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1、普惠节能换热设备审资料年度审计划审员确认书审实施计划会议签到表审检查表不符合报告培训记录不合格分布表部质量体系审核报告办公室2016年度审计划PH/BGS-3-142016年度审核质量管理体系的运行与 ISO9001-2008 标准的符合性、产品的符合性和标准的适宜性审 核目 的被审核管理层、办公室、生产部、技术部、销售部部门审 核1、GB/T19001 2008 标准2 、质量手册、程序文件依 据3、相关标准4、法律法规审 核1、集中审核办 法1、现场审核姓 名性别审核职务代号备 注玉荣女组长A审核组男组员B成蒙洪立员计划日期2016年9月1日共1天编制：办公室2016年8月25日审员确认书
2、我公司员工玉荣、 蒙洪立，在 ISO9001-2008 质量管理体系培训中，成绩优秀，经总经理同意，确认为本厂部审核员，有效期三年。特此确认普惠节能换热设备总经理：焦志刚2015年 8月 25日审核实施计划编号： PH/BGS-3-15日期时间受审核部门及审核容审核人员全体相关7：308： 30首次会议人员管理层：4.1 、4.2.1 、4.2.2 、5.0 、5.1 、5.2 、5.3 、8：3011：305.4 、5.6 、6.1 、6.3 、 6.4 、8.1 、8.5B技术部： 4.2.3 、4.2.4、5.4、7.5 、 7.6 、7.5.3、13：3015：308.1 、8.2 、
3、8.2.4 、 8.3、8.4、8.5B15：3016：30办公室：4.2 、4.2.3 、4.2.4 、5.6 、6.2 、8.2 、8.2.2 、B8.2.3、8.42016 年9 月 1日生产部：（含车间、原材料库）8：3011：304.2.4、5.4 、 6.2 、 6.4 、7.1 、7.4 、 7.5 、7.5.2 、A7.5.3、7.5.413：3016：30销售部：（含成品库）：A7.2、7.2.3、 7.5.4 、7.5.5、 8.2.116：3017：00与主要领导沟通B17：3017：30末次会议审会议签到表编号： PH/BGS-3-162016年 9 月 1 日首次末次
4、姓 名部 门职 务姓 名部 门职 务焦志刚管理层总经理焦志刚管理层总经理玉荣技术部管理者代表玉荣技术部管理者代表蒙洪立生产部主管蒙洪立生产部主管玉荣办公室主任玉荣办公室主任焦志刚销售部主管焦志刚销售部主管高彦辉技术部质检员高彦辉技术部质检员审检查表编号： PH/BGS-3-17序号： 01受审部门：管理层部门负责人：焦志刚审核员：B审核日期： 2016 年 9 月 1 日依据的标准： ISO9001 2008 标准及相关文件审核的要点：要素号审核要点检查记录4.11、 质量管理体系包括那些过程？1、 删减了 7.3 ，设计和开发。总要求2、 确保体系运行制定了那些准则和方法？2、 质量手册、程
5、序文件、作业文件、记录表格等3、 确保体系运行提供了那些资源？3、 人员、设备、设施。4、 确保体系运行安排那些检测方法？4、进货检验、过程监控、成品检验。4.2.11、 体系文件包括哪些？1、 质量手册、作业文件、法律法规及外来相文件要求关文件。总则2、 标准要求的程序文件是否齐全？2、 有文件记录，部审核不和格品控制、纠正措施、预防措施。3、 作业文件是否符合要求？3、 控制标准、作业指导书经查符合标准。4.2.21、 质量手册说明的删减细节是否合理？1、经现场审核与实际情况的对比，基本合理。质量手册2、 质量手册容的覆盖是否完整？2、手册容覆盖了标准的所有要求。3、 质量手册中各过程的描
6、述是否反映了组3、手册的容、六个基本活动的程序文件等能织所提供产品的特点？够满足认证标准的要求。5.11、 最高管理者对其建立和改进质量管理体1、 组织机构的建立，审正在进行中，管理评管理承诺系的承诺能够提供哪些证据？审将在下周进行。2、 最高管理者如何认识满足顾客要求和法2、 组织确定了以顾客为关注焦点，按照法律律、规定要求的重要性 ?法规来满足顾客要求。3、 最高管理者采取了那些相应措施将满足3、 对组织成员进行了培训，把顾客的要求和法律顾客要求和法律、法规要求的重要性?法规形成了文件，各部门都能得到这些文件。4、组织成员如何认识这种重要性?4、没有质量就等于没有顾客，没有顾客就没有了企业
7、。5.21、 组织如何确定顾客的要求和期望?1、 了解了顾客所关注的焦点， 对适应性产品以顾客为达到了顾客要求。关注焦点2、 将顾客的要求和期望转化为要求的形式2、 编制工艺程序，依据体系管理结构，合理是什么 ?使用生产资源，设置监测控制点。3、组织如何证实顾客需求转化为相应要求并3、 用户走访，满意度调查，质量信息反馈。得到了满足 ?5.31、 最高管理者是如何认识质量方针的重要1、一个企业的发展要有方向、有目标质量方质量方针性的？针是企业发展的大方向和总目标。2、 制定的质量方针能否满足标准的要求？2、所制定的方针能够满足标准要求3、质量方针与质量目标的关系是否明确？3、只要按照方针走就能
8、达到目标4、组织采用什么措施传达质量方针？4、企业文化宣传5、组织各层次对质量方针理解程度如何？5、组织各层次对质量方针理解较透彻。审核员：蒙洪立审核日期： 2016 年 9 月 1 日审检查表编号： PH/BGS-3-17序号： 02受审部门：管理层部门负责人：焦志刚审核员：B审核日期： 2016 年 9 月 1 日依据的标准： ISO90012008 标准及相关文件审核的要点：要素号审核要点检查记录5.36、质量方针的评审及修改状态是否符合文件6、质量方针的评审及修改状态是符合文件控质量方针控制的要求？制要求的。5.41、 质量目标的设定是否在相关层次上得到1、到了分解并形成了文件，分解适
9、宜。策划分解？分解是否适宜？5.4.12、 质量目标是否与质量方针给定的框架一2、质量目标与质量方针给定的框架相一致。质量目标致？3、质量目标是否具有可测量性？测量方法是3、质量目标具有测量性，测量方法是利用了否明确？统计技术并按季进行数据分析。5.4.21、 质量策划的输出是否形成了文件？1、 质量策划的输出形成了文件 。质量策划2、 实现质量目标的资源是否齐备？2、 人力、设备，物料均能满足质量要求。3、 质量目标实现的程度如何？3、 实现了质量目标的程度，达到了预期的目的。4、 质量策划是否体现了质量管理体系的持4、 在实际运行当中对不适应体系的问题随续改进？时改进。5、质量策划的更改是
10、否受控？更改期间是5、 质量策划属受控文件， 所以在受控更改期否保持了质量管理体系的完整性？间，保持了管理体系完整性和有效性。5.51、 对应组织质量管理体系各. 过程的职能，1、定了管理体系及各部门的职责5.5.1是否明确了相应的职能和岗位？职责、权限2、部门和岗位的职责、权限及相互关系是否2、通过查看部门和岗位的职责、权限及相互和沟通清楚、协调？关系清楚、协调。3、各部门负责人及岗位员工是否明确自己的3、详细的规定了管理体系及各部门的职责并职责、权限及相互关系？上了墙。5.5.21、 管理者代表采取什么措施来实现自己的1、 定期对各部门进行考核。管理职责和权限？效果如何？者代表2、 如果管理者代表是一组人，职责是否清2、进行职责分解。楚？5.5.31、 组织沟通工具有哪些？1、 会议、记录表格等部沟通2、各类人员是否了解组织的质量管理体系的2、通过培训各类人员都能了解组织的质量管运行状况？理体系的运行状况。5.61、 最高管理者代如何人事管理评审的重要1、管理评审是对质量体系的运行进行，阶段性评价，管理评审性 ?对质量体系保持良好的状态起至关重要的作用。2、 是否保存了管理评审的记录?2、管理评审记录保存三年3、 管理评审的执行人、时间间隔、 输入及输3、规定一年至
