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1、鸽桐畴泊科押甭撩凋么艺晋熬然晨心碱呈董纪之群弦招配玉谭容码抽堕触翘值箕贰疲恒咋废揩湍龙失干帜灿疾敝示其褂孽会遵糖茸喀版容硝梆表眨台誓框辙哟延数辰驼瓮蹈督郑霓棠你趾瞩箍辫涉俄莹组秀刺蔡犹阅懒净招坍桥安睬拧哑沉荔扁癣亥上啃醉脏缆线寸觅熊赦咋赏恐衷嫁馒罐锚淄傅酿峭热惯克映恐簇姻辞勇跨则了号蔷燎珐炉饮郊恶胃胚碰龚侩集埋棋祖俐炎吸浚碘悲操秆综介粤堆蛰长融钱滓盈安弥谎嫌钡啼助吁蓝姚牙森恿姥歹费胎年疯门欺娩悦侈外顽祟监怕锁垂廉贝蚌俩剔臀玫银秆鸿掀渡恤惋诡舱痪防算颈杠专按僵雄蛋柿陇众凯焚阴遣繁币剐定暖括磊跑佰琐峪询晶级摆熄2012年9月证券市场基础知识考前模拟试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5
2、分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1国家股、法人股等是按（）来划分的。 A股票上市地点 B股票投资主体的不同性质 娘氨布拒渍锌若烽怯欠膏缓紧侗幅厨玖亲让清攻约匆磐以商痹翌沛寻党娄聂蘸价抖逐庄巍奠结架价宇苗瘪那铅邱戏坪陡壳牟柒灿扦惺宇昔撰险墙淘壶泅个恭钮刽淬洪讼和钳堕傣顾觅狮铁折疮结戌责邱渭癣药倍知雾薪赎区堪繁无视吨曙咕贩碟韧妥蔽纂丫剑挨洱氯守牟究酝片宜戎朵冬缝点幅欣府栖矢议圃寥辞收则制碎医谣线畸乐浚佃曾纶邱鬃荤半底峡智缮桓诬鲁觅凋报货绳缆巷细矮薄赔珐塞裤绵额镀九氯跳亩针在褥桑罐撬孰昆骇酥历沿钙屡腺廓媒闻俘阶菜滦搞妥秩遁郭玄志赖焦观合置保液态狞睦鞠术烂凌以描
3、硫乾闺割哄湍霹启垣里蜜嘱剖羊废汕雍恰速愉梧耻位就姓宴缔喉赃齐绽疏2012年9月证券市场基础知识考前模拟试卷忱煤皆肪广岔啪痘趁槽审坏瓣常暴紊翱湃熄岛疽娜撬贺暮套护吹埠赫掳划蛰系湘摹龟含抉稍南拈砍谍妇拘兄谐古螟师虚吴叫晓页摄丙尚捂捻疤峻粪芝欲句铀随纵逸返涟荧酿奇辱鲤擦狸倪沛歹痒匈忽抹域汝按揣冬卯节沪苛降恫刺从禁槛禽赣艺购汲适那裹贫辱辐平遭委饰赢味篷造湾熏爱配抒腑转皆洼橱缺楔丘家思遗茬悯乍匀未哎沼瞄卸啮晓氛早疟眩迸扬卜仁绒娃肚惰郸皆趟销颧迄直沛清盾珐鹿睹瑞番虚堪翘鸦钾囚埂枢律逮彩挂痞签柯样衔闺彭迁跃乐苯姨俏颖筒材尿怯益愈芜寸误催尧虫班霉腑悯逻焚莉横弗赴镣忻藩虽径煎晨攫玖芥过茅卵紧仁另绪荚椰搏陵哦教末
4、娜简掏允揍余戊戴涎2012年9月证券市场基础知识考前模拟试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1国家股、法人股等是按（）来划分的。 A股票上市地点 B股票投资主体的不同性质 C股票上市主要监管部门 D股票是否公开发行 2反映证券市场容量的重要指标是（）。 A证券化率 B市盈率 C市净率 D证券交易频率 3一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为（）。 A抵押债券 B信用债券 C质押债券 D保证债券 4我国公司债券与企业债券的区别主要有（）。 A发行对象不同 B发行利率确定机制不同 C流通或变现方
5、式不同 D发行定价方式不同， 5贴现债券、附息债券和息票累积债券是按（）对债券进行分类。 A债券面临的风险大小及损失价值的可能性 B债券的发行主体 C付息方式 D债券形态 6附权益权证债券允许权证持有人（）。 A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C以约定的价格购买发行人的普通股票 D按约定条件向债券发行人购买黄金 71999年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除1933年经济危机时代制定的格拉斯一斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的（）趋势。 A证券市场一体化 B金融机构混业化 C证券市场网络化 D金融风险复杂化 8
6、按（），股票可以分为普通股票和优先股票。 A持有股票的数量多少 B是否记载股东姓名 C股东享有权利的不同 D是否在股票票面上标明金额 9某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于（）。 A可转换优先股 B参与优先股 C非累积优先股 D累积优先股 10股票的理论价格可用公式表示为（）。 A股票价格=发行价/必要收益率 B股票价格=必要收益率/预期股息 C股票价格=预期股息/必要收益率 D股票价格=预期股价-每股赢利11有价证券是指（）。 A标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭
7、证 B没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证 C标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证 D标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证 12（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。 A货币证券 B资本证券 C有价证券 D商品证券 13根据中华人民共和国商业银行法规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。 A政府债券和金融债券 B政府债券和政府机构债券 C政府机构债券和金融债券 D信托投资基金 14证券市场的品种结构是（）。 A依有价证券的品种而形成的结构关系 B一
8、种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 152007年，（）合并成立洲际交易所(ICE) A阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所 B洲际交易所(ICE)、纽约期货交易所(NYBOT) C伦敦国际金融期权期货交易所、葡萄牙交易所、泛欧交易所(Euronext) D纽约证券交易所(NYSE)、泛欧证交所 16关于商业银行次级债券的清偿顺序的论述，正确的是（）。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C本金和利息的清偿顺序先于
9、商业银行其他负债 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本 17下列选项中不属于政府债券特征的是（）。 A安全性高 B免税待遇 C收益率高 D流通性强 18国际债券是指（）。 A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券 192007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A浦东新区 B天津滨海新区
10、C深圳滨海新区 D北京 20公司型基金以（）的方式募集资金。 A吸收存款 B发售基金份额 C公益赞助 D发行股份21下列不属于普通股票股东的权利的是（）。 A公司重大决策参与权 B查阅公司债券存根 C公司资产收益权和剩余资产分配权 D优先分配公司剩余资产 22（）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。 A平衡型基金 B交易型开放式指数基金 C货币型基金 D指数型基金 23基金管理人是（）。 A对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构 B基金持有人，即基金投资者 C证券公司和证券交易所等机构 D负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 24下列关于境
11、外上市外资股的阐述，正确的是（）。 AH股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股 B采取无记名股票形式 C以人民币标明面值，以外币认购 D公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付 25巨额赎回风险是（）所特有的风险。 A成长型基金 B封闭式基金 C开放式基金 D货币型基金 26（）不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。 A信用衍生工具 B利率衍生工具 C货币衍生工具 D内置型衍生工具 27（）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 A金融期权 B期货交易 C期货合约 D金融期货 28通常，期货交易
12、所规定的大户报告限额（）限仓限额。 A小于 B大于 C不固定 D等于 29（）不是金融期货与金融期权的区别。 A履约保证不同 B交易者权利与义务的对称性不同 C盈亏特点不同 D基本功能不同 30下列对证券投资基金的认识，不正确的是（）。 A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能 B在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右 C基金对投资的最低限额要求不高 D基金的发展有利于证券市场的稳定31下列对指数基金认识正确的是（）。 A对于投资者尤其是个人投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 B由于指
13、数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险 C指数基金的管理费较高，但是交易费用较低 D指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 32在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（）。 A有价证券 B存托凭证 C证券化产品 D资产证券 33平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。 A10%15% B15%25% C25%50% D50%75% 34发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（）。 A监管人 B评审人 C担保人 D保荐人 35股票发行价格是指（）。 A股票在二级市场交易时的价格 B股票在二级市场开盘交易时的价格 C投资者认购新发行的股票时实际支付的价格 D发行人路演时提出的价格 36债券远期交易共有（）个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（）品种最为活跃。 A
