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1、安徽省2015年下半年基金从业资格：资产配置的主要类型模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起_日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。A10B15C20D302、基金销售业务的风险主要包括A合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险3、基金的系统性风险包括_。A政策风险B.利率风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风
2、险4、根据证券投资基金销售机构内部控制指导意见，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年，交易记录自交易记账当年计起至少保存_年。A15；10B10；10C15；15D10；155、下列不能作为证券投资基金特点的是A:分散风险B:专业理财C:稳定市场D：集合投资6、基金管理人最基本、最重要的业务是_。A基金份额的申购和赎回B.基金收益分配C.基金的投资管理D.基金后台管理7、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比A:更低8: 一样C:更高D:二者回报率没有关系8、基金公司的_是维持其稳健经营的重要保障。A投资能力B.研究能力C.营销能力D.风险控制能力9、基金客户维护费，一般用以向基
3、金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从_中列支。A基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用10、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（基金上市首日除外）。A：5%B：10%C：15%D：20%11、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告次。A：1B：2C：3D：412、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括A:指数基金B:认股权证基金C:交易所交易基金D:上市开放式基金13、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括A：期限在1年以内（含1年）的中央银行票据B：1年以内（含1
4、年）的银行定期存款、大额存单C:现金D：可转换债券14、目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品15、我国基金市场的监管主体是A:中国证监会B:中国银监会C:证券交易所D:中国证券业协会16、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内
5、支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告17、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有_。AETF通常采用完全被动式管理方法8 LOF的申购、赎回可以通过交易所进行CLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价DETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票18、下列关于国家股的说法，错误的是_。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构19、 基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境20、 基金
6、管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A2B3C5D721、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具22、提前赎回风险是指_有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A债券担保人B.债券发行人C.债券持有人D.中国债券登记结算公司23、下列情形中，可能导致基金销售
7、的操作风险的是A销售人员向他人提供基金未公开的信息B.销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C.销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险24、_投资偏好是家庭成熟期的主要选择。A基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.偏进取的平衡资产配置D.偏保守的平衡资产配置25、理论上，转增股本之后，每股价格相应A向下调整B.向上调整C.不变D.随市场行情而定26、基金定期定额投资计划的优点有_。A.免去投资者多次申购的烦琐手续B.风险控制效应C.成本效应D,复利效应是比较有效的积累投资27、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，的方式。A基金定期定投B.以固
8、定收益工具为主C.以偏进取的平衡资产配置为主D,以偏保守的平衡资产配置为主28、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D
9、.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施29、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D.根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红30、在我国，债券型基金基金资产的_以上投资于债券。A60%B70%C80%D90%二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题
10、不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部32、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是阶段的主要工作。A:进行证券投资分析B:组建证券投资组合C:投资组合的修正D:投资组合业绩评估33、1879年，英国公布，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A：股份有限公司法B：投资基金管理办法C：投资顾问法D：投资公司法34、中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。
11、A中国证券业协会B.基金托管银行C.证券交易所D.各地区证监局35、 _是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A.上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数36、 根据证券投资基金销售管理办法的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A2B5C10D1537、下列各项中，_属于基金定期报告。A基金年度报告B.上市交易公告书C.份额净值公告D.季度报告38、提货
12、单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券39、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按_进行划分的。A资产配置下限限制B.持有债券的投资比例C.主要投资对象的不同D.持有股票的投资比例40、我国基金资产估值的责任人是A:基金注册登记结构B:基金管理人C:基金托管人D:监管机构41、目前在我国，_可以担任基金托管人。A中国工商银行股份有限公司B.中国人寿保险股份有限公司C.中国银河证券股份有限公司D,中国华融资产管理公司42、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为A：
13、1.5%B：4.5%C：6%D：9%43、个别证券特有的风险是A:操作风险B:系统性风险C:非系统性风险D:管理运作风险44、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C.风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D.投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型45、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括A基金管理人B.基金托管人
14、C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D.基金监管机构46、QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.境内B.境外C.境内或境外D.境内和境外47、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5%48、依照证券投资基金销售管理办法规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入_。A基金红利B.基金净值C.基金财产D.基金费用49、以下哪种费用不可以从基金财产中列支A:申购费B:基金托管费C：信息披露费D:基金管理费50、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是A流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的延续C.发行价格受交易价格影响D.发行市场是流通市场的基础51、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定A.接受全部赎回B.拒绝全
