《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考75》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考75（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：证券公司的股东和实际控制人不得（）。.占用证券公司的资产.占用客户的资产.损害证券公司或者客户的合法权益.滥用权利A.、B.、C.、D.、正确答案：B2. 单选题：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。.资产负债表.公司债券募集办法.资产评估报告和验资报告.现金流量表A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。A.15B.5C.10D.20正确答案：C4. 单选题：证券自营业务投资范围或者投资比例违
2、反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上30万元以下D.20万元正确答案：C5. 单选题：按基础工具划分，金融期货的类型主要有（）。.债券类期货.外汇期货.利率期货.股权类期货A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单选题：自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。自营规模；风险限额；资产配置；业务授权。A.、B.、C.、D.、正确答案：D7. 单选题：客户可以采用（）的方式委托证券营业部买卖证券。.限价委托.理论价格委托.账面价格委托.市价委托A.
3、、B.、C.、D.、正确答案：C8. 单选题：下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行正确答案：B9. 单选题：（），自股份发行结束之日起12个月内不得转让。A.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的
4、时间不足12个月的正确答案：A10. 单选题：关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖正确答案：B11. 单选题：证券公司、资产托
5、管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约正确答案：B12. 单选题：根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为正确答案：D13. 单选题：证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20正确答案：D14. 单选题：上市公司发行新
6、股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（）。发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益应进行说明发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况A.B.C.D.正确答案：A15. 单选题：下列选项中，属于股东会行使的职权有（）。.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案.审议批准监事会或者监事的
7、报告.对发行公司债券做出决议A.、B.、C.、D.、正确答案：A16. 单选题：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。A.30B.45C.60D.90正确答案：A17. 单选题：（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国刑法D.中华人民共和国证券投资基金法正确答案：A18. 单选题：
8、期货交易所的负责人由（）任免。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.银监会正确答案：C19. 单选题：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。A.2%B.3%C.4%D.5%正确答案：D20. 单选题：下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保债权人自接到通知
9、书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A.B.C.D.正确答案：B21. 单选题：下列关于股东会的职权，说法正确的有（）。.决定公司的经营方针和投资计划.选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项.选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项.对公司增加或者减少注册资本做出决议A.、B.、C.、D.、正确答案：A22. 单选题：发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。I准确II完整III及时IV真实A.IIIIIIB.II
10、IIIIIVC.IIIIIIVD.IIV正确答案：B23. 单选题：下列不属于基金份额持有人享有的权利的是（）。A.分享基金财产收益B.对基金份额持有人大会审议事项行使决定权C.查阅或复制公开披露的基金信息资料D.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼正确答案：B24. 单选题：使用传真委托时，客户必须写明的信息不包括（）。A.客户姓名B.资金账户C.委托买(卖)证券名称D.客户家庭住址正确答案：D25. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。.代理投资人从事证券、期货买卖.向投资人承诺证券、期货
11、投资收益.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.、B.、C.、D.、正确答案：D26. 单选题：中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。.询价.定价.配售行为.网下投资者报价行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D27. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A.客户自行承担B.证券公司承担C.客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司按比例承担正确答案：A28. 单选题：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、
12、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.10B.15C.20D.25正确答案：C29. 单选题：招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用（）的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。A.相互例证B.缩略简写C.相互引证D.设置代码正确答案：C30. 单选题：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依据证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下
13、C.10万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下正确答案：D31. 单选题：【2018年真题】违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下正确答案：B32. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（）年。A.2B.3C.5D.6正确答案：B33. 单选题：董事、高级管理人员有中华人民共和国公司法第150条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续（）以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。A.90日B.120日C.150日D.180日正确答案：D34. 单选题：证券公司的（）是自营业务的最高决策机构。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：A35. 单选题：参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4
