三体系全条款内部审核

《三体系全条款内部审核》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三体系全条款内部审核（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、内部审核检查表（全条款）受审核部门被审核对象审核日期年 月日审核准则GBT/190012008，GBT/24001 2004， GBT/28001 2011体系文件、适用法律法规内审员审核组长IS09001条款IS014001?条款OHSAS18001条款检查内容检查方法审核记录423?文件控制4.4.5 ?文件控制4.4.5?文件和资料控制？1、文件的编写、批准、 发布、保管、修订、评 审情况？2、外来文件的 控制？3、作废文件的管 理1、查受控文件一览表；查：“文件收文登记本” 和“外来文件登记本”；查：文件的二次分发情况； 文件如何进行更改？更改方式？更改的实 施？ ？2、查 文件和记录

2、销毁清单；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文 件处理。4.2.4?记录控制4.5.4 ?记录控制1、记录的管理？2、记 录的保存1、查记录一览表，查记录填写、编号、标识、 销毁，现场查看记录的保存。5.1?管理承诺？4.4.1?资源、作用、职 责和权限4.4.1?资源、作用、 职责和权限1、检查组织内部有关 职责、权限如何传达到 位1、？查提供组织机构图，查各岗位职责、权限及 相互关系。？2、所提问的人员是否按其职责规定的权限开展工 作，（查相关记录；）5.2?以顾客为 关注焦点4.3.1?环境因素？1、组织是怎样做到以 顾客、环境和员工为关 注焦点的？1、？查：环境因素识

3、及评价登记表、重要环境 因素清单，查重要环境因素的控制措施；？2、？查：危险源识别与风险评价登记表、重大 危险源清单、，并现场提问员工;5.2?以顾客为 关注焦点4.3.2?法律法规和其 他要求4.3.2?法律法 规和其他要求？1、查企业是否及时更 新和辨识适用的法律 法规。1、查法律法规及其他要求清单，查法律法规是否有及时更新。5.5.3?内部沟通4.4.3?信息交流？1、协商和交流的记 录1、单位内部如何进行内部交流？是否保存有接收 和答复员工意见建议的记录？2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？5.6?管理评审4.6?管理评审4.6?管理评审？1、管理评审的实施情 况？

4、2、管理评审的内容 是否充分？1、查管理评审计划，查看计划内容； ？2、管理评 审的输入，管理评审的输出； ？4、会议记录、管 理评审材料的保存。6.2.2?能力、意 识和培训4.4.2?能力、培训和意识？4.4.2?能力、培训和意识1、各类人员能力要 求？2、培训计划、实施、 评价、记录。？1、查看各岗位人员的能力要求，查看部门培训 计划、实施、记录表；？2、查新员工、在岗人员、 转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常安 全教育及年度安全培训情况；？3、查特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台 帐等；？4、查人力资源部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外

5、培人员的培训；4、培训评价。6.3?基础设 施?6.4?工作环境4.4.1?资源、作用、职 责和权限4.4.1?资源、职责、 责任和权限1、组织怎样确定、提 供并维护所需的基设 施？ ？2、提供的基础设 施是否满足要求？ ？3、工作环境是否合 适？ ？4、工作环境管理。1、查设备台账，查设备更新米购申请、设备设备 验收记录、特种设备档案、设备维修记录、设备 报废申请及记录，查设备综合大检查记录及问题 跟踪。；？2、关键设备有哪些？通过哪些维护方式、 手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？3、？查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查 设备封存、调配、租借、转让、报废手续；？4、 查“设备检修计

6、划”及完成情况；？5、查单位“设备日常点检记录”、现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理；？6、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产 现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作 业证；？7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制；？&安全环保部：查对生产现场的安全、环境、排 放检查考核情况；7.1?产品实现的策 划446?运行控制4.4.6 ?运行控制1、？产品实现的过程 中原材料及环境的控制？2、？产品实现的过程 中安全及风险的控制？1、？查原、辅材料米购申请，原材料技术定额、 消耗统计报表、考核情况、用能设备的管理及巡检情况记录、三废排放

7、记录、可 回收利用物品的处置；？2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相 关方的管理情况；？3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况；？4、 现场查各种环安作业规定的执行情况；查风险控制岗位明细表中的各项措施落实情况；？5、 查职业卫生档案、从业人员健康监护档案；？7.2?与顾客?有关的？过程标书、合同、订单评审 的情况？产品要求变 更后，文件是否及时更 改？是否将变更后的 信息传递给有关 部门？ ?与顾客进行沟通的 方式是什么？ ？是否有部门向顾客 提供产品信息，处理 顾客的询问、订单？ ？ 是否对顾客的投诉 进行处理？是否按程序

8、文件规定实施标书、合冋订单评 审；？评审的结果及后续的跟踪措施是否记 录？ ？顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的 冋题？ ？产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？ ？修订记录是否 完整。？后与顾客进行沟通的？是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门 的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效果进行？怎样向顾客提供产品信息？如何处理顾客的询问、 订单以及顾客的投诉？ ？ 是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递 顾客对服务要求的信息 ？7.4?采购?4.4.6 ?运行控制4.4.6 ?运行控制1、供方的选择、评价、 控制；？2

9、、产品的验收。1、查组织如何选择和评价供方？评价的结果和跟 踪措施是否予以记录？供应商评定记录、合格供 方目录、供应商定期评估报告、供方供货情况记 录。？2、查3-5类主要材料的采购计划，合同或 订单，查采购产品的验收记录；？3、供方档案，是否得到及时更新；7.5.1?生产和服务提供的控制4.4.6 ?运行控制4.4.6 ?运行控制1、工艺指标完成情 况？2、作业指导书？3、 使用适宜的设备？4、获 得和使用监视和测量 设备1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？ ？1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记 录，指标有无超标？ ？2.?查作业指导书的发放情况 及操作人员的掌握程度；

10、？3.?查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修 改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。7.5.2?生产和服务提供的确认4.4.6 ?运行控制4.4.6 ?运行控制1、组织内的特殊过 程？2、设备的认可和人 员资质的确认。？3、特定方法和程序的 使用1、特殊过程的确认方法和程序，如焊接工艺评 定报告、特殊工序确认记录；？2、查关键过程 的中设备、人员的控制情况；？3、查生产过程监督管理，车间工艺事故的管理及 落实情况；？4、；对关键设备能力和认可和操作人 员资格的鉴定；7.5.3?标识和可追溯性？1、是否以适宜的方式 在生产和服务的全过 程对产品进行标识？ 是否制定了有关标识 的规定？1、？

11、现场查产品的状态标识情况是否清楚，对不 合格产品是否进行了隔离 /标识，？2、？查:车间设 备管道着色的标识/在制品标识情况、零件加工工 艺卡？3、查：车间、仓库物资的标识和可追溯性？4、质检、试验中心：各类报告单的标识，现场各 种检验状态标识；7.5.3?标识和可追溯 性是否对顾客的财产进 行了标识、验证、保护 和维护1、 组织里有哪些是顾客的财产？2、顾客财产是否得到了标识、 验证、保护和维护。？3、 已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在 混杂的情况。7.5.5?产品的1、产品的贮存和保1.?现场查看包装现场和仓库装卸情况；？2.?现场防护？护？2、产品包装、防护 标志是否充分及适当？

12、查看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件， 巡检记录；？3.?查仓管员进、出库及库存台帐；易燃、有毒物 品、危险化学品的防护与贮存7.6?监视和测量设 备的控制4.5.1?监视和测量4.5.1?绩效测量和监视1、监视和测量装置的 配置？2、监视和测量装 置的校准？3、监视和测量装置的 使用1、查测量设备的更新、配置、校验，查周检计划 表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的监 视和测量；？2、查专业检查、OHS运行参数的监 视和测量记录、员工体检记录、特种设备周检记 录、噪音，粉尘、照明、毒物等监测记录、安环 周检记录及问题整改情况；?3、安全环保部：查工业废气排放监测、工业固 体废弃物处置、

13、转移、意外事故的应急监测等；？4、质检、试验：查专业人员上岗证、标准仪器的 分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量 设备档案、维护检修规程； ？5、查检定计划，并现场查看测量环境及有无超期 使用的监测设备821?顾客满？意1、如何进行顾客满意 程序的监视和测量？ ？2、顾客满意程度明显 下降时，是否采取了改 进措施1、是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一？2、 有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、 内容以及分析信息的方法？3、 这些规定能否保证客观、公正和可信？是否行到了执行？ ？4、对顾客满意程序的分析结

14、果对改 进起到了哪些作用？分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施？5、纠正措施是否有效？?过程的监视 测量？4.5.1?监视和测量4.5.1?绩效测量和监视1、过程的监视和测量 的策划和实施？2、过程 检验?3、最终成品检1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及 监控记录；？2、备件、化工材料的检验和验证材 料；？验？4、检验记录的管理3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单；？4、 查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告 单、监测台帐（34个）。8.4?数据分析4.5.1?绩效测量和监视1、有无对数据进行收 集与分析的规定？是 否采用了统计技 术？ ？2、数据收集与分 析的实施？1、查公司目标指标统计分析情况 ？2、各类质量周 期统计分析？3、供方供货业绩的统计分析 ？4、收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合 性有关的信息。8.3?不合格品控制4.5.3?不符合，纠正与 预防措施？预防措施？1、如何进行不合格品 的处置？2、对不合格品 的让步处理是否符合 规定1、查原料