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1、建筑施工企业项 目风险管理第一章 绪论1.1 研究背景及意义改革开放以来，随着我国国民经济持续高速增长，新建工程项目的数量越来越多、规模越来越庞大、结构功能日趋复杂。这些工程项目的投资迅猛增加、建设周期不断拉长；工程项目实施失控的危害日趋严重，工程风险愈来愈大。总之，我国建设领域出现的问题也呈现高速增长态势，需要承担的各类风险也越来越多，风险所致损失的规模也越来越大，这些都促使公司、科研人员和实施人员开始重视对工程项目风险的管理和研究。目前，我国的工程项目风险管理尚处于起步阶段。在计划经济时期，由于工程项目的投资是以国家为主，企业也以国有单位为主体，一旦出现问题，风险主要是由国家承担，与企业的
2、直接利益关系不大，因而工程项目险管理意识极为淡薄。随着经济体制改革的不断深入和现代企业制度的建立和不断完善，我国工程项目的投资己呈现多元化，企业的所有制结构也发生了巨大变化，工程项目风险管理已逐渐引起工程项目各参与方的重视1。建筑工程施工是在复杂、多变的自然和社会环境中运作的，受众多因素的影响。对于这些影响因素，施工人员往往因认识不足或没有足够的力量加以控制，使得施工偏离预期的目标，这种偏离就是“风险”。建筑工程历来被认为是一项“风险事业”2。然而，人们把焦点大多数放在了建设方（投资方或甲方）上，而对作为风险承担的另一个主体建筑商（建筑施工企业）的相关研究则显得不足。事实上，由于工程项目施工环
3、境复杂、工期长、露天作业多；建筑物与地质环境关系密切，所面临的不确定因素更多、更复杂；在施工中，建筑物处于最薄弱状态；建筑施工企业承担着更大的风险3。建筑施工企业在生产经营活动和施工生产的全过程中，始终存在着错综复杂的问题和许多不确定的自然环境和社会环境。这些风险都可能会致使工程项目难以达到预期的成本、质量和工期目标，甚至亏损等严重后果。因此，建筑施工企业要追求效益，就必须加强项目风险管理工作，提高风险管理意识，掌握风险识别、分析、评估技术；从而认识自己所面临的风险，了解风险的性质，分析风险的根源，判断风险发生可能造成的影响及其严重程度，并在此基础上制定和实施对企业最有利、最有效的风险控制方案
4、，因此，对建筑施工项目风险管理的研究是一个紧迫而重要的课题。另一方面，随着经济全球化地日益深入，国际间的工程承包、招投标越来越多，中国的建筑施工企业需要走出国门，走向世界。风险管理水平，作为衡量管理水平的一项重要指标，是决定我国建筑业核心竞争力的一项重要因素4。不断提高风险管理水平，是我国建筑业在激烈竞争中发展壮大的必由之路。这使得对于项目风险管理理论和实践的研究和探索愈显重要。总之，对施工企业项目风险管理的研究，可以通过帮助我国建筑施工企业了解掌握风险识别、分析、评估和控制的方法，从而提升其项目风险管理水平。从这个意义上讲，对建筑工程施工风险管理的研究势在必行。 1.2 国内外风险管理研究现
5、状1.2.1风险管理的起源风险管理最早可以追溯到公元前916年的共同海损(General Average)制度和公元前400年有船货押贷(Bottomry)等。这些虽属于保险思想的雏形，但是也可以归属于风险管理思想之雏形5。现代意义上的风险管理是伴随着二战后西方社会重建而发展起来的综合性、边缘性学科，起源于第一次世界大战中战败的德国，当时德国出现了近乎天文数字的恶性通货膨胀。这时企业经营的好坏已经成为能否生存的严重问题。在这种情况下，德国开始研究企业风险，并制定了若干经营政策，以1915年莱特纳的著作企业风险论为标志5。比较系统的风险管理理论则源于美国。美国由于1929-1933年卷入20世纪
6、最严重的通货膨胀，造成经济衰竭，从而引起美国学者对风险管理问题的深入研究。1932年纽约保险经纪人协会(该协会由纽约几大公司组织，定期地研究有关风险管理的理论和实践问题)宣告成立，标志着风险管理科学的兴起1。1.2.1工程项目风险管理的国外研究现状工程项目风险管理研究主要体现在以下三个方面：基于风险过程、基于风险分析、基于目标的风险管理研究。（1）基于风险过程的工程项目风险管理研究1999年，P.sen等人侧提出了一种基于风险管理过程的概率风险分析决策支持系统，该方法在系统中主要是集成了失效模式后果与危急识别模型（FMECA）、布尔代数方法（BRM），以及多目标决策模型，并用于一个废水处理系统
7、项目的风险管理。2000年，Nicos S. 6提出集成风险管理范式是把风险管理视为工程项目追寻机遇的过程中一个合理有序的过程，引入了一套风险管理的共同语言，便于工程项目内部及对外沟通，提供了用于集成风险测度结果和相关信息的统一报告体系，通过对风险进行严格排序，促进资源优化配置，利用风险的抵消与合并减少风险转移成本，创立了一种结构化决策过程。 （2）基于风险分析的工程项目风险管理研究1987年，英国南安普敦大学CBChapman教授在Risk Analysis for Large Projects: Model，Method and Cases一书中，提出了“风险工程”的概念7 。该框架模型的
8、构建弥补了单一过程的风险分析技术的不足，使得在较高层次上大规模地应用风险分析领域的研究成果成为可能。（3）基于目标的工程项目风险管理研究Y.P.Poh和J.H.M.Tah建立了工期费用风险的集成影响图模型，系统地分析了工期风险和费用风险影响因素的内部关系及对建设活动的影响。Babu、Khaled和D.BaKhang等人建立了工期、费用和质量三个目标的线性规划模型，对多目标集成问题进行了定量分析8。此外，2001年，V.Carr和J.H.M.Tah提出了建设项目风险管理系统的模糊方法，对于定性的风险建立了分层次的风险列表，并提出了评估定性风险的模型通过案例和影响图显示了风险因素、风险和后果之间的
9、关系；通过语言变量描述了风险和后果，并使用了模糊的方法进行了融合，指出在工程实施过程中可以经常对风险源和结果之间的关系进行识别和定量分析。2006年，Florence Yean Yang Ling和Linda Hoi总结了新加坡的建筑、结构公司在印度所面临的风险，指出对于国际工程项目的建设，政治风险和文化差异风险比国内工程要大得多9。2007年，Irem Dikmen，M.Talat Birgonu1和Sedat Han在国际工程投标阶段，用影响图法建立模型，用模糊风险评价法评价费用超支施率，并建成了一个计算机系统来管理风险10。1.2.1工程项目风险管理的国内研究现状我国对企业风险管理项目方
10、面的研究起步较晚，与西方发达国家相比，还有一定的距离。1987年清华大学郭仲伟教授风险分析与决策11一书的出版标志着我国风险管理研究的开始。天津大学，刘金兰博士等人（1996）结合大型工程建设项目风险特点，提出了一种根据时间序列构造风险分析影响图的方法12。同济大学，周直博士（1997）以三峡枢纽工程为背景，对大型项目建设实施阶段的风险及其属性、风险分析与管理模型及其在大型工程项目风险辨识、风险评价、风险管理中的应用等问题等做了可贵的探索性研究13。哈尔滨工业大学的孙成双、王要武（2003）提出了建设项目的动态风险分析方法理论，把项目寿命期风险损失与最终的收益相联系，作为风险评价的标准，以供决
11、策者选择14。该方法体现了工程风险管理的整体性。 总体来讲，我国现阶段的建筑企业工程项目风险管理研究还处于一个学习和探讨的阶段，如何建立适合我国特点的项目风险管理体系尚无定论，各种适合我国建筑企业采用的风险管理方法也在不断探索、补充和完善中。1.3 研究的主要内容及框架本文在总结前人工作的基础上，从我国建筑施工企业的角度，对工程项目风险管理理论和方法进行了探讨，建立了工程项目风险管理的理论框架。依据施工企业承建工程项目生命周期的一般工程（投标与合同阶段、施工阶段、竣工以后阶段），对工程项目各分阶段的风险识别、风险分析与评估、风险应对与防范等方面进行了详细的研究和论述，以期丰富和发展这一理论，并
12、为其在工程项目实践中的应用提供理论支持。论文结构框架，如图1-1所示：第一章 绪论第二章建筑施工企业工程项目风险管理理论综述建筑施工企业工程项目风险管理研究第三章 工程项目投标与合同阶段第四章 工程项目施工阶段第五章 工程项目竣工以后阶段第六章结论及建议风险识别风险分析与评估风险应对与防范图1-1 论文结构框架图第二章 建筑施工企业项目风险管理理论综述工程项目风险管理是工程项目管理的重要组成部分，但又不同于其他管理功能。它是人们在追求可靠和安全的目标下，在传统管理思想和现代科技理论相结合的基础上发展起来的一种新的管理体系。建筑工程项目风险管理体系涉及五部分，分别为风险管理目标、风险管理全寿命周
13、期、风险管理过程及方法、风险管理组织及风险管理信息系统。其中，风险管理目标为核心，风险管理信息系统为实现目标的手段，建筑工程项目全寿命周期、风险管理过程及方法和风险管理组织为主要内容，如图2-2所示。本章在介绍工程项目风险管理的基础观念的基础上，主要对建筑工程项目风险管理的过程和方法、建筑工程项目生命周期、工程项目风险管理组织结构三个维度进行详细论述。建筑工程项目生命周期工程项目风险管理过程及方法风险应对与防范风险分析与评估风险识别投标与合同阶段 项目施工阶段 竣工以后阶段工程项目组织参与方其它参与方设计单位供应商监理方承建商业主工程项目目标环境安全质量费用工期图2-2 工程项目风险管理集成图
14、信息系统信息系统信息系统2.1 工程项目风险概述 2.1.1风险的定义风险指可以通过分析、预测其发生及可能造成损失概率的未来不确定性因素。目前，关于风险的定义主要有以下几种代表性观点：(1)风险是一种不确定性，不少英美学者持这一观点。如：1901年，美国的威雷特（A. H.Willett）在其博士论文风险与保险的经济理论中，首次给出风险的定义，指出“风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观体现”。1921年美国经济学家奈特(F.H.Knight)教授在其名著风险、不确定性和利润中区分了风险和不确定性，认为风险是“可测定的不确定性”，而“不可测定的不确定性”才是真正意义上的不确定性。(2)风
15、险是损失或损害。如：1983年，日本学者武井勋在其著作风险理论中，总结了历史上诸家观点，归纳了风险定义本身应具有三个基本因素，即：风险与不确定性有差异，风险是客观存在的，风险可以被测算。在此基础上，他提出风险的新定义:“风险是在特定环境和特定时期内自然存在的导致经济损失的变化15。美国的 Cooper D. F 和 Chapman C. B 在其大项目风险分析一书中对风险给出了较为权威的定义:“风险就是由于在从事某项特定活动过程中存在的不确定性而产生的经济(或财务)的损失、自然破坏(或损伤)的可能性”16。(3)风险是预期和后果之间的差异。我国的学者主要认为“风险是指实际结果与预期结果相背离，由此产生损失的一种不确定性” 17。根据国内外文献，风险的内涵应该包括了以下内容： 风险意味着会出现损失，或者是结果与预期的目标有偏差； 损失的出现或者不出现是不确定的； 损失的出现可用概率表示出现的可能程度，但不能对出现与否做出确定性评判。项目风险就是项目生命周期中的风险，即可能导致项目损失的不确定性。美国学者 Wideman 定义项目风险为：某一事件发生给项目目标带
