《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考84》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考84（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息正确答案：D2. 单选题：证券账户注册资料的查询需填写（）。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表正确答案：D3. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I在执业过程中索取或收受客户款项和财物II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III向客户充分提示证券投资的风险IV向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
2、A.IIIIIIB.IIIIVC.IIIIIIVD.IIIIV正确答案：B4. 单选题：证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A.3B.4C.5D.6正确答案：D5. 单选题：【2016年真题】在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整出标的证券范围。A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后正确答案：A6. 单选题：下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、
3、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表23以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过正确答案：A7. 单选题：对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%正确答案：C8. 单选题：在基金管理公司组织架构中，（）拥有对管理基金的投资事务的决策权。A.基金持有人大会B.董事会C.投资部D.投资决策委员会正确答案：D9. 单选题：下列选项中，不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、
4、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量正确答案：B10. 单选题：（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：A11. 单选题：根据证券市场禁入规定的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资
5、者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.5-7B.()C.3-5D.3-7正确答案：B12. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券.证券公司治理结构健全，内部控制有效.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好A.、B.、C.、D.、正确答案：A13. 单选题：下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问
6、的股份达到3%C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D.财务顾问的董事在上市公司任职正确答案：B14. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括（）。A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债正确答案：B15. 单选题：最近1年末净资产不低于()万元，最近1年末金融资产不低于()万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500；500?B.1000；500C.500；1000?D.1000；1000正确答案：B16. 单选题：证券
7、自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A.7B.10C.15D.20正确答案：D17. 单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。I.已取得证券从业资格II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历III.具备良好的诚信记录及职业操守IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：B18. 单选题：证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.非法融资
8、融券等值C.非法融资融券等值金额的1倍D.非法融资融券等值金额的2倍正确答案：A19. 单选题：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4正确答案：B20. 单选题：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会正确答案：A21. 单选题：有限责任公司经理的职权不包括（）。A.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议B.组织实施公司年度经营计划和投资方案C.拟订公司内部管理机构设置方案D.决定公司的经营方针正确答案：D22. 单选题：保荐
9、机构中应当在发行保荐书上签字的人员有（）。.保荐机构法定代表人.内核负责人.保荐业务部门负责人.项目协办人A.、B.、C.、D.、正确答案：D23. 单选题：证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下正确答案：C24. 单选题：中国会证监会依法受理、审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45正确答案：B25. 单选
10、题：下列不属于监事会职权的是（）。A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议正确答案：B26. 单选题：下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人正确答案：D27. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：A2
11、8. 单选题：证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年正确答案：A29. 单选题：【2018年真题】根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括()。受处罚处分机构或个人名称；受处罚处分机构责任人；处罚处分时间；处罚处分类别。A.、B.、C.、D.、正确答案：A30. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。I采取正常宣传方式引导客户购买金融产品II采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品III与客户分享投资收益、分担投资损失IV使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品
12、的资金A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV正确答案：B31. 单选题：全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有()。商业银行；保险公司；财务公司；证券投资基金。A.、B.C.、D.、正确答案：D32. 单选题：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以()罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元正确答案：C33. 单选题：为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是
13、()。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪正确答案：A34. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。A.半B.1C.2D.3正确答案：A35. 单选题：证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。A.5B.10C.15D.20正确答案：A36. 单选题：下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额正确答案：D37. 单选题：证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。,协助办理开户手续,代理客户进行期货交易,替客户修改交易密码,划转期货交易保证金A.,B.,C.,D.,正确答案：B38. 单选题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200正确答案：D39. 单选题：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。出具资产托管报告安全保管集合资产管理计划资产执行证券公司的投资或者清算指令监督证券公司集合资产管理计划的经营运作A.、B.、C.、
