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1、北京理工大学21秋证券投资学在线作业二满分答案1. 有些可转换债券在赎回条款中设置不可赎回期，其目的是( )。A.防止赎回溢价过高B.保证可转换债券顺利转换成股票C.防止发行公司过度使用赎回权D.保证发行公司长时间使用资金参考答案：C2. 短期国库券收益免除所有的税。( )A.正确B.错误参考答案：A3. 对一个公司的分析应该要包括( )。A.该公司融资能力的分析B.该公司盈利能力的分析C.该公司经营能力的分析D.该公司管理能力参考答案：BCD4. 按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：( )。A.制造业、建筑业、金融业三类B.制造业、运输业、公用事业三类C.工业、运输业、公用事业三类D.公用事
2、业、运输业、房地产业三类参考答案：C5. 按照我国法律规定，股票发行不能以( )A.市价发行B.面值发行C.折价发行D.溢价发行参考答案：C6. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )A.错误B.正确参考答案：A7. 市政债券需要征收所得税。( )A.正确B.错误参考答案：B8. 甲公司股票当前市价为20元，有一种以该股票为标的资产的6个月到期的看涨期权，执行价格为25元，期权价格为4元，则( )。A.该看涨期权的内在价值是0B.该期权是虚值期权C.该期权的时间溢价为9D.该看涨期权的内在价值是-5参考答案：AB9. 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于(
3、 )。A.初创期的行业进行投资B.初创期或扩张期的行业进行投资C.稳定期的行业进行投资D.停滞期的行业进行投资参考答案：B10. 连接基金的收益率小于单个基金投资人是因为( )。A.流动性低B.多层费用和更高的流动性C.无理由，两种基金费用应该相同D.仅仅由于多层费用参考答案：B11. 如果股价原有的趋势是向上进入整理状态时形成上升三角形那么可以初步判断今后的走势会向下突破。( )A.正确B.错误参考答案：B12. 何为收盘价?参考答案：整个交易日里最后一笔交易价格。如果当天没有交易，将上一交易日的收盘价顺延为当日的收盘价。13. 下列哪些资金不能直接进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B
4、.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B14. 下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少?( )A.现金分红B.送股C.配股D.增发新股参考答案：B15. 如果投资者持有高风险的证券，那么相应要求更高的资产回报率。( )A.正确B.错误参考答案：A16. 尽管历史的股票价格信息是最容易获取的信息，但弱型效率并非是资本市场所能表现出的最低型的效率。( )A.正确B.错误参考答案：B17. 几何平均收益率一般可以作为对平均收益率的无偏估计。( )A.正确B.错误参考答案：B18. 债券的特征有偿还性、流动性、收益性、高风险性。( )A.错误B.正确参考答案：A19. 本金
5、安全性原则是构建证券组合应遵循的基本原则之一，其基本含义包括：_。A.在构建证券组合时应考虑本金原值的无损性B.在构建证券组合时应考虑当前基本收益的稳定性C.在构建证券组合时应考虑所选证券的流动性D.在构建证券组合时应考虑本金购买力的无损性E.在构建证券组合时应考虑资本的增长性参考答案：AD20. ADR指标的应用法则，说法正确的是_。A.ADR在0.5-1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B.超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号C.ADR从低向高超过0.75，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D.ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号参考答案：B21
6、. 关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是( )。A.债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行的方式发行B.债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行C.债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行D.债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行的方式发行参考答案：B22. 可以通过投资组合予以消除的风险是( )。A.系统风险B.市场风险C.非系统风险D.经济周期风险参考答案：C23. 何为股票( )A.通常是股份有限公司通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其持有者享有对股份有限公司的所有权;经营管理参与权;股息红利分享权
7、;剩余财产分配权;新股优先认股权;股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利B.通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其合法持有者享有对股份有限公司的所有权;经营管理参与权;股息红利分享权;剩余财产分配权;新股优先认股权;股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利C.通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行参考答案：B24. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )A.错误B.正确参考答案：B25. 钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：( )A.完全垄断B.寡头垄断C
8、.垄断竞争D.完全竞争参考答案：B26. 下面哪一项不是公司资本公积金的来源( )。A.公司资产重估增值的部分B.股票溢价发行的溢价部分C.接受捐赠D.公司投资于其他公司所得收益参考答案：D27. 关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列哪些是正确的?_。A.票面利率B.票面利率票面价值C.票面利率=到期收益率债券价格=票面价值D.票面利率到期收益率债券价格E.票面利率到期收益率债券价格票面价值参考答案：ACE28. 实证表明，利用积极性管理方式的基金经理可以收取更多的管理费。( )A.正确B.错误参考答案：A29. ( )是股份有限公司的最高权利机构。A.董事会B.股东大会C
9、.总经理D.监事会参考答案：B30. 下列不属于经纪商的权利与义务的是( )A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录参考答案：B31. 下列属于非系统风险的有( )。A.市场风险B.汇率风险C.财务风险D.经营风险参考答案：CD32. 一些大公司发行的业绩较好的普通股票通常称之为( )。A.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.B股参考答案：B33. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。( )A.错误B.正确参考答案：B34. 优先认股权是普通股东的一种特权，它授予它的持有者按一
10、定价格在一定时期内优先购买股票的权利，实际上它是一种短期的股票看跌期权。( )A.正确B.错误参考答案：B35. 封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。( )A.错误B.正确参考答案：A36. 不同的统计数据对经济周期变动的灵敏度有差异，但在反映周期变动的趋势上也是不一致的，因此经济周期变动不能成为基本分析中的内容。( )A.错误B.正确参考答案：A37. 速动比率的计算公式为( )。A.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债参考答案：B38. 马柯威茨模型的理论假设是：_
11、。A.投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性B.不允许卖空C.投资者是不知足的和风险厌恶的D.允许卖空E.所有投资者都具有相同的有效边界参考答案：AC39. 募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。( )A.正确B.错误参考答案：A40. 作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是( )。A.集合投资B.较高收益C.分散风险D.专家管理参考答案：ACD41. 在公司破产事件中( )。A.投资预期的现金收入流量B.必要的到期收益率C.债券面值D.债券期限参考答案：AD42. 现金流量表是反映某公司在某一会计年度内的现金
12、变化的结果和财务状况变化的原因的一种会计报表。( )A.错误B.正确参考答案：B43. 封闭式基金投资者若想变现，可采取的方式：( )A.封闭期内向基金管理人赎回B.通过交易所转让C.通过柜台转让D.通过协议转让给其他投资者参考答案：BCD44. 对于折价发行的债券，该债券的价格将随时间的推移不断上涨，最后在到期日时收敛于面值。( )A.错误B.正确参考答案：B45. 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( )。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A46. 某5年期国债的收益率为5%，具有相同息票率的某5年期公司债券的收益率为10%
13、，那么，它们之间的收益率差额为5%。( )A.错误B.正确参考答案：B47. 证券买卖成交的基本原则：( )A.客户优先原则和数量优先原则B.价格优先原则和时间优先原则C.数量优先原则和时间优先原则D.价格优先原则和数量优先原则参考答案：B48. 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。( )A.正确B.错误参考答案：B49. 以下可以在二级市场上进行交易的有( )。A.短期国库券B.大额存单C.银行承兑汇票D.商业票据参考答案：ABCD50. 我国证券市场的监管机构是( )。A.中国人民银行B.财政部C.证监会D.银监会参考答案：C51. 下列说法中正确的是( )。A.债券是发行人按照发行程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券B.股份制企业只能发行股票而不能发行债券C.债券并非真实资本，而是实际运用的真实资本的证书，债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券的风险比股票大，因为发行债券的债权人有可能会违约参考答案：AC52. 以下与投资银行有关的说法正确的是( )。A.投资银行的基础业务是证券承销，并侧重的是短期融资B.投资银行主要在资
