《证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考7》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考7（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格考试内容及模拟押密卷含答案参考1. 【单选题】国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。.净资本.净资本与负债的比例.净资本与净资产的比例.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例A.、B.、C.、D.、【正确答案】D2. 【单选题】【真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.【正确答案】A3. 【单选题】下列说法错误的是（）。A.交割仓库由期货交易所指定B.交割仓库由期货交易所会员协议确定C.期货
2、交易所不得限制实物交割总量D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务【正确答案】B4. 【单选题】证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。.客户申报的姓名.客户申报的名称.客户的住址.客户身份的真实性A.、B.、C.、D.、【正确答案】B5. 【单选题】下列说法正确的有（）。.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之
3、一A.、B.、C.、D.、【正确答案】C6. 【单选题】下列属于证券投资基金销售人员的是（）。I基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员II部门基金业务负责人III基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员IV基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员A.IIIIIIB.IIIIVC.IIIIVD.IIIIIIIV【正确答案】D7. 【单选题】基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。.基金销售结算资金.基金份额.机构的自有资产.机构经营获得的利润A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8. 【单选题】中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主
4、体为调整对象，其核心旨在（）。A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量【正确答案】A9. 【单选题】证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则()。证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料不得以虚假信息、市场传言
5、或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A.B.C.D.【正确答案】A10. 【单选题】期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【正确答案】C11. 【单选题
6、】【真题】依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元【正确答案】B12. 【单选题】从事证券业务的专业人员包括（）。.证券公司中从事自营业务的专业人员.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A.、B.、C.、D.、【正确答案】B13. 【单选题】证券法规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以
7、下D.2倍以上5倍以下【正确答案】A14. 【单选题】【真题】客户交易结算资金应当存放在指定()以每个客户的名义单独立户管理。A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司【正确答案】B15. 【单选题】设立股份有限公司，应具备的条件有（）。.发起人需要符合法定的人数，应当在2人以上50人以下.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额.发起人制订公司章程，采取募集方式设立的经创立大会通过.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】C16. 【单选题】诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。A.1B.3C
8、.5D.10【正确答案】C17. 【单选题】子公司所产生的民事责任由（）承担。A.子公司B.子公司股东C.母公司D.母公司股东【正确答案】A18. 【单选题】定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。I.客户资产的种类和数额II.投资范围、投资限制和投资比例III.投资目标和管理期限IV.客户资产的管理方式和管理权限A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【正确答案】B19. 【单选题】根据上市公司证券发行管理办法，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的
9、公开谴责.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查A.、B.、C.、D.、【正确答案】A20. 【单选题】下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东；、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定；、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定；、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C21. 【单选题】证券公司应建立投资银行项目
10、管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。.承揽立项.尽职调查.改制辅导.内部审核A.、B.、C.、D.、【正确答案】D22. 【单选题】【真题】公司股东知情权包括()。A.查阅公司章程B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策【正确答案】A23. 【单选题】下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人【正确答案】A24. 【单选题】
11、证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。相应的变动情况种类价格数量A.B.C.D.【正确答案】B25. 【单选题】期货交易所向（）收取保证金。A.客户B.会员C.期货公司D.公司法人【正确答案】B26. 【单选题】投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托【正确答案】D27. 【单选题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以()罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元【正确答案】C28. 【单选题】财务顾问主办人应当具备的条件有（）。
12、.具有证券从业资格.具备中国证监会规定的投资银行业务经历.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格A.、B.、C.、D.、【正确答案】B29. 【单选题】期货监督管理的基本内容包括（）。I.简政放权，取消部分审批II.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间III.适应多元化需要，调整业务规则IV.强化期货公司的信息披露义务A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D30. 【单选题】股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指
13、定场所供公众查阅。A.中国证监会B.国务院C.证券交易所D.证券公司【正确答案】C31. 【单选题】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【正确答案】B32. 【单选题】证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。.本公司.资产托管机构.与本公司有关联方关系的公司.与资产托管机构有关联方关系的公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】A33. 【单选题】未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（）。责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款A.B.C.D.【正确答案】D34. 【单选题】转融通业务出现（）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。I不可抗力II意外事故III技术故障IV交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A.I、IVB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D35. 【单选题】销售证券是一种从社会（）的活动。A.直接融资B.间接融资C.债务性融资D.混合融资【正确答案】A36. 【单选题
