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1、2022年金融-证券从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）1. 单选题根据证券法有关规定，证券公司在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。问题1选项A.全额包销B.代销C.自行销售D.余额包销【答案】B【解析】承销方式有两种：包销和代销；证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。全全额包销是指由承销商与发行人签订协议，由承销商按约定价格买下约定的全部证券，然后以稍高的价格向社会公众出售，即承销商低价买进
2、高价售出，赚取的中间差额为承销商的利润。余额包销，是指承销商与发行人签订协议，在约定的期限内发行证券，并收取佣金，到约定的销售期满，售后剩余的证券，由承销商按协议价格全部认购。2. 单选题根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于落实投资者适当性应遵循的原则，错误的是（）。问题1选项A.经营机构应当对投资者进行保护性管理，保证投资者收益的可持续性和平稳性B.当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益C.经营机构应对普通投资者和专业投资者实施差别化管理D.经营机构应当采取科学管理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施【答案】A【解析】经营机构及
3、其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：1、投资者利益优先原则；2、勤勉尽责原则；3、客观性原则；4、有效性原则。任何情况下都不能向投资者保证收益，A项错误。经营机构应对普通投资者和专业投资者实施差别化管理；当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益；经营机构应当采取科学管理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。3. 单选题根据证券基金经营机构信息技术管理办法，以下关于证券公司提供信息技术服务符合规定的有（）。.证券公司可以为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施.证券公司可以协助子公司开展相关运维工作.证券公司
4、可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务.证券公司设立的信息技术专业子公司不得为其他金融机构提供信息技术服务问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作。证券公司为其子公司提供信息技术服务的，应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度，并与子公司签订服务协议，明确合作双方的权利义务，以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制，防范基础设施共用产生的新增风险。证券公司可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机
5、构提供信息技术服务，错误。4. 单选题根据证券公司监督管理条例，证券公司为客户开立账户，下列做法符合监管规定的有（）。.严格审查客户申报的姓名或者名称、身份的真实性.为资产管理客户开立的证券账户及时报证券交易所备案.禁止同一客户开立的资金账户和证券账户的名称一致.禁止将客户证券账户提供给他人使用问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致，错误。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交
6、易日内报证券交易所备案，禁止将客户证券账户提供给他人使用。5. 单选题以下属于董事、高级管理人员禁止性行为的有（）。.未经股东会同意，与本公司订立合同进行交易.违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，以公司财产为他人提供担保.未经股东会同意，自营与所任职公司同类的业务.违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资金借贷给他人问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】董事、高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产
7、为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反经营义务所得的收人应当归公司所有。6. 单选题下列关于内幕交易、泄露内幕信息的相关说法，错误的是（）。问题1选项A.内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面包括故意和过失B.证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法
8、所得，并处以法定数额罚款C.内幕交易、泄露内幕信息行为，证券交易成交额累计在50万元以上的，应予立案追诉D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益【答案】A【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪，A错误；该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以法定数额罚款。内幕交易、泄露内幕信息罪的立案标准，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；（2）期
9、货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；（4）多次进行内幕交易、泄露内幕信息的；（5）其他情节严重的情形。7. 单选题根据证券法有关规定，下列不属于法规禁止的操纵证券市场行为的是（）。问题1选项A.单独集中资金优势连续买卖证券B.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D.利用确定信息，分析交易的趋势【答案】D【解析】操纵证券、期货市场罪的概念：（1）单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互
10、进行交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行交易，或者以自己为交易对象，自买自卖等方式，操纵证券、期货市场（含交易价格、交易量等）的行为。D.利用确定信息，分析交易的趋势；属于正常的分析，不是操纵市场。8. 单选题下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）。.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约问题1选项
11、A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构；股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构；认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约；错误；认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约；错误。9. 单选题下列关于设立证券登记结算机构的条件，正确的有（）。.自有资金不少于人民币2亿元.具有证券登记和结算服务所必需的场所和设施.证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样.具有证券存管所必需的场所和设
12、施问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：1.自有资金不少于人民币2亿元；2.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；3.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算”字样。10. 单选题下列关于设立期货公司的说法，错误的有（）。.证监会根据审慎监管则和各项业务的风险程度，可以提高或降低注册资本最低限额.注册资本可以是认缴资本.股东应当以货市或者期货公司经营必需的非货币资产出资.期货公司货币出资比例不得低于80%问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】申请设立期货公司，应当符合公司法的
13、规定，并具备下列条件：1.注册资本最低限额为人民币1亿元，且必须是实缴资本；错误；2.具备任职条件的高级管理人员不少于3人，不少于15名从业人员具有期货从业资格；3.有符合法律、行政法规规定的公司章程；4.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；5.有合格的经营场所和业务设施；6.有健全的风险管理和内部控制制度；7.国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额，错误。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。11. 单
14、选题证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括（）。问题1选项A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格C.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的【答案】C【解析】C.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务，属于违规行为，没到刑法的范畴；其余三项属于操纵证券市场，会被采取刑事处罚。12. 单选题根据证券法相关规定，下列关于证券交易场所的说法，错误的是（）。问题1选项A.国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等，由国务院证券监督管理机构规定B.证券交易所、国务院批准的其他全国性证
