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1、公司内控制度方面的基本情况说明2011年 4 月14日一、制度体系的基本情况： 截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类 管理办法、实施细则、工作流程）共计 57 份，其中：安全、综治管控类 11 份，生产组织、服务质量管控类 13份，固定资产、设备及工程管控类 6 份， 人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤 休假加值班管理、社会统筹管理等） 14 份，物资采购、后勤管控类 4 份， 财务管控类 3份，其它管控类 6 份。今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度 执行年”的工作所需，公司对 2011 年之前出台的规范性文件进行
2、了集中清 理，结合管控实际需要整理出 60份现行规章制度， 并分门别类提出了保留、 修订、废止的意见。 60 份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的 45份文件 汇编成册并印发到各单位、 各部门供日常查阅， 同时为后一步深入推进 “制 度执行年”的工作提供基础；另外对其中的 12 份文件提出了修改意见并明 确了主责部门和完成时限，同时废止了 3 份文件。二、制度执行情况及相关措施： 总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并 举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理 团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规 章制度的具体内容掌握的
3、比较到位，能做到“心中有数” ；二是在日常工作 中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到 一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。采取的具体措施 ：总的来说把握了以下原则： 1、集团有明确规定的，按集团规定执行； 2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行； 3、集团、公司都没有 明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行， 权限范围外的报集团审批同意后执行。1、抓好制度的“制定”环节： 一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管 理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、 有明确管控要求、
4、可操作性强的实质性内容。二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个 要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无 所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政” 、互不通气， 保证制度之间不发生冲突或遗漏。三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现 集团公司分公司员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使 公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管 部门企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审 核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确保公司内控规则体 系的一致性、整体性。2、抓好制度
5、的“执行”环节： 一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下 属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇 编成册，提供更为直观的书面版。二是清理、完善了公司的内控制度。将 2011年之前推出的 45 份有效 制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了 3 份制 度，并计划后期修订 12 份制度。对于 2011年及今后年度出台的规章制度， 公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准 确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制 度执行，是 20
6、10 年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。 公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事 先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培 训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课， 也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部 门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性 重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽 量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的 方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课 的方式上，既有
7、制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案 例分析。从今年 4 月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月 学一个专题，每个月 3 期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工 每个专题都学到。总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际 效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二 是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上 领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通 过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制 度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集
8、团和 公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。四是分层次监督、 强化各部门、 各单位对规章制度的执行力度， 把“调 整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。 具体体现在： 1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在 规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制”考核，中 层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发 放绩效工资； 2、打造一个有效的管控流程， 各部门通过每周至少一次的 “周 履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职 能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现 场调
9、查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在 基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。 3、专门安排企划部门负责督 查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大 问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任 部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的 个人月度绩效得分。五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中， 要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职 能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避 免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特
10、别是要 避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。 【完】附件：公司规章制度清单公司规章制度清单出台年 份编 号制度名称2011 年1设备管理绩效考核暂行办法2库存物资管理办法3外接供水供电管理办法4办公用品管理暂行办法5计件工资管理办法（试行）6物资采购实施细则7装卸工艺改进管理办法8设备维修项目管理办法9主业生产单位及职能部门绩效考核办法10生产服务中心管理及绩效考核办法11加压处管理及绩效考核办法12员工教育培训管理实施细则2010 年13薪酬管理暂行办法14加强生产区货物进出门管理的通知15中层干部管理及考核办法（试行）16防汛工作预案17废旧物资管理暂行办法18部门职能、职责分解表19
11、转运车管理办法20关于对转运车管理办法予以调整的通知21装卸服务管理办法（试行）22枝城港工具管理暂行办法23运输车辆管理办法24计量站管理办法（暂行）25关于加强货物运输出门管理的通知26绩效管理实施细则27员工考勤制度实施细则28员工休假制度实施细则29员工加班值班制度实施细则30员工处罚实施细则31关于加强财务印鉴管理的通知32生产流动机械使用管理办法33操作岗位员工计件工资办法（试行）34关于加强公司更新及修理项目管理的专题会议纪要2009 年35工会会费收缴管理暂行办法36基层工会工作考核暂行办法37帐务处理流程补充规定38员工住院探望实施办法39社会治安综合治理工作考核标准规定4041关于加强劳务用工外付力资管理的通知42消防安全管理规定（试行）43转发装卸车后清除车辆货物残留及杂物的规定44船舶在枝城港作业期间安全管理规定45关于汽车转运费率调整的通知2009 年、，、八之刖46治安管理暂行规定（试行）47公司门卫管理规定48公司现场安全监督实施细则49公司火火、应急疏散预案50公司班组建设实施办法51关于实行班组分类管理的通知52各类事故报告和处理规定和各类重大事故应急处理预案53公司趸船（基地）管理办法54公司员工养老、工伤、生育、失业、医疗保险暂行办法55公司处置治安突发事件应急预案56公司作业船舶管理办法57公司班组单机成本核算管理暂行办法#
