库兹涅兹曲线

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1、库兹涅兹曲线库兹涅茨曲线，美国著名经济学家库兹涅茨1955年所提出来的收入分配状况随 经济发展过程而变化的曲线，是发展经济学中重要的概念，又称作“倒U曲 线（Kuznets curve）。库兹涅兹曲线以人均财富增长为横坐标，以人均财富分配为纵坐标，二者关系遵循 倒U型曲线规律（如图）。农业社会时，收入分配相当均等；工业化开始后，农业社会向工业社会转变，经济快速增长，由于 劳动力迅速向高收入 的生产部门流动，人均财富分配不平衡明显加剧，曲线上InoQfTW扬；一段时间内，工业社会继续发展，曲线相对平缓；工业化完成之后， 收入分配不平衡缩小，曲线下降。库兹涅兹假说关于效率（或者说发展）和收入分配（

2、或者说公平）之间的关系，近 年来国际有广泛的讨论，其中影响较大的一个支就是库兹涅兹假说。1955年，西蒙锭神蕑祭（Simon Kuznets ）在其经济增长与收入不平等论文 中，从发展经济学的角度提出了人均财富增长（效率、发展）与人均财富 分配（公平）之间的关系问题。命题认为，经济发展初期，人均财富增长会导致收入差距扩大；短暂 稳定之后，伴随人均财富增长收入差距会逐渐缩小。但此命题只是猜想， 数据由欧美国家的经济发展历史中获得，并非绝对正确。一方面，倒U型曲线不是必然出现，即经济增长不一定导致收入差距 增大。例如在亚洲四小龙的经济发展过程中，由于较为恰当地处理了经济 增长与收入差距的关系（如台

3、湾省大力普及教育），并未明显出现倒U型曲线。另一方面，倒U型曲线的拐点也不一定会自动出现，即在收入差距扩 大化后，此差距不会在不施加任何人为作用的情况下自动缩小。多数经济 学家将库兹涅兹曲线认定为一种特定的历史现象，而非经济学定律。在西方国家中，库兹涅兹曲线的下降趋势是由于政府采取了相应的缩小收入差 距的措施，如政治变革和制度调整。此命题在中国的现实意义即为我国所面对的收入差距扩大、社会不公 平现象产生的问题。我国能否成功处理经济增长与收入差距的关系，决定 了我国是否能顺利完成经济转型。库兹涅兹曲线是一种假说，该曲线的形状是通过一系列数学方法确定 的，但是这一系列数学方法，也存在各种问题，在学

4、术界争论也很多。其 中存在问题比较严重的部分，就在于库兹涅兹使用的数学方法，缩小了高 收入国家人与人之间的实际收入差距。该曲线的横坐标并不完全是人均财 富的数据，而是人均财富数据的对数（ln Y ）。对于这个曲线形状最有力 的反例就是：作为世界上经济发展水平最高的美国，其贫富差距在世界上也 是最高的几个国家之一。此外，它之所以是一种假说，还源于其没有事实依据。因为它的假说 是想说明时间上的改变，对贫富差距和财富水平的影响。但是实际上，历 史上的贫富差距数据和财富水平数据，是无法搜集的。所以库兹涅兹本人， 使用的是同时代的，不同收入水平的国家的数据。这让他这种假说，变得 更加没有说服力。库兹涅兹

5、曲线可以说是西方经济学界反对 马克思主义政 治经济学模型的最有力武器，而由于其本身没有事实依据，并且在方法上 漏洞颇多，使其丧失在这场学术斗争中的最基本的可信性。库兹涅兹比率将各收入层的收入份额（即收入比重）yi与人口份额（即人口比重） Pi之差的绝对值| yi - Pi |进行加和，除以总人口数，即为库兹涅兹比 率R。库兹涅茨比率计算简单方便，比较适合用来反映群体内部的收入差距 情况，尤其适合比较两个群体内部的收入差距情况。这种方法运用于规模 收入分配时，所反映的不均等性要比基尼系数来得大些，因为它给最富阶 层和最贫阶层的权数较大，中间阶层的权数较小。库兹涅兹曲线环境意义当库兹涅兹曲线被用以

6、衡量经济与环境关系时，纵坐标将由收入差距 变为环境污染指标。曲线显示随着经济发展，环境呈先恶化而后逐步改善 的趋势。但是与库兹涅兹假说在经济学领域的应用一样，倒U型曲线的出现不是必然。一、从经济规模效应与结构效应角度来解释随着人均收入的增长，经济规模也不断扩大，产业结构第一次升级， 主要经济形式由农耕过渡为工业。资源投入增大的同时，废弃物的排放也持续增多。当资源摄取量与废弃物的排放量超过环境承载量时，环境质量 下降，曲线上扬。经济继续发展带来了产业结构的第二次升级，技术密集型产业与服务 业地位上升。资源的摄取与污染物的排放减少，环境污染减轻，曲线下降。二、从环境服务需求角度来解释经济发展初期，

7、发展经济的压力较大，加之环境污染较轻，所以民众 对于环境服务的需求就较为低。走上“先污染，后治理”的经济发展道路 后，环境恶化。当国民收入提高后，环境服务成为可以承受的正常品。环 保意识的增强使得环境污染减轻以至消除。三、从政府的环境政策和规划角度解释经济发展初期，国民收入较低， 财政收入有限，环境意识淡薄。主客 观因素共同因素作用下，国家对于环境污染的控制力较差。国民收入提高 后，政府的财力及管理能力均有增强，环境问题能被减轻以至消除。需要我们注意的是，在学术界，有众多关于库兹涅兹环境曲线的实证 研究，其中较为杰出的论文都证明了某些废弃气体排放例如含硫废气（SO2）和含氮废气（NO3）符合这

8、个倒U型曲线的关系，但是二氧化碳气体排放，并 不完全符合这个倒U型曲线的关系，毕竟经济发展水平高，能源消耗量就 会大，而二氧化碳是燃烧煤，消费石油和天然气等化石能源的主要废气排 放。而且，二氧化碳气的排放量还和世界原油价格，煤炭价格高度相关。 当煤炭和原油价格高腾的时候，人们会减少煤炭和石油的消费，自然得到 比较少的二氧化碳排放。库兹涅兹曲线法学意义当库兹涅兹曲线被用以衡量经济与社会问题、法律秩序关系时，纵坐 标由收入差距变为社会纠纷矛盾。工业化之前,居民收入水平较低,贫富差距也较小，社会纠纷矛盾少, 法律秩序相对稳定；在经济发展的初期，居民收入水平与贫富差距呈正相 关，由此产生的社会纠纷矛盾也不断增加；在一段时间内，贫富差距达到 最大，社会纠纷矛盾达到顶峰，犯罪率居高不下，这是工业化最为痛苦的 一段时间；随着经济的进一步发展，贫富分化被抵制,社会转型矛盾逐渐被解决，而社会纠纷矛盾也随之减少。对于当今中国贫富分化的问题，库兹涅兹曲线的法学意义在于正确处 理社会转型期的诸多自发性问题，在倒 U型曲线已经开始出现的情况下及 时解决社会纠纷矛盾问题。