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1、2022年期货从业资格考前密押冲刺卷1. 多选题 期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。 2015年11月真题A 期货交易所非期货公司会员B 符合一定条件的期货公司C 期货市场机构投资者D 期货市场个人投资者答案 C,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。该办法第二十条规定了对期货市场个人投资者和机构投资者保证金损失进行补偿的具体标准。2. 单选题 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留
2、持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由( )承担。A 客户B 期货公司C 期货经纪人（居间人）D 客户和期货公司共同答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。3. 多选题 股指期货的特殊性有（ ）。A 股指期货与其他期货在产品定价、交易规则等方面有区别B 股指期货以指数点数报出，期货合约的价值由所报点数与每个指数点所代表的金额相乘得到C 指数期货没有实际交剖的资产，指数是由多种股
3、票组成的组合；合约到期时，不可能将所有标的股票拿来交割，故只能采用现金交割D 由于股价指数波动大于债券，期货价格与标的资产价格紧密相关，则股指期货价格波动要大于利率期货答案 B,C,D解析 股指期货也有一定的特殊性。第一，像股票指数现货交易一样，股指期货以指数点数报出，期货合约的价值由所报点数与每个指数点所代表的金额相乘得到。每一股指期货合约都有预先确定的每点所代表的固定金额，这一金额称为合约乘数。因此，股指期货合约的规模是不确定的，它会随着股指期货市场点数的变化而变化。第二，指数期货没有实际交割的资产，指数是由多种股票组成的组合；合约到期时，不可能将所有标的股票拿来交割，故只能采用现金交割。
4、第三，与利率期货相比，由于股价指数波动大于债券，而期货价格与标的资产价格紧密相关，股指期货价格波动要大于利率期货。4. 判断题 某欧元区投资者持有美元资产，担心美元对欧元贬值，可通过买入美元兑欧元看跌期权规避汇率风险。（）A 错B 对答案 B解析 买进看跌期权可以保护标的资产的多头。5. 单选题 某投机者买入CBOT10年期国债期货合约，成交价为98.175，然后以97.020的价格卖出平仓，则该投机者( )美元。A 盈利1484.38B 亏损1484.38C 盈利1550D 亏损1550答案 B解析 买入价为98.175，卖出平仓价为97.020，表示下跌了1.155，即合约价值下跌了100
5、0x1+31 2515.5=1484.375(美元)，四舍五入为1484.38美元。6. 单选题 在我国，（ ）对合约交易量采取单边计算，而其他期货交易所采取双边计算。A 郑州商品交易所B 大连商品交易所C 上海期货交易所D 中国金融期货交易所答案 D解析 目前，国内三家商品期货交易所的成交量和持仓量数据均按双边计算，中国金融期货交易所的成交量和持仓量数据按单边计算。7. 单选题 ( )是公司制期货交易所的法定代表人。A 总经理B 董事长C 理事长D 监事长答案 A解析 期货交易所管理办法第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。8. 单选题 全面结算会员期货
6、公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。A 持仓制度B 交易制度C 限仓制度D 保证金制度答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。9. 多选题 证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（）。A 与期货公司签署的书面委托协议B 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D 客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式答案 B,C,D解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行
7、办法第十七条，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式。10. 判断题 期货公司开展资产管理业务的，期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬，不能约定收取一定比例的管理费。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司资产管理业务试点办法第二十二条规定，期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。11. 多选题 期货公司从事期货投资咨询业务，应当( )等事项
8、。A 与客户签订服务合同B 明确约定服务内容C 明确收费标准D 纠纷处理方式答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第六十一条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。12. 判断题 基本分析法研究的是价格变动的根本原因。（ ）A 错B 对答案 B解析 基本面分析方法以供求分析为基础，研究价格变动的内在因素和根本原因，侧重于分析和预测价格变动的中长期趋势。13. 不定项选择题 某投机者买入CBOT10年期国债期货合约，成交价为98-175，然后以97-020的价格卖出平仓，则该投机者()美元。A 盈利148438B 亏损1
9、48438C 盈利1550D 亏损1550答案 B解析 买入价为98175，卖出平仓价为97020，表示下跌了1155，即合约价值下跌了10001+3125155=1484375(美元)，四舍五入为148438美元。14. 单选题 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。A 有损失B 违法C 有过错D 提起诉讼答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
10、15. 单选题 关于交叉套期保值，以下说法正确的是（）。A 交叉套期保值一般难以实现完全规避价格风险的目的B 交叉套期保值不会影响期货市场的流动性C 只有股指期货套期保值存在交叉套期保值D 交叉套期保值将会增加预期投资收益答案 A解析 选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行套期保值，称为交叉套期保值。现实中往往不能实现完美的套期保值，交叉套期保值以及套期保值数量或期限的不匹配都会影响套期保值的实现程度。16. 多选题 期货交易所职能包括( )。A 设计合约.安排上市B 提供交易的场所.设施和服务C 制定并实施业务规则D 发布市场信息答案 A,B,C,D17. 多选题 下列关于期货
11、公司业务资格的表述，正确的有( )。A 期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B 期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格C 期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务D 期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务答案 A,C解析 期货公司监督管理办法第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。18. 多选题 期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证券监督
12、管理委员会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。定期报告应当由期货公司的（）签字。A 董事长B 总经理C 首席风险官D 资产管理业务负责人答案 B,C,D解析 期货公司资产管理业务试点办法第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证券监督管理委员会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。本条规定，第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。19. 单选题 目前全世界交易最活跃的期货品种是（ ）。A 股指
13、期货B 外汇期货C 原油期货D 期权答案 A解析 股指期货是目前全世界交易最活跃的期货品种。20. 多选题 关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。A 开展投资者风险教育B 完善客户纠纷处理机制C 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码D 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分答案 A,B,C解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。第
14、五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。21. 单选题 （ ）是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构：A 期货结算机构B 期货监管机构C 中国期货业协会D 中国证券也协会答案 A解析 期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。22. 判断题 期货公司应当按照期货交易管理条例的规定确认预计负债。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第十三条第一款规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。23. 多选题 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。A 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法
