《2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）第10期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）第10期（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）1. 不定项选择题中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。问题1选项A.认定该期货公司风险监管指标不符合规定B.要求该期货公司提交合规检查报告C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司限期报送或者补充更正【答案】D【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正（D
2、选项正确）。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。正确答案选D，ABC的描述都不正确。2. 单选题期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。问题1选项A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其训诚、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D【解析】根据期货从业人员管理办法第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。正确答案选D，A选项不得
3、限制人身自由，B选项纪律惩戒是期货业协会的职责，C选项期货交易所可以进行公开谴责。3. 多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对（）。问题1选项A.停业整顿B.警告C.罚款D.吊销期货业务许可证【答案】A;B;C;D【解析】任用不具备资格的期货从业人员的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。ABCD选项都是证监会的职责，故答案选ABCD。4. 多选题下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的
4、有（）。问题1选项A.符合规定的最低限额结算准备金要求B.流动资产与流动负债的比例不得高于100%C.净资本不得低于人民币1500万元D.净资本与净资产的比例下得低于20%【答案】A;B;D【解析】期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:（一）净资本不得低于人民币3000万元；C选项错误（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；D选项正确（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；C选项正确（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。A选项正确故本题答案选ABD，C选项错误。5. 不定项选择题某期货公
5、司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时期货经纪业务的基准比例力4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。问题1选项A.1.2亿元B.2亿元C.1.6亿元D.0.96亿元【答案】C【解析】期货公司风险监管指标管理办法第十一条规定，期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。根据期货公司风险监管报表编制与报送指引，期货公司从事期货期权经纪业务的，应当按客户权益总额的一定比例计算风险资本准备，基准比例为4%；其中从事全面结算业务的期货公司，按
6、其客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和计算风险资本准备。不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算各项业务风险资本准备。系数为：连续三年A类0.7，最近一期分类评价结果为A、B、C、D类分别为0.8、0.9、1、2。最近一期分类评价结果在我会或行业协会网站公布的当月启用新评价结果计算。则该公司上述业务的风险资本准备为：（30+20）4%0.81.6（亿元）。故本题答案选C，ABD选项错误。6. 多选题下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。问题1选项A.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公
7、司名称及其业务资格，研究分析人员姓名，从业证号，制作日期等B.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权C.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示D.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理【答案】A;B;C;D【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第十八条，研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理（D选项正确）。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等
8、内容（A选项正确），同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示（C选项正确）。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权（B选项正确）。故本题答案为ABCD。7. 单选题根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。问题1选项A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.国务院商务主管部门D.国务院财政部门【答案】B【解析】期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。正确答案选B，ACD选项不正确。8
9、. 不定项选择题某玉米经销商在大连商品交易所做买入套期保值，在某月份玉米期货合约上建仓10手，当时的基差为一20元/吨，若该经销商在套期保值中出现挣亏损3000元，则其平仓时的基差应为（）元/吨（玉米交易单位为每手10吨，不计手续费等费用）问题1选项A.30B.-50C.-20D.10【答案】D【解析】根据题意，该玉米经销商在大连商品交易所做买入套期保值，买入套期保值，如果基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净亏损。依题，设平仓时基差为x，则有：x-（-20）x1010=3000，解得x=10。故本题答案选D。（玉米交易单位为10吨/手）9. 单选题期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括
10、（）。问题1选项A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构是指：（一）期货公司；C选项正确（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；B选项正确（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；A选项正确（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。故本题答案选D。D选项期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。10. 单选题根据期货交易管理条例，（）可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。问题1选项A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所
11、C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A【解析】国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。正确答案选A，B选项期货交易所是期货合约买卖的场所，C选项期货保证金存管银行是指由交易所指定的，协助交易所办理期货交易结算业务的银行，D选项期货保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构。11. 多选题会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（）来承担风险。问题1选项A.期货交易所风险准备金B.期货交
12、易所的自有资金C.结算担保金D.违约会员的自有资金【答案】A;B;C;D【解析】期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。故本题答案选ABCD。12. 多选题期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。问题1选项A.期货从业人员的任用B.期货从业人员执业行为C.期货从业人员资格的申请D.期货公司高级管理人员任职条件【答案】A;B;C【解析】期货从业人员管理办法第
13、一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据期货交易管理条例，制定本办法。第二条规定，申请期货从业人员资格（简称从业资格），从事期货经营业务的机构（简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。正确答案选ABC，D选项期货公司高级管理人员任职条件是由期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规范。13. 判断题中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】题干的说法是错误的，期货从业人员管理办法第六条规定，基金业协会负责组织从业资格考试。没有包括中国证监会。14. 单选题根据证券期货
14、投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。问题1选项A.15B.10C.20D.5【答案】C【解析】经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派.出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。正确答案选C，ABD选项错误。补充：根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于5年。15. 判断题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】期货公司萤事、监事和高级管
