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1、2011年11月证券交易真题及解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用【】。 A挂名制 B匿名制 C代码制 D实名制【答案解析】：答案为D。目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。2国债在净价交易的情况下应计利息是根据【】按天计算的。 A同业拆借利率 B银行利率C市场利率 D票面利率【答案解析】：答案为D。从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息
2、额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计息天数。3交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过【】。 A70%B90%C95%D80%【答案解析】：答案为B。上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。4境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的【】。 A正式会员 B临时会员C普通会员D特别会员【答案解析】：答案为D。在我国
3、，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 5参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在【】办理债券的质押登记。 A全国银行问同业拆借中心 B中央国债登记结算有限责任公司 C证券登记结算公司 D证券交易所【答案解析】：答案为B。中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。6在证券回购交易中，融入资金方做【】处理。 A买入 B卖出 C平仓 D报单【答案解析】：答案为A。对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)；对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，
4、其申报买卖部位为买入(B)。 7在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了【】的申报原则。 A时间优先w.Ko8.Cc B客户优先 C价格优先 D会员优先【答案解析】：答案为B。在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了客户优先的申报原则。8按我国现行的规定，投资者应事先到【】及其代理点开立证券账户。 A商业银行 B证券交易所 C证券公司 D中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司【答案解析】：答案为D。按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任
5、公司上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户。 9标的证券为股票的，应当符合的条件有【】。 A在交易所上市交易满2个月 B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C股东人数不少于1000人 D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【答案解析】：答案为D。标的证券为股票的，应符合的条件包括：在交易所上市交易满3个月；融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元；股东人数不少于4000人；近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%。10证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有【】。 A信用交易证券交收账户 B信用交易资金交收账户
6、 C信用交易担保资金账户 D信用交易担保证券账户【答案解析】：答案为C。证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。 page11不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是【】。 A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%【答案解析】：答案为C。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。 12证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起【】个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合
7、集合资产管理合同的约定。 A6B2C1D12【答案解析】：答案为A。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 13根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过【】。 A3%B5%C7%D10%【答案解析】：答案为B。根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 14证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存【】年。 A15B7C20D10【答案解析】：答案为C。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其
8、他必要的材料应至少妥善保存20年。 15一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过【】。 A10分钟 B30分钟 C60分钟 D1天 【答案解析】：答案为C。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。16证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的【】计算。 A发行价格 B净值 C市值 D面值【答案解析】：答案为C。证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。 17根据
9、席位的报盘方式不同，交易席位可以分为【】。 A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位 C购入席位和售出席位 D代理席位和自营席位【答案解析】：答案为A。根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，交易席位可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。18深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括【】。 A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B大宗交易 C协议转让D个人投资者直接买卖股票【答案解析】：答案为D。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其
10、设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。 19证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括【】。 A经营证券业务许可证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料 C境内外控股子公司及主要参股公司信息 D持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息【答案解析】：答案为D。根据上海证券
11、交易所会员管理规则和深圳证券交易所会员管理规则的规定，应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。 20证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施【】并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 A挂牌 B摘牌 C停牌 D特别停牌【答案解析】：答案为D。证券交易所
12、可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 page21证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以【】罚款。 A1倍以上5倍以下 B3万元以上30万元以下 C30万元以上60万元以下 D1万元以上10万元以下【答案解析】：答案为C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以30万元以
13、上60万元以下罚款。22召开股东大会的上市公司要提前【】天刊登公告。 A10B15C20D30【答案解析】：答案为D。召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。23证券公司客户的交易结算资金应当存放在【】，以每个客户的名义单独立户管理。 A证券公司 B商业银行 C托管银行 D政策性银行 【答案解析】：答案为B。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。24【】不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。 A双方权利义务和风险提示 B证券公司禁止营业部从事的业务内容 C营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 D营业部可从事的合法
14、业务范围及证券公司授权的业务内容【答案解析】：答案为C。证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容。向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。25股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由【】指定临时代办机构。 A证券业协会 B证券交易所 C上市公司协会 D中国证监会【答案解析】：答案为B。股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会证券公司代办股份转让服务业务试点办法确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公
15、司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。26在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于【】前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于【】划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。 A3月11日；3月13日 B3月10日；3月15日 C3月11日；3月20日 D3月10日；3月17日【答案解析】：答案为A。深圳证券登记结算公司对上市公司现金红利的派发规则为：通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定账户，R+1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。27下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是【】。 A中国证监会及其派出机构 B证券交易所 C中国人民银行D中国证监会聘请的专业性中介机构【答案解析】：答案为B。根据证券交易所管理办法第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。28证券公
