《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案43》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案43（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：商业银行的风险对冲分为（）。A.自我对冲、市场对冲B.内部对冲、市场对冲C.内部对冲、外部对冲D.自我对冲、外部对冲正确答案：A2. 单选题：记账式国债是一种无纸化国债，主要通过（）向各机构、公司及其他投资者发行。A.银行间债券市场B.商业银行经营网点C.财政部国债服务部D.证券交易所交易系统正确答案：A3. 单选题：上海证券交易所的连续竞价时间为()。.9：0011：00.9：3011：30.13：3015：30.13：0015：00A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：（）只能在期权到期日执行。A.欧式期权
2、B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权正确答案：A5. 单选题：财务顾问服务对象有()。、企业；、个人；、政府；、上市公司。A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单选题：下列不属于基金份额持有人的是（）。A.基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金投资回报的受益人D.基金的管理者正确答案：D7. 单选题：证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（）I口头报价II书面报价III电脑报价IV电话报价A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A8. 单选题：中国证券业协会履行的职能是（）。A.自律、服务、传导B.服务、传导、监督C.自律、
3、传导、监督D.自律、服务、监督正确答案：A9. 单选题：下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的有（）。.利率上升，股票价格水平下跌.利率上升，股票价格水平上升.利率影响资金流向，从而影响股票价格.利率影响公司盈利，从而影响股票价格A.、B.、C.、D.、正确答案：D10. 单选题：1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A.发行时间和发行范围B.发行规模扣发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式正确答案：C11. 单选题：投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A.40B.30C.20D.10正确答案：B12. 单选题：转融通业
4、务保证金中的货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.15%B.20%C.25%D.30%正确答案：A13. 单选题：以下属于套期保值的基本原则是（）。.买卖方向对应.品种相同.数量相等.月份相同或相近A.、B.、C.、D.、正确答案：B14. 单选题：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分或者全部经营的业务有()。、证券经纪、证券投资咨询；、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；、证券承销与保荐；、证券自营、证券资产管理。A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国
5、债券D.欧洲债券正确答案：A16. 单选题：1999年7月，（）的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念D.管理型投资者概念正确答案：C17. 单选题：下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（）I企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品II企业年金基金财产可投资债券回购III企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债IV企业年金基金财产限于境内投资A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C18.
6、单选题：我国基金托管人应当履行的职责有（）。.安全保管基金财产.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：下列关于证券投资者保护基金来源的说法，错误的是（）。A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的01%5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入正确答案：B20. 单选题：中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（
7、）服务。登记存管结算经纪A.B.C.D.正确答案：C21. 单选题：下列银行中，属于我国政策性银行的有（）。.中国农业银行.国家开发银行.中国工商银行.中国进出口银行A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.洪人股D.外资股正确答案：A23. 单选题：（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。A.公募债券B.私募债券C.付息债券D.贴现债券正确答案：A24. 单选题：证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）
8、。业务人员具有证券从业资格业务人员具有硕士以上的学位业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.正确答案：B25. 单选题：未上市流通股份中的发起人股份包括（）。.国家持有股份.境内法人持有股份.境外法人持有股份.国有法人股份A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：一般来讲，政府债券与公司债券相比，（）。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定正确答案：D27. 单选题：下列选项中，属于资本流出的是（）。A.外国对
9、本国负债减少B.本国对外国的债务增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少正确答案：C28. 单选题：金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险正确答案：D29. 单选题：假设存款准备金率为10%，货币乘数为4，现金提取率为（）。A.10%B.15%C.20%D.30%正确答案：C30. 单选题：财务风险的内部影响因素有()。资本结构不合理宏观环境当前国际经济政策财务人员风险意识淡薄A.、B.、C.、D.、正确答案：C31. 单选题：封闭式基金与开放式基金的区别是（）。.期限不同.发行规模限制不同.基金份额的交易价格计算标准不同.投资策略不同
10、A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：一般性货币政策工具属于调节货币（）的工具。A.总量B.流通速度C.价格D.流通范围正确答案：A33. 单选题：下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况正确答案：D34. 单选题：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托正确答案：D35. 单选题：下列关于私募基金的描述中，不正确的是（）。A.投资金额高B.投资风险大C.所受法规限
11、制和约束较多D.采取非公司方式发行正确答案：C36. 单选题：下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息正确答案：D37. 单选题：假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为（）。A.1.6B.3.1C.3.6D.4.3正确答案：C38. 单选题：下列关于风险的说法中，错误的是（）。I地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险II政治风险和战争属于技术风险III空气污染、噪音属于技术风险IV政治风险属于国家风险A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：
12、D39. 单选题：证券投资基金的资产总值包括（）。.基金所拥有的各类证券的价值.银行存款本息.基金应收的申购基金款.其他投资所形成的价值总和A.、B.、C.、D.、正确答案：A40. 单选题：证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任正确答案：B41. 单选题：基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（），对基金的运作进行详细的说明。A.基金合同B.风险揭示书C.招募说明书D.基金宣传册正确答案：C42. 单选题：客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。.保障客户资产安全.防止风险传递.方便投资者.有利于证券公司业务创新A.、B.、C.、D.、正确答案：C43. 单选题：作为国际支付手段昀外汇必须具备（）。.可支付性.可获得性.可增值性.可兑换性A.、B.、C.、D.、正确答案：D44. 单选题：在实际操作中，投资适当性原则经常被忽视，其原因不包括（）。A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平C.投资者对
