《2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷77》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷77（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）1. 单选题根据证券市场禁入规定，下列关于证券市场禁入措施的说法，错误的是（）。问题1选项A.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利B.配合查处违法行为有立功表现的，中国证监会应当对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施C.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施D.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据【答案】B【解析】中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当
2、告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记人被认定为证券市场禁入者的诚信档案。2. 单选题根据证券经纪人管理暂行规定，下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有（）。.可以采用证券经纪人形式，也可以采
3、用团队外包等其他形式.接受委托的人员属于证券从业人员.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托.委托合同中应当明确服务的证券营业部和执业地域范围问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照证券公司监督管理条例规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式，错误。证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件。证券经纪人应当在执业过程中向客户明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并
4、应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。3. 单选题下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。.公募基金必须设立开放期.开放式基金的基金份额总额不固定.封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金，简称封闭式基金”，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易；封闭式基金合同期限届满后，在满足
5、一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。采用开放式运作方式的基金，简称“开放式基金”，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。封闭式基金有封闭期的说法，没有开放期的说法，错误。4. 单选题公司享有法人财产权，应对公司债务承担（）清偿责任。问题1选项A.连带B.无限C.有限D.补充【答案】C【解析】公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担有限责任。连带责任和无限责任通常是普通合伙人承担，属于合伙企业法的范畴；补充责任，“主责任”的对称。是指在不法行为人（主责任人）不能承担全部赔偿责任时，与其有特定联系的当事人
6、依法就其不能偿付部分承担的间接责任，通常是在交易过程过出现的。5. 单选题下列关于设立期货公司的说法，错误的有（）。.证监会根据审慎监管则和各项业务的风险程度，可以提高或降低注册资本最低限额.注册资本可以是认缴资本.股东应当以货市或者期货公司经营必需的非货币资产出资.期货公司货币出资比例不得低于80%问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件：1.注册资本最低限额为人民币1亿元，且必须是实缴资本；错误；2.具备任职条件的高级管理人员不少于3人，不少于15名从业人员具有期货从业资格；3.有符合法律、行政法规规定的公司章程；4.主要股
7、东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；5.有合格的经营场所和业务设施；6.有健全的风险管理和内部控制制度；7.国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额，错误。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。6. 单选题根据证券法，下列不属于证券发行、交易活动禁止行为的是（）。问题1选项A.融资融券B.虚假宣传C.内幕交易D.操纵证券市场【答案】A【解析】证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信
8、用的原则。证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。融资融券活动是合法合规的，交易过程中可以开展融资融券。7. 单选题根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法有关规定，下列关于证券公司资产管理计划终止情形的说法，正确的有（）。.资产管理计划存续期届满且不展期的，资产管理计划终止.证券公司被依法撤销资产管理业务资格，且在六个月内没有新的管理人承接的，资产管理计划终止.证券公司被依法解散，且在六个月内没有新的管理人承接的，资产管理计划终止.发生资产管理合同约定的应当终止的情形，资产管理计划终止问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】有下列
9、情形之一的，资产管理计划应当终止：1.资产管理计划存续期届满且不展期。2.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接。3.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。4.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。5.发生资产管理合同约定的应当终止的情形。6.集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。7.法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。8. 单选题根据证券公司代销金融产品管理规定，下列做法错误的有（）。.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔
10、.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担.丙证券公司营业部销售基金赠送大米.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，收取戊基金公司奖励的购物卡问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；（3）与客户分享投资收益、分担投资损失；（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；（5）证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给
11、予的财物或其他利益；（6）其他可能损害客户合法权益的行为。、都属于违规行为，都应该禁止。9. 单选题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下.未依法履行持续督导义务.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺.相关并购信息未公开前买卖该公司证券非法获利问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以
12、及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照相关规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（4）未依法履行持续督导义务的；（5）未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。项属于内幕交易，从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。10. 单选题根
13、据证券法规定，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，应当承担法律责任的行为主体包括（）。.发行人.直接负责的主管人员.上市公司股东大会.上市公司董事会问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】发行人违反本法相关规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警吿，并处以10万元以上100万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以10万元以上100万元以下的罚款。题干
14、中的四项均有可能成为主体。11. 单选题下列关于证券法适用范围的说法，正确的有（）。.存托凭证的发行和交易适用证券法.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定.在境外的证券发行和交易活动，扰乱境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照证券法有关规定处理并追究法律责任问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】证券法的适用范围包括以下四类：一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是资产支持证券、资产管理产品
