资银行的功能的是（）。A.媒介资金供需B.构造证券市场C.促进产业整合D.优化资源配置3以下属于混业经营运作的前提条件是（）。A. 银行本身具备较强的风险意识B. 银行具备有效的内控约束机制C. 当局的金融监管体系完善高效D. 法律框架健全4投资银行从业人员的职业道德包括（）。A.诚实B.守信C.遵纪守法D.公平5新股发行定价应符合（）原则。A.投资价值原则B.原则市场化原则C.风险收益
9、对称原则D.保护投资者利益原则6做市商制度的风险包括（）A.存货价格风险B.流动性风险C.制度风险D.信息不对称风险7投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。A.固定比例佣金B.前端手续费C.成功酬金D.合约执行费用8以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（）。A.金降落伞B.银降落伞C.锡降落伞D.养老金降落伞9我国证券经纪业务的新动向包括（）A.开拓网上交易业务B.提供理财顾问服务C.提供私人银行服务D.推行规范的经纪人制度10在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。A.单一做市商制B.多元做市商制C.特许交易商制D.柜台交易商制11. 以下属于并购直接效应的是（）
10、。A价值低估效应B.合理避税效应C.股价涨升效应D.宣传广告效应12. 投资银行业监管的原则（）A.依法监管原则B.合理性原则C.协调性原则D.效率原则13. 影响承销风险的主要因素有（）A. 发行公司所处产业发展前景因素B. 股票发行价格确定因素C. 股票发行时机的选择D. 股票承销方式的选择14. 从国际国内的经验来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发挥以下几个层次的力量（）A. 监管机关的监管和调控作用B. 社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用C. 行业自律作用D. 投资银行经营机构的自我控制作用15. 竞价方法包括的形式有（）。A.网上竞价B.机构投资者（法人
11、）竞价C.券商竞价D.市场询价四、判断题（每题2分，共10分）1. 许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是，只要有关机构符合法定的条件，经过一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特别批准。2. 银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。3. 同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行，可以将两种业务交叉进行、同时管理。4. 证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。5. 资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户答案、ACCDAACB二、ABCDABCDABCDABCDABCDABDBCDABCABDBCABCDABCDABCDA
12、BCDABC四、1.正确2.正确3.错误4.错误5.正确一、选择题1. 以下不属于投资银行业务的是（C）。A. 证券承销B.兼并与收购C.不动产经纪D.资产管理2深圳证券交易所开始试营业时间（B）A.1989年10月1日B1992年12月1日C. 1992年12月19日D. 1997年底3.证券市场由（ABCD）主体构成。A.证券发行者B.证券投资者C.管理组织者D.投资银行4资产评估的方法有（ABCD）。A.收益现值法B.重置成本法C清算价格法D现行市价法5. 证券交易的风险主要有（ABC）A.体制风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险6. 投资银行在二级市场上一般作为（BCD）存在。A
13、.投机商B.自营商C. 经纪商D.做市商7. 属于风险回避策略的是（ABC）A. 避重就轻的投资选择原则B. 扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D. 多样化策略8. 用来风险转移的方法有（AB）A. 期货交易B. 期权交易C调换转移D套期保值9. （A）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A.证券承销B.兼并与收购C. 证券经纪业务D.资产管理2. 关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（C）A.美国B.英国C.德国D.日本10. 投资银行的核心业务是（A）。A.资产管理业务B发行业务C. 代理业务D. 自营业务12. 通常的承销方
14、式有（ABCD）。A.包销B.投标承购C.代销D.赞助推销13. 以下属于投资银行的功能的是（ABCD）。A.媒介资金供需B.构造证券市场C.促进产业整合D.优化资源配置14. 以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（ABC）。A. 金降落伞B.银降落伞C.锡降落伞D.养老金降落伞15从国际国内的经验来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发挥以下几个层次的力量（ABCD）A. 监管机关的监管和调控作用B. 社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用C. 行业自律作用D. 投资银行经营机构的自我控制作用16. 公开发行公司债券，应当符合下列（ABCD）条件。A股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元B. 累计债券余额不超过公司净资产的40%C. 最后三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D. 债券的利率不超过国务院限制的利率水平17. 证券市场属于（C）,是金融市场的一个重要子市场.A货币市场B商品市场C资本市场D.商业票据市场18. 资产管理业务的主要类型有（ACD）。A. 为单一客户办理定向资产管理业务B. 为多个客户办理定向资产管理业务C. 为多个客户办理集合资产管理业务D. 为客户特定目的办理专项资产管理业务三、练习题1. 资产证
