《.6月证券考试帮考网买的基础试卷四》由会员分享，可在线阅读，更多相关《.6月证券考试帮考网买的基础试卷四（27页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、基本试卷四一 单选(）股票风险的内涵是指预期收益的（）。A不拟定性B变动性C跳跃性D间断性(2）资产证券化的融资方式，发行证券的基本是特定的( )。A证券组合B国家证券C资产池D公司证券（3)在没有优先股的条件下,一般股票每股账面价值是以（)除以发行在外的一般股票的股数求得的。A公司净资产B公司总资产C公司总负债D公司总收入（4）合约买方向卖方支付一定费用，在商定日期内，享有按事先拟定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,称之为(）。A金融期货B金融期权C金融远期合约金融互换(5)在美国,被视为无风险证券,相相应的证券收益率被称为无风险利率的证券是(）。A货币市场基金B短期金融债短期国
2、库券D短期公司债（）一般将25%-0的资产投资于债券及优先股，其他的投资于一般股的基金是(）。成长型基金B平衡型基金C收入型基金股票型基金()若持有现货空头的交易者紧张将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称(）。A买入投机B卖出套期保值C买入套利D买入套期保值()国内公司法规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。A股东身份证明股票C资产证明D股东名册（9)扬基债券所吸取的重要是（）。A美元资金B日元资金C人民币资金欧元资金（0）国内证券法规定，证券市场内幕信息不涉及(）。A公司已公开的资产重组的信息公司分派股利或者增
3、资的筹划C公司股权构造的重大变化公司债务担保的重大变更（11)有关权证的行权比例,下列表述对的的是(）。是指单位权证可以购买或发售的标的证券价格标的证券发生除息的，行权比例应作调节标的证券发生除权的,行权比例应作调节D标的证券发生除权的,行权比例不做调节()将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按(）的不同划分的。A基本工具衍生工具C收益D风险（13)经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为( )。A负债股息建业股息C财产股息D股票股息(14)证券中介机构不涉及（)。A会计师事务所B证券经营机
4、构资信评级公司D信托投资公司(5)如下有关债券的说法错误的是(）。A债券是一种有价证券B债券是一种所有权凭证债券是一种虚拟资本债券是债权的体现（16)根据国内证券投资基金法，基金管理人的职责之一是（)。A安全保管基金财产办理基金备案手续C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户保存基金托管活动的记录、账册、报表和其她有关资料(17)在DR交易过程中，(）负责的注册和过户,安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A存券银行B托管银行C中央存托公司D证券公司(18)一般所说的“金边债券”是指()。A公司债券B金融债券C以黄金储藏为担保而发行的债券D政府债券（19)沪深300股指期货合约的最小变动价位
5、是（）点。A.50.4C0.30.2（20)一家外国公司如果要通过DR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用()。A一级ADRB二级ADRC三级ADRD无担保ADR(21)证券交易所应当与上市公司签订()，以拟定互相间的权利义务关系。上市合同B投资风险告知合同C有限责任合同D收益与风险共担合同(2)场外交易市场的价格决定重要方式为（)。A公开竞价B集合竞价C买卖双方协商量价D网上竞价(2)可转换债券一般是指证券持有者可以在一定期期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。A一般股票B债券优先股D另一种证券（)（）按照基金合同的商定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A基金份额持
6、有人B基金托管人C基金发起人D基金监管者（25)上市公司信息披露应遵循(）原则。A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则(26)有关推动资我市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）明确提出了对中介服务规范发展的规定，下列有关表述中错误的是(）。A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益证券、期货公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理C建立健全证券、期货公司市场退出机制完善以净资产为核心的风险监控体系,督促证券、期货公司实行稳健的财务政策(27)金融期权交易事实上是一种权利的()有偿让渡。A单方面B双方面C选择性D强制性(28)国内证券法规定，通过不合法手段获得内幕信息,在
7、该信息公开前买卖证券,属于(）行为。A内幕交易欺诈客户C内幕信息D操纵市场（9)证券投资基金在美国称（)。A共同基金B指数基金C证券投资信托基金D单位信托基金(30）证券市场是指股票、债券、投资基金等()。发行和交易的场合销售的场合C投资的场合D转让的场合(1）可转换债券实质上是嵌入了一般股票的(）。A看涨期权看跌期权C看涨期货D看跌期货(32)亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍觉得亚洲地区不健全的金融体系重要表目前（）。A缺少发达的货币市场B公司过于依赖直接融资C公司过于依赖银行的间接融资D混业经营(3）按基金的组织形式不同,基金可分为（)。A开放式基金和封
8、闭式基金B契约型基金和公司型基金C债券基金、股票基金、货币市场基金等D成长型基金、收入型基金和平衡型基金(34)向AR的持有者派发美元红利或利息,并代理R持有者行使投票权等股东权益的机构是（)。存券银行B托管银行C中央存托公司D证券公司(35)证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指()。A系统风险B信用风险C经营风险D财务风险（6）国内证券公司融资融券业务试点管理措施规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券公司。A1年5年2年D年(7)3月30日,（)成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。上海证
9、券中央登记结算公司B深圳证券中央登记结算公司中国证券登记结算有限责任公司D地方证券登记结算公司(3）下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。A票面利率B市场利率C债券面额D债券发行人(3)借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场合在国货币为面值的国际债券是()。外国证券B欧洲债券C亚洲债券D熊猫债券(40)如下有关国内银行间债券市场非金融公司债券融资工具的说法对的的是（）。A是具有法人资格的非金融公司在银行间债券市场发行的、商定在一定期限内还本付息的有价证券。B应在中国债券市场交易商协会注册C全国证券交易所为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务公司发行债务融资工具不需要披露信息(1)
10、认购公司型基金的投资人是基金公司的（)。管理层B基金投资者C股东D基金管理人(4)如下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。执行会员大会的决策制定和修改证券交易所章程选举和罢职会员理事D审议和通过理事会、总经理的工作报告(3）基金份额净值是指()。A基金资产总值/基金总份额基金资产净值/基金总份额C基金负债总值基金总份额D基金负债净值/基金总份额(44)国内证券公司的设立采用（)。A报备制B审批制C注册制D备案制(45)证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行(）。集中管理分散管理C独立核算第三方存管（)从主线上讲，证券价格的高下是由该证券所能提供的（)
11、决定的。A筹资功能B发行人承诺C投资功能预期报酬率(7)(）是在全国银行间同业拆借中心进行。AB股交易B权证交易C全国银行间债券市场的债券远期交易期货交易(4)汇金债券被命名为( )。A政府机构财务债券B政府特殊债券C政府支持机构债券政府担保债券(49)基金管理费是支付给()的费用。A基金管理人B基金托管人C基金投资者D基金监管部门(50)国内证券法的核心旨在（)。A保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益B扩大市场规模，为国民经济和国有公司改革服务C打击多种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害D为证券市场融资功能和资源配备功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量(51）世界上
12、第一种股票交易所是（）。A阿姆斯特丹股票交易所B安特卫普证券交易所C伦敦证券交易所费城证券交易所（52)债券发行的定价方式以( ）最典型。A溢价发行B折价发行C协商定价D公开招标（53)以来,重要发源于美国的（)危机广泛影响了全球金融机构和市场。A优质按揭贷款和有关证券化产品次级按揭贷款和有关证券化产品银行信用危机实体公司信贷（54)附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同之处在于（）。前者在行使新股认购权之后,债券形态随后消失;而后者在行使转换权之后，债券形态仍然存在前者在行使新股认购权之后，债券形态仍然存在;而后者在行使转换权之后,债券形态随后消失C前者以新股进行认购,后者用大股东的股份来
13、进行转换,不发行新股D前者用大股东的股份来进行转换,不发行新股,后者以新股进行转换(55）作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为A投资者提供所需一切服务的是()。A托管银行存券银行C证券公司D中央存托公司（56)证券公司高档管理人员任职资格规定具有的条件之一是具有（)承认的证券从业资格。中国证监会B证券交易所证券业协会D证券公司(5）无记名股票与记名股票的差别重要表目前( )。A股东权利B股票的记载方式股票名称D股票编号(58)下列有关采用证券市场禁入措施的表述中,对的的是（）。A证监会采用证券市场禁入措施前，应当告知当事人采用证券市场禁入措施的事实、理由及根据B当事人不得规定陈述、申辩和举
14、办听证C被采用市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其她机构从事证券职务D被采用市场禁入措施的人员，在禁入期间,可以担任其她上市公司的董事、监事、高档管理人员职务（59)192-93年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。A混业经营B分业经营同业经营 D原则化经营（60)当公司增资扩股后,在短期内增长了股票供应，若无相应需求增长，股价也许因此而（）。下降B增长C不变无法鉴定二 多选（61)下列表述中，符合国内公司法有关公司股东权利的规定是()。A股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根等，并有权对公司的经营提出建议或者质询B股东持有的股份可以依法转让C公司为增长注册资本发行新股时,股东有权按照实缴的出资比例认购新股D公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者的权利
