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1、证券从业金融市场基础知识试题含答案1. 【单选题】（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.直接融资B.信贷融资C.境外融资D.间接融资【正确答案】D2. 【单选题】【真题】对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处()的罚款。A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【正确答案】D3. 【单选题】()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A.证券登记结算机构B.证券公司C.负责客户信用资金存管的商业银行D.中国证监会【正确答案】A4
2、. 【单选题】（）是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。A.风险期望B.风险预算C.风险管理D.风险报告【正确答案】D5. 【单选题】对于事先已确定发行条款的国债我国采取（）方式发行。A.行政分配B.公开招标C.银行发售D.承购包销【正确答案】D6. 【单选题】关于配股的发行方式，下列表述正确的有（）。.配股一般采取网上定价发行的方式.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该
3、股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣A.、B.、C.、D.、【正确答案】C7. 【单选题】金融衍生工具的基本特征有（）。跨期性不确定性联动性高风险性A.B.C.D.【正确答案】D8. 【单选题】国际债券的计价货币包括（）。.美元.英镑.欧元.日元A.、B.、C.、D.、【正确答案】D9. 【单选题】证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请【正确答案】D10. 【单选题】风险报告应具备的要求有（）。I输
4、入的数据必须准确有效II应具有实效性III对不同的部门提供不同的报告IV应具有普遍性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A11. 【单选题】对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（），可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。.证券公司.基金公司.国有企业.一般境外法人投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】D12. 【单选题】合格境内机构投资者不得有下列（）行为。.购买不动产.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现.从事证券承销业务A.B.C.D.【正确答案】D1
5、3. 【单选题】下列关于债券票面要素的说法，正确的是（）。A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受【正确答案】C14. 【多选题】【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB15. 【单选题】利率衍生工具包括（）。.远期利率协议.利率期货.利率期权.利率互换A.、B.、C.、D.、【正确答案】C
6、16. 【单选题】下列不属于政府债券特征的是（）。A.流通性差B.安全性高C.收益稳定D.免税待遇【正确答案】A17. 【单选题】在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（）。.以价格较高的卖出申报优先.以价格较高的买入申报优先.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报.以价格较低的买入申报优先A.、B.、C.、D.、【正确答案】B18. 【单选题】在三大货币政策工具中，既可以调节利率水平，又可以调节利率结构的是（）。A.再贴现政策B.公开市场操作C.再贷款政策D.法定存款准备金政策【正确答案】B19. 【单选题】沪深300指数成分股的选择空间包括（）。.非S
7、T、*ST股票、非暂停上市股票.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）.股票价格无明显的异常波动或市场操纵A.、B.、C.、D.、【正确答案】B20. 【单选题】中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人I票据再贴现II票据再质押III抵押再贷款IV票据再抵押A.I、IIB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【正确答案】C21. 【单选题】弥补赤字的手段有()。、举借国债；、增加税收；、向中央银行借款；、动用历年结余。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A22. 【单选题】有权代表国家投资的部门或
8、机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【正确答案】B23. 【单选题】上市公司申请发行新股，应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不得存在的重大违法行为包括（）。.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规.违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为A.、B.、C.、D.、【正确答案】A24. 【单选题】有限售条件股份包括()。、国家持股；、国有法人持股；、其他内资
9、持股；、外资持股。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25. 【单选题】下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【正确答案】D26. 【单选题】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.交易参与人D.证券公司【正确答案】B27. 【单选题】企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值【正确答案】B28
10、. 【单选题】债券反映了发行者和债权人之间的（）关系。A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务【正确答案】D29. 【单选题】下列对证券投资基金认识正确的是（）。通过公开发售基金份额募集资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金基金与股票和债券一样属于是直接投资工具筹集的资金主要投向实业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一A.B.C.D.【正确答案】A30. 【单选题】证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。.借贷资金.自有资本.营运资金.受托投资资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】D31. 【单选题】申请证券投资咨询从业资
11、格的机构，应有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.200C.50D.100【正确答案】D32. 【单选题】下列选项中不属于场内交易市场特点的是（）。A.场内交易市场允许不在一个固定的地点B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的C.场内交易市场买卖证券必须通过专业的经纪人D.多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价【正确答案】A33. 【单选题】货币市场基金的优点不包括（）。A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较低【正确答案】B34. 【单选题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限
12、额为人民币（）元。A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿【正确答案】B35. 【单选题】股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券【正确答案】B36. 【单选题】欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【正确答案】B37. 【单选题】根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资
13、于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A.12%B.10%C.7%D.5%【正确答案】D38. 【单选题】经国务院批准，2011年（）开展地方政府自行发债试点。.上海市.浙江省.广东省.深圳市A.、B.、C.、D.、【正确答案】A39. 【单选题】由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%【正确答案】B40. 【单选题】对基金、股票与债券认识正确的是（）。股票反映的是所有权关系债券反映的是债权债务关系基金反映的是信托关系债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具基金的收益有可能高于债券投资风险又可能小于股票A.B.C.D.【正确答案】A41. 【单选题】下面关于会员大会的说法不正确的是()。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.13以上会员提议
