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1、企业专利竞争情报理论及方法利用的调研报告一、概述在经济全球化的新环境下，信息技术日新月异，世界技术竞争日益激烈，企业对新技术垄断的时间缩短了，无论对于掌握技术的老企业，还是新的市场进入者，跟踪技术发展，对竞争对手的行为进行预测都显得十分重要。竞争情报(Competitor Intelligence)是20世纪末期随着知识经济、新经济的兴起而迅速发展、并受到发达国家企业界普遍重视的重要竞争手段。所谓竞争情报,即通过一定的知识模式,将分散的有关竞争对手的信息、资料转化为互相联系的、准确的、可使用的知识的分析过程。这些经过分析处理的知识能使企业决策管理人员清楚地了解有关竞争对手的地位、绩效、能力和动
2、机,使他们在制定战略决策时所面临的不确定因素大大减少，作出正确决定的可能性大大增加。专利分析(Patent Analysis)是竞争情报分析的重要形式之一,是指跟踪、研究、分析某一领域及竞争对手的专利发明以获得超越竞争对手优势为目的的企业竞争情报分析。专利是世界上最大的技术信息源，据实证统计分析，专利包含了世界科技信息的90%95%。而对组织企业而言，专利是企业的竞争者之间不得不向公众透露而在其他地方都不会透露的某些关键信息的地方。因此，通过商业检索企业专利竞争情报、分析提高自有专利的质量，了解他人专利的杀伤力，可得到大量有用信息为企业所用，实现其特有的经济价值。特别是进一步参与国际竞争的中国
3、企业，专利竞争情报可为其提供科学的战略决策智力支持和信息保障，更快熟悉竞争对手、认清竞争环境、适应新的游戏规则。其意义在于它是：快速反应环境变化的需要；竞争战略管理的需要；创新与发展的需要。各国企业纷纷开展专利战略研究, 而其核心正是专利分析, 即对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合, 并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报, 从而为企业的技术、产品及服务开发中的决策提供参考。专利分析不仅是企业争夺专利的前提, 更能为企业发展其技术策略, 评估竞争对手提供有用的情报。因此, 专利分析是企业战略与竞争分析中一种独特而实用的分析方法, 是企
4、业竞争情报常用分析方法之一。企业专利竞争情报项目建设是目前科技部门重点关注的领域之一。有效地引导企业特别是知识产权优势企业摆脱全球金融危机对实体经济造成的严重影响，全面贯彻落实中央“保增长扩内需调结构”的指示精神和省委、省政府“标本兼治、保稳促调” 的经济工作思路，积极实施知识产权战略，不断加大产品研发和知识产权投入，在危机中求转机、在困难中求突破，在逆境中求发展，以坚定的信心应对挑战，克服前进中的困难。2008年12月，杭州科技信息研究院和中国计量学院合作开展杭州市企业专利分析及技术状况抽样调查，重点调查环保、仪器仪表、锅炉、化工、汽车制造、通讯设备等行业，调查对象涉及企业、科研院所，本次调
5、研发放问卷120份，回收有效问卷102份，有效率为85%。二、主要企业专利分析软件概述 作为一种分析工具，专利分析软件受到越来越多的青睐，在相关的专利分析理论方法与技术研究的支撑下，国内外专利分析软件的研发日益活跃和进展显著。1国外企业专利软件概述国外各种专利分析软件很多，较为成熟且商品化的专利软件有十几种，分别实现了专利的聚类分析、引证分析、文本聚类分析、数据深度挖掘、结果可视化，以及支持多种数据源等功能，主要的专利分析软件可实现的功能和特点如表1所示。目前在国外，一方面是完善已有软件或新开发软件；另一方面学界主要关注的是对现有软件从功能、分析角度等进行比较分析。而学者从文本挖掘能力、感知力
6、度、潜在限制、可应用的数据源以及结果的展现等方面对软件所做的比较，为专利分析软件的完善与开发指出了发展的方向。表1 国外集中主要专利分析软件可实现的功能与特点产品名称提供商功能特点AurekaThomson专利的聚类分析与引证分析专利地图及引证树形式Vantage-PointGIT技术政策与评估中心与智能信息服务公司对专利数据进行深度挖掘并可视化分析支持对VBScript的扩展，用户可编辑VBScript脚本，实现一些特殊的定制分析功能OmnivizBiowisdom数据及文本聚类分析软件，能够支持多种数据源6类聚类效果图Galaxy、Corscape、Comet、ThemeMap、Trees
7、cape、CorrelationThomson Data AnalyzerThomson深度挖掘并可视化分析建立用户自定义词典PatentLab-Wisdomain对delphion数据库进行检索、分析数据清理、用户自定义字段、IPC/UPC在线显示BizInt Smart Charts for PatentsThomson编辑专利、制作分析报表以列表形式查看每份专利（包括专利构造图），也可根据多份专利家族文档制作报表Matheo PatentMatheo Patent对USPTO和欧洲专利进行检索和分析，包括矩阵分析、网络分析及专利地图对每一个专利检索都可使用一个查询策略，并能管理专利家族S
8、TB AnaVistCAS和德国卡尔斯鲁厄专业信息中心分析从CAplusSM数据库、美国专利全文库及PCT全文专利数据库里所搜索的结果分析结果可视化并可共享，数据与图表之间的交互功能目前全球三大专门提供专利信息在线服务系统，德国的STN系统、美国的KnightRidder公司的Dialog和法国的Questel-Orbit检索系统。下面介绍三大专利软件公司的主要专利分析软件。1.1 THOMSON公司（1）AurekaAureka专利分析软件结合了世界主要的专利数据库、方便快捷的文件目录树、强大的搜寻引擎、独创的检索机制、先进的语意分析和文本聚类技术、无与伦比的可视化专利地图，可以更加轻松的管
9、理知识产权，使专利与技术文献数据，自动解析成为结构化的知识，通过Aureka数据库可以进行侵权研究、专利管理、掌握技术发展趋势、寻找合作伙伴和监控竞争对手等。（2）Derwent AnalyticsDerwent Analytics是一个对数据进行深度挖掘并展开可视化分析的软件。它具有界面友好和直观的特点，提供一种轻松的方法从Thomson Derwent专利数据库中的原始数据中，挖掘出更有意义的分析数据，为全面掌握行业动态提供有意义的依据。（3）DelphionDelphion可根据需要，灵活编辑使用各种检索式，检索世界上第一流的专利数据库，利用 Delphion 的各种工具对检索结果进行不
10、同角度的分析。（4）Thomson Data AnalyzerThomson Data Analyzer，是Derwent Analytics(SM)的新一代产品，能从大量数据中发掘出清晰而权威的见解。Thomson Data Analyzer 是一个独立的工具，允许导入内部数据库和商业性数据库的数据，特别是Thomson公司提供的信息产品。1.2 STN公司（1）STN Express with Discover可在脱机状态下轻松编辑检索策略(包括多库检索)，联机状态迅速检索；高质量的图文显示效果，任意查看每一条记录，捕获全部文字和图形，屏幕滚动灵活；命令窗口可发送一行或多行命令，主机响应迅
11、速；新增加的制表、报告工具可将检索结果（文献、专利、化学结构图形等）按照要求和喜好制作成报告，便于下一步的分析之用；可将检索结果保存成HTML、PDF、RTF、EXCEL等格式；可通过化学物质登记号、专利号链接到物质信息及专利信息，并可获取全文；提供了两种检索选择：使用STN命令语言和使用Discover! Wizards。Discover! Wizards可以帮助不太熟悉STN的检索人员和不太熟悉检索指令的最终用户全面地检索STN各个数据库；通过自动链接浏览器的功能，获取每个数据库的详细介绍（即黄页）等。（2）STN AnaVistSTN AnaVist是一个强大的交互分析和形象化的软件，提
12、供各种科学文献和专利检索结果的分析工具并呈现研究模式与趋势。STN AnaVist 能分析从多学科CAplusSM数据库、专利数据库 USPATFULL 及 PCTFULL 里所搜索的结果。运用STN AnaVist可以分析专利，追踪竞争信息以找出您的竞争对手在做什么，发现现有技术的最新应用，决定研究趋势以了解研究领域是否为新兴领域、稳定成长的领域还是正在衰退，作为战略性商业决策支持。1.3 Wisdomain公司（1）PatentLab-IIPatentLab-II为客户提供专利数据可视化分析。用户可以利用专利数据分析各个技术领域，同时用户可以自行定义新的领域，并对这些领域加上用户的注释，从
13、而产生增值情报。（2）FocustFocust软件包含有检索模块、引文模块和分析模块。其分析模块提供诸如文本挖掘分析、高级可视化技术分析功能，以及灵活多样的专利文件管理，使分析方法灵活，结果更加可靠。文本挖掘分析，利用关键词建立专利文献聚类图形，用树状图形的形式帮助用户更好地了解专业术语。高级可视化技术分析功能允许用户定制二维或三维图表，分析相关专利情报。专利文件管理功能提供用户几种灵活的方式管理专利文献，方便专利分析。1.4 SearchTechnology公司Vantage-Point专利分析软件是一种数据挖掘工具，主要是对数据域内的各种项目进行统计分析，它能深层次挖掘专利信息。如果数据域
14、里含有书面文本，该软件也能运用某些自然语言运算法则进行主题解析。系统采用多种算法如通过模型匹配、基础规则和自然语言加工技术等进行文本挖掘，系统使用的数据由用户直接从数据供应商处购买。（4）CAS（美国化学文摘社）SciFinder 是一个能使用世界上最大的有关生化、化学、化学工程、医学和其它相关信息之集合的搜索工具，透过单一资源便可获得全球期刊和专利文献的全部科学信息。经由SciFinder，可以：浏览近一个世纪的研究成果；按化学结构或生物序列浏览；按研究主题、作者、公司, 物质名称或反应检索；取得当今最新的科学发展成果。（5）美国ClearForest公司ClearForest系列软件是Cl
15、earForest公司的产品，它们是非常强大的文本挖掘工具。大多数文本挖掘工具从进行主题词提取开始，即利用该过程从文本中挑选出相关的主题词，并将它们提取出来用于后续的分析。（6）美国Invention Machine公司Invention Machine系列产品是由Invention Machine公司开发的一系列用于帮助进行计算机辅助发明设计的应用软件，其中在专利分析方面最相关的两个产品是Co-Brain和Knowledgist。这两个软件都用于实现从全文数据中提炼主题/功能/目的函数。（7）美国BizInt公司BizInt Smart Charts for Patents是BizhInt公
16、司开发的用于专利方面的产品，这是一种用于专利文献图表制作的软件。该软件允许用户使用来自STN、Derwent、IFI、Dialog上的化学文摘库的专利数据，并生成由其得到的信息图表(包括许多种内置图像形式)。系统可以简便地定制各种图形，并有多种存储和输出选择，使终端用户专利数据标准化。2.国内主要企业专利分析软件概述 目前，国内专利分析软件的研发显现出异军突起的趋势。企业、高校及研究机构加大了对专利分析的研究力度，新的专利软件不断问世。如恒和顿公司的HIT恒库，可检索70多个国家6000多万条专利数据，对授权、技术、时间信息进行统计，也可进行引证分析，自动归纳同族专利并统计数量，具有可建立任意专题数据库、能够下载收集第版IPC
