《2022-2023年期货从业资格试题库带答案第75期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年期货从业资格试题库带答案第75期（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年期货从业资格试题库带答案1. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。A 30%B 20%C 50%D 10%答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。2. 多选题 期货公司从事期货投资咨询业务，应当( )等事项。A 与客户签订服务合同B 明确约定服务内容C 明确收费标准D 纠纷处
2、理方式答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第六十一条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。3. 判断题 在国外，股票期权一般是美式期权。A 错B 对答案 B4. 单选题 （ ）指交易者在期货市场和现汇市场上做币种相同、数量相等、方向相反的交易，通过建立盈亏冲抵机制实现保值的交易方式。A 外汇期货套期保值B 外汇期货套利C 外汇期权套期保值D 外汇现货交易答案 A解析 外汇期货套期保值指交易者在期货市场和现汇市场上做币种相同、数量相等、方向相反的交易，通过建立盈亏冲抵机制实现保值的交易方式。5. 多选题 期货交易之所
3、以具有发现价格的功能，是因为( )。A 期货交易所参与期货价格的形成，使期货价格具有权威性B 期货交易形成的价格具有一定的预期性C 期货交易公开透明，有助予形成公正的价格D 参与者众多，有助于公平价格的形成答案 B,C,D解析 期货交易之所以具有发现价格的功能，主要是因为：期货交易的参与者众多，成千上万的买家和卖家聚集在一起进行竞争，可以代表供求双方的力量，有助于公平价格的形成;期货交易中的交易人士大都熟悉某种商品行情，有丰富的商品知识和广泛的信息渠道以及一套科学的分析、预测方法，他们与众多对手竞争，这样形成的期货价格实际上反映了大多数人的预测，基本上能反映出供求变动趋势;期货交易的透明度高，
4、竞争公开化、公平化，有助于形成公正的价格。6. 单选题 关于期货合约持仓量变化的描述，正确的是（）。A 成交双方中买方为开仓、卖方为平仓，持仓量增加B 成交双方均为平仓操作，持仓量减少C 成交双方中买方为平仓、卖方为开仓，持仓量增加D 成家双方均为建仓，持仓量不变答案 B解析 开仓对开仓：持仓量增加；开仓对平仓：持仓量不变；平仓对平仓：持仓量减少。交易行为与持仓量第一，只有当新的买入者和卖出者同时入市时持仓量增加。第二，当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量不变。第三，当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量减少。7. 单选题 2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品
5、期货与金融期货共同发展的新阶段。A 中国期货投资者保障基金B 中国期货业协会C 中国金融期货交易所D 中国期货市场监控中心答案 C解析 中国金融期货交易所于2006年9月在上海挂牌成立，并于2010年4月推出了沪深300股票指数期货，对于丰富金融产品、为投资者开辟更多的投资渠道、完善资本市场体系、发挥资本市场功能以及深化金融体制改革具有重要意义；同时，也标志着中国期货市场进入了商品期货与金融期货共同发展的新阶段。故选项C正确。8. 单选题 芝加哥商业交易所(CME)的3个月期国债期货合约规定，合约标的为1张面值为1000000美元的3个月美国短期国债，以指数方式报价，指数的1个基点代表()美元
6、。A 250B 1000C 100D 25答案 D解析 1个基点为报价的001，代表1000000001%3/12=25(美元)。9. 多选题 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的( )。A 风险揭示书、合同B 风险管理意见、研究分析报告C 交易咨询建议D 期货交易软件或者终端设备说明答案 A,B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期
7、货交易软件或者终端设备说明等业务材料。10. 多选题 会员制期货交易所总经理行使下列（ ）职权。A 组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B 主持期货交易所的日常工作C 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D 决定结算担保金的使用答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第三十四条规定，总经理行使下列职权：（1）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（2）主持期货交易所的日常工作；（3）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（4）决定结算担保金的使用；（5）拟订风险准备金的使用方案；（6）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（7）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划
8、；（8）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（9）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（10）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（11）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（12）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（13）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。11. 判断题 期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十五条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。第六十四条规定，期货公司现任法定
9、代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。12. 单选题 下列关于期货交易所设立分所的表述，正确的是()。A 期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准B 期货交易所设立分所，应当向中国证监会报告C 期货交易所应当设立分所D 期货交易所不得设立分所答案 A解析 期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。13. 多选题 某食用油压榨企业，为保障其原料大豆的来源和质量，选择了期货市场实物交割，这是由于( )。A 期货交割的品种质量有严格规定B 期货交
10、易履约有保证C 期货交易与现货交易的交易对象不同D 期货价格低于现货价格答案 A,B解析 交易所为了保证期货合约上市后能有效地发挥其功能，在选择标的时，一般需要考虑以下条件：规格或质量易于量化和评级。期货合约的标准化条款之一是交割等级，这要求标的物的规格或质量能够进行量化和评级。价格波动幅度大且频繁。供应量较大，不易为少数人控制和垄断。期货交易实行保证金制度。在期货交易中，期货买方和卖方必须按照其所买卖期货合约价值的一定比率(通常为5%15%)缴纳资金，用于结算和保证履约。14. 多选题 期货公司变更股权需依法批准的，应当符合下列条件（）。A 受让方应当符合持有相应股权的法定条件B 期货公司可
11、以为股权受让方提供一定的财务支持C 期货公司与股东之间不得交叉持股D 拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形答案 A,C,D解析 根据期货公司监督管理办法第十八条，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。15. 多选题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。 2016年3月真题A 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B 参加、列席相关会议C
12、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决答案 A,B解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反应其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货
13、公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。16. 单选题 下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。A 具备专业技能，谨慎、勤勉，尽责地为客户提供期货投资咨询服务B 保守客户的商业秘密C 在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易D 维护客户合法权益答案 C解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户台法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚
14、假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。17. 多选题 根据期货公司监督管理办法，下列选项中，期货公司申请金融期货经纪业务资格应当考虑的因素有( )。A 控股股东净资产规模B 控股股东近期是否受过行政处罚C 公司治理情况D 内部控制制度答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取期货交易管理条例第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形；（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；（九）控股股东净资产或者个人金融资产不低于人
