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1、第三讲第三讲制度变迁制度变迁一、制度变迁的根本涵义一、制度变迁的根本涵义二、制度变迁的类型二、制度变迁的类型三、制度变迁的内在机制三、制度变迁的内在机制四、制度变迁的方式四、制度变迁的方式五、制度变迁过程中的特点五、制度变迁过程中的特点六、制度变迁的周期六、制度变迁的周期七、中国市场化制度变迁的特点七、中国市场化制度变迁的特点1.绪：制度变迁理论概述绪：制度变迁理论概述1制度是为了标准人们的相互关系而人为设定的一系列制约，其主要作用是建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性。2当要素相对价格及谈判力量比照发生变化以及组织的偏好发生转变时，制度变迁随之发生。组织偏好会勾画出制度变迁的方向。
2、2.3制度演进的根本动力来自于现存制度所未能实现的潜在收益，因此制度从一种安排形式向另一种安排形式的演进，一般来说可以使参与者获得追加或额外利益。4制度变迁的过程，是各个利益集团为实现自身利益最大化而进行谈判的过程。博弈的过程也是制度变迁的过程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。5)正式制度的变迁常常是非连续的，而非正式制度的变迁一般是连续的、渐进的。3.注意：1没有一种制度安排是完美无缺的。2制度是博弈、冲突的结果，制度变迁是人们互动的过程。3制度变迁往往是一个政治过程公共选择。4利益集团的力量比照将决定制度变迁的方向、速度、形式及其绩效。4.制度是怎样变迁的？事例事例1 1：1 1、故事、故事
3、苏北农村有一个乡，到县城的交通车，都苏北农村有一个乡，到县城的交通车，都是农民经营的中巴车。一般一辆车有一个驾驶是农民经营的中巴车。一般一辆车有一个驾驶员、一个售票员。共有员、一个售票员。共有8 8辆车。辆车。为了争夺客人，车主们经常大打出手为了争夺客人，车主们经常大打出手车主们为了多拉客人，经常不能准时发车，车主们为了多拉客人，经常不能准时发车，乘客们怨声载道。乘客们怨声载道。车主、客人均不满意车主、客人均不满意5.2、第一次变革l相互对抗导致的损失，使得车主们达成协相互对抗导致的损失，使得车主们达成协议：每隔半小时发一班车，谁先谁后，一周议：每隔半小时发一班车，谁先谁后，一周7 7天，达成
4、一致意见。每班车的发车时间精确天，达成一致意见。每班车的发车时间精确到分钟到分钟形成时间上的制度安排。形成时间上的制度安排。l但时间一长，问题又出来了：前一辆车没但时间一长，问题又出来了：前一辆车没拉到什么客人的时候，就会拖拉要么说对拉到什么客人的时候，就会拖拉要么说对方手表走时不准，要么说车有问题要修理，方手表走时不准，要么说车有问题要修理，与后一辆车主发生冲突。与后一辆车主发生冲突。l问题又产生了问题又产生了如何解决监督和执行问如何解决监督和执行问题题6.3、第二次变革l为了保证准时发车：换司机，售票员不为了保证准时发车：换司机，售票员不变。变。l后一班次的司机开前一班次的车。后一班次的司
5、机开前一班次的车。l会提前发车？售票员不干！会提前发车？售票员不干！l会延迟发车？司机不干，因为老板的车会延迟发车？司机不干，因为老板的车在后面，司机的工资取决于老板的营业收入。在后面，司机的工资取决于老板的营业收入。7.4、进一步的分析l两个问题：l第一，司时机不会成心将车弄坏？因为车出毛病可以使生意落在自家老板的车上。但他们有规定：前一班车要修理，后一班车的老板要承担20%的修理费。l第二，售票员会不会向司机行贿让他“磨蹭点，以便多拉客人？这在司机是联合团体的条件下才可能，但大多数司机是车主自家人，行贿机制难以运行。l这是不是一个巧妙的制度安排？8.事例事例2：中国家庭联产承包责任制和人民
6、公社制度：中国家庭联产承包责任制和人民公社制度1.家庭联产承包责任制的选择家庭联产承包责任制的选择1自发产生的一种制度安排自发产生的一种制度安排1978年年,安徽遇到了百年未有的大旱。在严重的春旱面前安徽遇到了百年未有的大旱。在严重的春旱面前,凤阳县马湖公社书记詹纪周在凤阳县马湖公社书记詹纪周在1979年偷偷实行烟叶包产到组年偷偷实行烟叶包产到组的根底上的根底上,试行了粮食作物包产到组试行了粮食作物包产到组.与此同时与此同时,来安县烟陈来安县烟陈公社杨渡组。他们的作法公社杨渡组。他们的作法,都得到了县委书记、地委书记和都得到了县委书记、地委书记和万里的支持。万里的支持。1月月,万里派人到马湖公
7、社调查万里派人到马湖公社调查,并写出并写出?加强生产责任制加强生产责任制的一个好方法的一个好方法?的调查报告的调查报告,拿到在苏州召开的全国人民公社拿到在苏州召开的全国人民公社经营管理座谈会上散发经营管理座谈会上散发,成为引人注目的新闻。不久成为引人注目的新闻。不久,中央书中央书记处农村改革研究室也派人来进行总结。记处农村改革研究室也派人来进行总结。9.2外部强制性的全国性实行外部强制性的全国性实行1982年年1月月1日，中共中央批转日，中共中央批转?全国农村工作会议纪要全国农村工作会议纪要?，指出目前农村实行的各种责任制，包括小段包工定额计酬，指出目前农村实行的各种责任制，包括小段包工定额计
8、酬，专业承包联产计酬，联产到劳，包产到户、到组，包干到户、专业承包联产计酬，联产到劳，包产到户、到组，包干到户、到组，等等，都是社会主义集体经济的生产责任制；到组，等等，都是社会主义集体经济的生产责任制；1983年年中央下发文件，指出联产承包制是在党的领导下我国农民的中央下发文件，指出联产承包制是在党的领导下我国农民的伟大创造，是马克思主义农业合作化理论在我国实践中的新伟大创造，是马克思主义农业合作化理论在我国实践中的新开展开展.10.3家庭联产承包责任制中的家庭联产承包责任制中的“奇异果：人民公社制度奇异果：人民公社制度江苏的华西村，河南的南街村，广东的崖口村。江苏的华西村，河南的南街村，广
9、东的崖口村。以崖口村为例来说明：以崖口村为例来说明：根本情况：根本情况：在广东省中山市，距中山市在广东省中山市，距中山市18公里，隶属中山市南莨镇管公里，隶属中山市南莨镇管辖。在人民公社时期是一个生产队，现在建制为村。全村现辖。在人民公社时期是一个生产队，现在建制为村。全村现有人口有人口3000多人，劳动力多人，劳动力1500余人，土地面积余人，土地面积36平方公里，平方公里，淡水养殖场淡水养殖场2000余苗。具有较好的资源优势。余苗。具有较好的资源优势。自自1981年来，该村没有实行家庭联产承包责任制，而是年来，该村没有实行家庭联产承包责任制，而是一直坚持一直坚持“集体生产，按劳分配的公社制
10、度。村庄内部依集体生产，按劳分配的公社制度。村庄内部依然设有大队和生产队这两级经济组织，共设然设有大队和生产队这两级经济组织，共设13个生产队，经个生产队，经营收入在大队和生产队内部实行按劳分配。营收入在大队和生产队内部实行按劳分配。中国还存有人民公社制度的有：河南的南街村，江苏的中国还存有人民公社制度的有：河南的南街村，江苏的华西村，广东的崖口村、深圳的宝安区万丰村华西村，广东的崖口村、深圳的宝安区万丰村11.制度特点：制度特点：1延续了人民公社制度：分为大队、生产队两级经济组延续了人民公社制度：分为大队、生产队两级经济组织，生产队对社员采用记工分的考核形式、大队一级核算与织，生产队对社员采
11、用记工分的考核形式、大队一级核算与生产队二级核算、年终分配方式等项制度安排。生产队二级核算、年终分配方式等项制度安排。2采用自由选择的原那么，崖口村的公社制度是大家自采用自由选择的原那么，崖口村的公社制度是大家自由选择的结果，而传统的公社制度是国家强制实行的。由选择的结果，而传统的公社制度是国家强制实行的。3自由选择原那么还有：之一，社员可以自由地选择进自由选择原那么还有：之一，社员可以自由地选择进入和退出。入和退出。4自由选择原那么之二，自由选择原那么之二，上级政府不干预也不支持崖口上级政府不干预也不支持崖口村的公社制度。村的公社制度。5崖口村之所以实行公社制度，同大党支部书记陆汉满崖口村之
12、所以实行公社制度，同大党支部书记陆汉满的领导能力、思想观念和道德品德是分不开的。的领导能力、思想观念和道德品德是分不开的。附：制度学者认为，制度活力的关键在于自由选择，附：制度学者认为，制度活力的关键在于自由选择，当然更多的学者认为，制度活力的关键在于经济效率当然更多的学者认为，制度活力的关键在于经济效率12.崖口村为什么要实行公社制度？崖口村为什么要实行公社制度？五种理论解释：五种理论解释：1互助合作论。见克鲁泡特金互助合作论。见克鲁泡特金?互助论互助论?无政府主义无政府主义者克鲁泡特认为，人类和动物都具有互助本能，这种本能是者克鲁泡特认为，人类和动物都具有互助本能，这种本能是在漫长的进货过
13、程中形成的，形成的原因是在漫长的进货过程中形成的，形成的原因是“动物和人在互动物和人在互助和互援的实践中就可获得力量，在群居生活中就可获得愉助和互援的实践中就可获得力量，在群居生活中就可获得愉快。只是由于工业的开展冲击了农村的公社制度；克认为，快。只是由于工业的开展冲击了农村的公社制度；克认为，只要农民具有选择的自由，农民就会选择公社制度。克认为，只要农民具有选择的自由，农民就会选择公社制度。克认为，人民公社制度在组织村庄的经济活动上具有巨大的优越性，人民公社制度在组织村庄的经济活动上具有巨大的优越性，不存在经济学家所说的低效率。不存在经济学家所说的低效率。13.风险论。第二种经村民面临的风险
14、和对生存保障的需要风险论。第二种经村民面临的风险和对生存保障的需要为根底，来解释村民为何愿意接受效率不高的公社制度。由为根底，来解释村民为何愿意接受效率不高的公社制度。由詹姆斯詹姆斯斯科特在斯科特在?农民的道义经济学农民的道义经济学?一书中提出。根本观一书中提出。根本观点是：在前资本主义社会和第三世界国家中，大多数农民生点是：在前资本主义社会和第三世界国家中，大多数农民生活在生存线的边缘，活在生存线的边缘，“就像一个人长久地站在齐脖深的水中，就像一个人长久地站在齐脖深的水中，只要一阵细浪涌来，就会陷入灭顶之灾，这种生存压力迫只要一阵细浪涌来，就会陷入灭顶之灾，这种生存压力迫使农民的选择遵循使农
15、民的选择遵循“平安第一的原那么。故当农民在稳定平安第一的原那么。故当农民在稳定的低收入和高风险的高收入之间进行选择时，农民会偏好前的低收入和高风险的高收入之间进行选择时，农民会偏好前者。农民优先考虑的是降低风险，而不是预期平均收入到达者。农民优先考虑的是降低风险，而不是预期平均收入到达最大化。对保障生存平安的需要，派生出村庄内部的生存伦最大化。对保障生存平安的需要，派生出村庄内部的生存伦理，即村庄的资源就保证所有的村民都得到起码的生存条件，理，即村庄的资源就保证所有的村民都得到起码的生存条件，而且在正常条件下首先确保而且在正常条件下首先确保“最弱者的生存。斯科特考证，最弱者的生存。斯科特考证，
16、农民选择的制度往往不是经济效率最高的制度，而是能确保农民选择的制度往往不是经济效率最高的制度，而是能确保生存的制度。生存的制度。14.3庇护关系论。华尔德运用庇护关系的观点研究中国社庇护关系论。华尔德运用庇护关系的观点研究中国社会主义时期的组织与制度，是指建立在互利根底上，含有保会主义时期的组织与制度，是指建立在互利根底上，含有保护与被保赞助与受惠性质的关系。如中国国营工厂中的领导护与被保赞助与受惠性质的关系。如中国国营工厂中的领导与工人积极分子之间的关系、公社干部与农民积极分子的关与工人积极分子之间的关系、公社干部与农民积极分子的关系，是典型的庇护关系。党在干部和普通群众之间，以展出系，是典型的庇护关系。党在干部和普通群众之间，以展出了一整套工具性的了一整套工具性的“庇护人庇护人被庇护人关系网络，党及被庇护人关系网络，党及其干部总是以职位晋升、特殊照顾等利益上的好处，换取社其干部总是以职位晋升、特殊照顾等利益上的好处，换取社会成员在政治上的忠诚。会成员在政治上的忠诚。村干部与村民之间也是存在一种庇护关系，中国村庄政村干部与村民之间也是存在一种庇护关系，中国村庄政治仍然是一种庇护的政治
