《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案58》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案58（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院正确答案：D2. 单选题：一般通过竞标或（）方式确定主承销商。A.竞争B.协商C.指定D.自愿正确答案：B3. 单选题：【2018年真题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。发行人的董事；持有公司1以上股份的股东；发行人控股的公司的财务负责人；保荐人。A.、B.、C.、D.、正确答案：C4. 单选题：根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国
2、证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务?B.股票投资业务C.证券投资咨询业务?D.证券业务正确答案：C5. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10正确答案：C6. 单选题：公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。A.每半个会计年度终了B.每一个会计年度终了C.一年结束D.半年结束正确答案：B7. 单选题：任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20正确答案：A8. 单选题：下列选项中
3、属于自益权的是（）。A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权正确答案：D9. 单选题：下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额正确答案：B10. 单选题：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司章程C.公司债券募集办法D.公司债券的
4、基本信息资料正确答案：D11. 单选题：建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。.投资决策执行情况.自营资产质量.自营盈亏情况.风险监控情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D12. 单选题：国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。.净资本.净资本与负债的比例.净资本与净资产的比例.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：D13. 单选题：下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。I在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人II在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人III证券经纪商有义务为
5、客户保密IV证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、IV正确答案：B14. 单选题：【2018年真题】发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36正确答案：D15. 单选题：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价正确答案：C16. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。I侵害的客体是复杂客体II在客观方面表现为故意提供虚假信息III主体为一般主体IV在主观方面必须出于
6、无意A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A17. 单选题：证券交易所决定暂停上市公司股票交易的情形不包括（）。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司有重大违法行为D.公司最近1年连续亏损正确答案：D18. 单选题：境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。.工商管理部门颁发的营业执照.组织结构代码证及复印件.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章）.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书A.、B.、C.、D
7、.、正确答案：C19. 单选题：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60正确答案：C20. 单选题：下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：C21. 单选题：下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。I伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的II
8、转移或者隐瞒所募集资金的III利用募集的资金进行违法活动的IV发行数额在100万元以上的A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV正确答案：B22. 单选题：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。.基本信息.奖励信息.警示信息.处罚处分信息A.、B.、C.、D.、正确答案：B23. 单选题：按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。.被证券交易所列为限制交易账户.在最近一季度被交易所列为监管关注账户.其他需要重点监控的账户.持续盈利的账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B24. 单选题：下列情形中，不属于中国证
9、监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的B.违反保密制度或者未履行保密责任的C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件正确答案：D25. 单选题：证券公司集合计划销售结算资金是指（）。.由证券公司及其推广机构归集.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金.支付集合计划销售费用A.、B.、C.、D.、正确答案：D26. 单选题：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，（
10、）。.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A.、B.、C.、D.、正确答案：A27. 单选题：上市公司信息披露的主要内容有（）。.招股说明书.上市公告书.定期报告.临时报告A.、B.、C.、D.、正确答案：A28. 单选题：根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（）。.持有
11、一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以下正确答案：A30. 单选题：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。A
12、.3B.5C.10D.15正确答案：A31. 单选题：（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。A.客户交易结算资金第三方存管B.第三方存管C.客户资金存管D.结算资金第三方存管正确答案：A32. 单选题：经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。,证券经纪业务,证券投资咨询业务,证券承销与保荐业务,证券资产管业务A.,B.,C.,D.,正确答案：B33. 单选题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.50B.100C.200D.500正确答案：B34. 单选题：期货交易具有高信用的特征这种高信用特征集中
13、表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊正确答案：C35. 单选题：下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料正确答案：A36. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互独立。A.B.C.D.正确答案：B37. 单选题：设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人
