《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考49》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考49（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度正确答案：D2. 单选题：按照我国现行的规定，下列不属于依法可以在境内银行间市场交易的证券的是（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券正确答案：D3. 单选题：从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后（）日内向证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
2、A.5B.7C.10D.15正确答案：C4. 单选题：下列关于询价制度的说法中，正确的是（）。I对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价II在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价III只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购IV所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、III正确答案：C5. 单选题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A.10B.50C.100D.200正确答案：C6. 单选题：对负有信息披露业务
3、的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。I造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的II致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的III其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形IV多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D7. 单选题：建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。对集合资产管理业务实行集中统一管
4、理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人制度建立授权管理与问责制严格执行相关会计制度的要求为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度A.B.C.D.正确答案：B8. 单选题：下列关于证券承销业务的说法，不正确的是()。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入D.证券公司应当为发行人指定承销的证券公司正确答案：D9. 单选题：关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人.本罪
5、的主观方面为故意.侵害了投资者的利益.本罪主体为一般主体，单位不构成主体A.、B.、C.、D.、正确答案：D10. 单选题：下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。A.资产管理子公司B.从事业务经营活动的分公司C.直接投资业务子公司D.期货子公司正确答案：B11. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。.经营证券经纪业务已满3年.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资
6、本符合增加融资融券业务后的规定A.、B.、C.、D.、正确答案：B12. 单选题：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。.部门负责人.当地行政主管机构.内部核查机构负责人.当地证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：B13. 单选题：下列不属于原始权益人的职责是()。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜正确答案：D14. 单选题：企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日
7、起（）日内申请注销。A.5B.10C.15D.20正确答案：C15. 单选题：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。A.7B.10C.15D.20正确答案：B16. 单选题：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体正确答案：B17. 单选题：依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业t
8、办会D.证券交易所正确答案：B18. 单选题：从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。A.7日B.10日C.15日D.20日正确答案：B19. 单选题：股份有限公司采用募集设立方式的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.25%B.35%C.40%D.50%正确答案：B20. 单选题：下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。加强员工的内部管理严禁证券从业人员买卖股票严格保密纪律，有
9、机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离在思想上提高认识自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖A.B.C.D.正确答案：A21. 单选题：建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。.投资决策执行情况.自营资产质量.自营盈亏情况.风险监控情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：【2018年真题】下列不属于证券法规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的
10、条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求正确答案：B23. 单选题：【2018年真题】从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为()。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询正确答案：A24. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。A.权益类金融产品B.固定收益类金融产品C.股票型证券投资基金D.各种金融产品正确答案：B25. 单选题：证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，
11、颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同正确答案：A26. 单选题：下列说法不正确的是（）。A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人B.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作正确答案：A27. 单选题：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1B.2C.3D
12、.5正确答案：C28. 单选题：关于股份有限公司发行新股的说法，正确的有（）。.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议.公司必须经证券交易所核准公开发行新股.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告A.、B.、C.、D.、正确答案：C29. 单选题：具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于()万元人民币，为合格投资者。A.500B.1000C.1500D.2000正确答案：B30. 单选题：下列关
13、于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试.从业资格不实行专业分类考试.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A.、B.、C.、D.、正确答案：D31. 单选题：下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。A.现行证券市场法律主要包括证券法证券投资基金法公司法及刑法B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次C.共分为四个层次D.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章正确答案：D32. 单选题：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。.自营业务账户、席位情况.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策.自营风险监控报告.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策A.、B.、C.、D.、正确答案：D33. 单选题：债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；60C.30；90D.60；90正确答案：C34. 单选题：下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（
