《证券从业《证券投资顾问》试题含答案第60期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》试题含答案第60期（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问试题含答案1. 单选题：【2018年真题】根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式A.B.C.D.正确答案：D2. 多选题：建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是（）。A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态C.新的体制有利于制定统一
2、的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险?正确答案：BCD3. 多选题：下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务正确答案：ABC4. 多选题：【2013年真题】影响股价变动的基本因素包括（）。A.宏观经济与政策因素B.行业与部门因素C.公司经营状况D.人为操纵因素正确答案：ABC5. 单选题：常见的市场异常策略包括()。小公司效应低市盈率效
3、应日历效应遵循公司内部人交易A.、B.、C.、D.、正确答案：D6. 单选题：【2012年真题】根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场正确答案：B7. 多选题：关于外国债券论述不正确的是（）。A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B.目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家正确答案：BC8. 单选题：【2014年真题】（）是指有权代表
4、国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。A.国家股B.法人股C.外资股D.社会公众股正确答案：A9. 单选题：股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（）程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配正确答案：B10. 单选题：国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工
5、作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司正确答案：A11. 单选题：如果银行具有一笔1000万元的贷款资产，10年后到期，固定贷款利率为10%，根据银行的安排，支持这笔贷款的是一笔1000万元的浮动利率活期存款，年利率会根据某个基准利率进行同步调整，那么，该银行的这个组合所面临的风险属于（）。A.重新定价风险B.收益率曲线风险C.基准风险D.期权性风险正确答案：C12. 多选题：证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资所形成的价值?正确答案：AB
6、CD13. 多选题：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资规模的5%计算风险准备正确答案：ABC14. 单选题：日K线中出现T字形K线意味着()。?开盘价、收盘价、最高价相等开盘价、收盘价、最低价相等没有上影线而有下影线没有下影线而又上影线A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 多选题：【2012年真题】从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。A.维护客户利益原则B.诚实守信原则C.勤勉尽责原则D.维护行业
7、声誉原则正确答案：ABCD16. 单选题：某企业2015年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次。若企业2015年净利润为210万元，则2015年销售净利率为（）。A.30%B.50%C.40%D.15%正确答案：A17. 单选题：下列关于主要条款比较法和比率分析法的比较说法正确的是（）。I比率分析法的优点评估方式直接明了，操作简便II主要条款比较法的优点是计算方式简便，考虑了价差的变化III主要条款比较法和比率分析法的缺点都是忽略了基差的存在IV主要条款比较法、比率分析法都是最常见的对冲策略有效性评价方法A.I、II、III、IVB.I、IIC.III、IVD.I、II、III正
8、确答案：C18. 多选题：在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（）。A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大正确答案：ABCD19. 单选题：我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。A.8B.10C.12D.
9、20正确答案：C20. 单选题：对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?正确答案：C21. 单选题：【2014年真题】国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券正确答案：A22. 单选题：以下属于行业中所说的四种周期的有（）。I政策周期II估值周期III经济周期IV利润周期A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：B23. 单选题：【2012年真题】在我国，企业债券的发行采取（）。A.核准制或审批制B.审批制或注册制C.发审委制度D.保荐制
10、度正确答案：B24. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括（）。.承诺投资收益.保证投资收益.虚假宣传过往业绩.宣传证券投资顾问团队的经验和履历A.、B.、C.、D.、正确答案：A25. 单选题：【2012年真题】（）的信用风险最小。A.地方政府债券B.金融债券C.公司债券D.中央政府债券正确答案：D26. 多选题：政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。A.票面形式B.发行规模C.期限结构D.未清偿余额正确答案：BCD27. 单选题：下列属于年金的有()。每月缴纳的车贷贷款每年年末等额收取的养老金家庭每月生活费支出?定期定额购买基金的投资
11、款A.、B.、C.、D.、正确答案：D28. 多选题：下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。?A.利率互换?B.信用联结票据?C.信用互换?D.保证金互换?正确答案：BC29. 单选题：债券与股票的比较，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的正确答案：B30. 单选题：技术分析中，以所定的交易时间为横坐标，以股价为纵坐标绘制的坐标图称为（）。A.棒形图B.K线图C.点数图
12、D.线形图正确答案：D31. 单选题：以下不属于根据对风险的态度的不同，对客户进行分类的是（）。A.风险厌恶型B.风险中立型C.风险偏爱型D.风险成长型正确答案：D32. 单选题：下列关于最优证券组合的说法中，正确的有()。是能带来最高收益的组合肯定在有效边界上是无差异曲线与有效边界的切点所表示的组合是理性投资者的最佳选择A.I、B.I、C.、D.、正确答案：D33. 多选题：中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D.有关媒体，经
13、证实后予以记录正确答案：ABCD34. 单选题：中央政府债券通常被视为（）。A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券正确答案：B35. 多选题：我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.注册资本不低于人民币5000万元，并且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于人民币3亿元C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确答案：CD36. 单选题：【2013年真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务正确答案：B37. 多选题：优先股票的特征包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.一般无表决权D.剩余资产分配优先正确答案：ABCD38. 单选题：证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。?A.15?B.20?C.30?D.100?正确答案：C3
