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1、2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）1. 多选题根据期货投资者保障基金管理办法，期货交易活动实行的原则有（）。问题1选项A.投资者投资决策自主、投资风险自担B.公正C.公平D.公开【答案】A;B;C;D【解析】期货投资者保障基金管理办法第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。故本题答案选ABCD。2. 单选题当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行坡露，并坚持（）原则。问题1选项A.减少客户损失B.客户合法利益优先C.公司合法利益优先D.公司利益不受损害【答案】B【解析】期货从业人员管理办法第十四条第
2、四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。故正确答案选B，A选项错误，不是以减少客户损失为原则，应该以客户合法利益优先为原则；CD选项错误，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突，要坚持客户合法利益优先的原则。3. 判断题期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干的描述是正确的，期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。4. 单选题下列关于期货
3、公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。问题1选项A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D【解析】期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立（C选项正确）。期货投资咨询业务活动之
4、间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排（A选项正确）。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实；期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理（B选项正确）。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务（D选项错误）。题目问的是错误的，所以答案选D。5. 多选题首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当（）。问题1选项A.至少保存20年B.真实、充分地反映其履行职责情况C.至少保存30年D.由独立董事签署意见【答案】A;B【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第十二条。首席风险官开展工作应当制作并保留工作
5、底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。正确答案选AB，CD属于干扰项。6. 单选题根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。问题1选项A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格【答案】C【解析】证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。C选项正确，ABD不是必
6、须要具备的条件。7. 单选题非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。问题1选项A.结算协议约定B.期货交易所规定C.全面结算会员期货公司规定D.中国证监会规定【答案】A【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第十九条规定：非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。正确答案选A。交易结算报告是由全面结算会员期货公司根据交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，BCD选项不涉及。8. 多选题根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列关于客户从事期货交易的表述，正确的有（）。问题1选项A.证券公司不得间接为客户从事期货交易提供融资B.证券公司不得直接为客户从事期
7、货交易提供担保C.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资D.证券公司不得间接为客户从事期货交易提供担保【答案】A;B;C;D【解析】证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。ABCD选项都是不被允许的，所以正确答案选ABCD。9. 多选题下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有（）。问题1选项A.期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和和财务负责人应当对月度的报告签署确认意见B.期货公司的董事、经营管理主要负责人、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字D.期货公司应当按照
8、规定报送年度报告、月度报告等资料【答案】A;B;C;D【解析】期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。故本题正确答案选ABCD。10. 判断题投资者计划在未来购买股票组合，担心股市上涨，可在股指期货市场上进行卖出期货套期保值。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】买入套期保值的操作主要适
9、用于以下情形：预计未来要购买某种商品或资产，购买价格尚未确定，担心市场价格上涨，使购入成本提高；目前尚未持有某种商品或资产，但已按固定价格将该商品或资产卖出（此时处于现货空头头寸），担心市场价格上涨，影响其销售收益或采购成本。因此，该投资者应进行买入套期保值。11. 单选题根据期货市场客户开户管理规定，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。问题1选项A.中国期货保证金监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】A【解析】本题考查建立和维护期货市场客户统一开户系统的主体。监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称
10、统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。本题答案选A。B选项中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人；C选项期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心，D选项中国期货业协会是期货业的自律组织。12. 单选题根据期货交易所管理办法，下列关于期货交易所总经理的表述正确的是（）。问题1选项A.总经理由中国证监会提名B.期货交易所应设总经理1人，副总经理2人C.总经理每届任期2年D.总经理连任不得超过两届【答案】D【解析】期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理
11、每届任期3年，连任不得超过两届。正确答案选D。13. 单选题关于买进看跌期权的盈亏平衡点（不计交易费用），以下说法正确的是（）。问题1选项A.盈亏平衡点=执行价格-权利金B.盈亏平衡点=期权价格+权利金C.盈亏平衡点=权利金-执行价格D.盈亏平衡点=执行价格+权利金【答案】A【解析】期权盈亏平衡点是标的资产的某一市场价格，该价格使得执行期权获得收益等于付出成本（权利金）。对于看跌期权而言，执行期权收益=执行价格-标的资产市场价格，因而盈亏平衡点应满足：执行价格-盈亏平衡点=权利金，则盈亏平衡点=执行价格-权利金。故本题答案选A。14. 不定项选择题根据期货市场客户开户管理规定，下列表述中正确的
12、是（）。问题1选项A.期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理B.中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整C.期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理D.中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码【答案】A;C;D【解析】期货市场客户开户管理规定第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整（B选项错误）。第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改
13、与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理（A选项正确）。第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理（C选项正确），并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系（D选项正确）。故本题答案选ACD，B选项错误。15. 不定项选择题某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。问题1选项A.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息B.不同客户之
14、间存在利益冲突的，应当道循公平对待的原则予以处理C.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项D.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险。可以就市场行情做出确定性的判定【答案】A;B;C【解析】期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。正确答案选ABC，D选项错误，不可以作出
