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1、跨国公司直接投资的技术溢出分析中文摘要随着全球化进程的日益加深，越来越多的发展中国家也逐步意识到单单靠自身的科技力量和经济实力已无法在整个全球化的大环境下立足，所以纷纷采取了引进外资的开放性的政策。而我国也自20 世纪 90 年代以后,在“以市场换技术”战略的指引下,对各类外资企业采取了种种超国民待遇的优惠政策来吸引外资在中国大量投资。并且随着我国正式加入WTO，经济全方位开放以及投资环境的不断完善,使得我国逐渐成为跨国公司投资的首选之地。随着外资的大量涌入,特别是跨国公司在我国的快速扩张和发展，使得FDI的技术转移和溢出对我国经济的影响也日益明显。但是，由于我国在世界政治经济中的特殊地位也使
2、得许多国家的政府和企业在技术转移以及技术溢出方面采取种种限制措施，使我国在某些行业获取技术进步以及国内企业自身发展中的技术积累和技术模仿上遇到了瓶颈，也使得“市场换技术”的政策逐渐失效。所以本文主要通过探析外商在技术溢出以及技术转移方面所采取的措施有哪些，我国政府和企业应该如何应对这些限制措施，为我国在以后为引进外资制定政策是提供一些建议。关键词： FDI ； 技术转移； 技术溢出AbstractWith the deepening process of globalization, more and more developing countries have gradually reali
3、zed that relying solely on its own technological strength and economic strength is no longer in the globalization environment based on, so have taken an open foreign investment of policy. And also since the 20th century in China 90 years later, in the market for technology strategy, under the guidan
4、ce of the various types of foreign-funded enterprises to take a super-national treatment of preferential policies to attract foreign investment in China to invest heavily. And as China formally joined the WTO, all-round opening up the economy and investment environment of continuous improvement, mak
5、ing investment in China has become the first choice of multinationals. With the influx of foreign capital, particularly multinational corporations in Chinas rapid expansion and development, technology transfer and make the FDI spillover effects on Chinas economy is increasingly obvious. However, bec
6、ause of the political economy in the world makes the special status of many governments and enterprises in technology transfer and technology spillovers take all kinds of restrictions, so that our access to technology in some sectors of their own progress and development of domestic technology accum
7、ulation and technical bottlenecks encountered imitation, but also makes the market for technology policy, the gradual failure. Therefore, this thesis of foreign, mainly through technology transfer of technology spillover and the measures taken with regard to what, how our government and businesses s
8、hould respond to these restrictions, the introduction of Chinas foreign investment in the future policy is to provide some suggestions.Key Words： FDI ； Technology Transfer； Technology spillover 目录一 绪论1（一） 选题背景、研究目的和意义11 选题背景12 研究目的13 研究意义1（二） 国内外文献综述11 有关技术转移方面的研究12 有关技术溢出方面的研究2（三） 论文研究内容4二 技术转移和技术溢
9、出的一般性分析5（一） 技术转移和技术溢出的概念51 技术转移的概念52 技术溢出的概念5（二） 技术转移和技术溢出的途径51 技术转移的途径52 技术溢出的途径6（三） 技术转移和技术溢出的作用71 从外商角度来看72 从东道国角度来看7三 外商限制技术转移和技术溢出的动因以及影响8（一） 外商限制技术转移和技术溢出的现状81 向我国转移二流技术82 实行核心技术锁定83 实行绝对控股的投资方式94 母国政府的政策限制10（二） 外商限制技术转移和技术溢出的动因101 防止核心技术及高端技术扩散102 保持技术垄断，控制中国市场113 维持对国外技术和品牌的依赖11（三） 外商限制技术转移和
10、技术溢出对我国经济所产生的负面影响121 抑制企业增强自主创新122 抑制产业技术和开发能力133 阻碍我国未来科技发展13四 我国政府和企业应分别采取的相应对策14（一） 我国政府应采取的相应对策141 加强跨国企业之间竞争142 采用优惠政策加以引导14（二） 我国企业应采取的相应对策151 注重本国企业技术的提升152 与外商建立后向关联153 与外商进行研发合作16结论16致谢17参考文献18II一 绪论随着我国国民经济发展进入一个新的时期，国家提出了科学发展观的发展战略，强调统筹发展和深化对外开放，我国的外资政策也进行了相应调整，需要在新形势下，提高外资利用率，规避外资风险，更好为我
11、国经济建设服务。因此，从我国目前所处的国内外环境和形势来看，研究外商限制技术转移与技术溢出具有重大的现实意义。（一） 选题背景、研究目的和意义1 选题背景进入21世纪，知识经济已经不是陌生的词汇，科学技术作为第一生产力被各个国家认同。外商的对华直接投资对提高国内企业业绩，促进中国经济发展有许多正面效应和积极的作用。但是，随着引进外资速度的加快，利用外资的风险加大，外商对华进行限制技术转移和技术溢出的问题亟需深入研究和加以解决。2 研究目的随着经济和技术的全球化发展，跨国公司的对外直接投资（FDI）已成为发展中国家和地区获取世界先进技术的重要渠道。通过FDI，发展中国家不但可以弥补资金不足、增加
12、就业机会，而且还可以低成本、快速地获得世界先进技术，从而发挥“后发者优势”，促进本国技术进步和产业结构升级。所以，为了达到此目的就必须针对外商限制技术转移与技术溢出的问题进行研究。并提出相应的可行的应对策略，促进外资为我国经济发展作出更大的贡献。3 研究意义通过认真探讨外商限制技术转移与技术溢出的问题，并针对政府及企业自身采取合适的引资政策和配套措施，对促进我国的技术进步，增强企业自主创新能力和国家科技竞争力具有重要意义。（二） 国内外文献综述1 有关技术转移方面的研究随着全球化进程的加速，外商直接投资对各国经济的影响日益明显，一个以跨国公司为主体的国际生产体系初步形成，国际间的技术转移越来越
13、频繁，进一步加速了世界范围内的科学技术进步。从近年来国内外的研究动态来看，经济学研究中与FDI相关的论著很多，人们已经将越来越多把注意力集中到技术转移问题上。根据对技术转移的定义，不同的研究者对技术转移研究的目的和范围也不相同。有三类经济学家通过局部均衡理论来探讨技术转移的问题。第一类是国际经济学家。他们把跨国公司作为技术生产者来研究，跨国公司把所转移的技术在国际市场上进行交易。如海默、卡夫斯和赫勒纳等；第二类是产业经济学家。他们主要运用厂商理论对国际技术转移的备选方式选择问题进行了案例研究。第三类是发展经济学家，其中不少是国际贸易专家。他们主要研究技术转移的适用性和技术转移对东道国金融流量、
14、技术和经济发展的影响和意义。G.K.赫勒纳的跨国公司在欠发达国家技术贸易中的作用是最早对跨国公司技术转移进行全面研究的论著。人们从不同的角度，运用不同的方法来分析跨国公司直接投资过程中的技术转移的不同方面，已初步形成了一些很有价值的结论。1.跨国公司直接投资同技术转移之间的关系密切，后者对前者的影响越来越大。2.跨国公司是技术创新和国际间技术转移的主题。3.技术转移的增大扩大了国际直接投资对世界经济的影响。4.外商直接投资过程中的技术转移效应受很多现实因素的影响。5.由于外商直接投资过程中的技术转移具有战略性意义，各国政府常常采用相关的措施来施加影响。但是现实生活中的FDI与技术转移都是非常复
15、杂的，目前为止理论上的研究还有许多问题没有很好地解决，需要更系统和深入的分析思考。单纯从学术研究的角度来考虑，国内外的相关研究在某些方面仍然存在着明显的不足。主要是对发展中国家的研究不足。目前的研究，绝大多数是以发达国家为研究对象的，对发展中国家的分析只占相当少的比例。这就直接带来两个问题：一是外商直接投资过程中的技术转移，现实中更多地是从发达国家到发展中国家的转移，但现有的学术研究与现实趋势却不一致，从而直接地削弱了理论的解释能力；二是以发达国家为背景总结出来的相关理论与政策，很难适应发展中国家的实际需要。而且对于整个技术转移方面的研究，国内起步较晚，仅有少数学者在研究（陈飞翔、江小娟、范小虎、许庆瑞等），因此对于技术转移的研究，特别是技术转移对于发展中国家的影响方面的研究，国内急需相关人才，以便为相关政策制定者提供很好的事实依据和理论支持。2 有关技术溢出方面的研究近年来，在对外技术溢出的途径和效应进行理论研究归纳的基础上，国内外的有关文献逐渐转向测定技术溢出效果的实证研究，重点研究东道国境内的外资对东道国企业的生产率的有影响。许多多学者利用各国截面和时序数据、面板数据进行实证检验，大致得出两
