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1、精品文档（ )是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。A.转贴现政策B.公开市场业务C.法定存款准备金政策D.再贴现政策2.在全国经济活动国际标准行业分类中，中类是用( )个数字表示。A.1B.2C.3D.43.公司数量少、产品价格高、企业亏损、风险高是行业发展的( )。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期4.综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重是( )。A.1：1：1B.5：3：2C.2：3：4D.6：2：35.EVA的公式定义是( )。A.EBA=NOPAT+资本资本成本率B.EVA=NOPAT一资本资本成本率C.EVA=N0PAT一资
2、本资本成本率D.EVA=NOPAT+资本资本成本率6.从某种意义上讲，( )可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。A.成交价B.成交量C.时间D.空间7.( )大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。A.三角形B.矩形C.旗形D.楔形8.若昨日的ADL为100，当天所有股票中上涨的家数为70，下跌的家数为30，则今天的ADL(腾落指数)为( )。A.200B.0C.60D.1409.关于弱式有效市场的描述中，正确的是( )。A.证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的证券价格资料B.技术分析失效C.投资者不可能战胜市场D.内幕信息无助于改善投资绩效10.
3、以下说法中，正确的是( )。A.行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析B.个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题11.证券投资组合的策略不包括( )。A.保守稳健型B.稳健成长型C.积极成长型D.积极稳健型12.下列关于水平型利率期限结构说法中，正确的是( )。A.最常见的利率期限结构B.通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象C.预期利率上升时D.预期利率下降时13.我国债券内在价值的计算中最常用的公式是( )。A.单利计息，单利贴现B.单利计息，复利贴现C.复
4、利计息，单利贴现D.复利计息，复利贴现14.在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指( )。A.单因素模型B.均值方差模型C.资本资产定价模型D.多因素模型15.关于最优证券组合，以下说法中，正确的是( )。A.最优组合是风险最小的组合B.最优组合是收益最大的组合C.相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合16.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。A.2000年1月B.2000年11月C.2001年1月D.2001年11月17.我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。A.公开公平
5、、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平18.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立。A.2000年5月B.2000年7月C.2001年1月D.2001年8月19.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括( )。A.制定证券投资咨询行业自律性公约B.制定证券分析师职业行为准则C.制定证券分析师行业法规D.制定证券分析师职业道德规范20.以下不属于证券业从业人员执业行为准则规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的
6、证券B.向客户提供资金或有价证券C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D.在经纪业务中接受客户的全权委托C.基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征D.对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一21.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )年。A.2B.3C.5D.1022.构建证券组合的原因是( )。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益23.证券组合管理
7、的具体内容包括( )。A.计划、选择、执行、监督B.计划、分析、选择、监督、评价C.计划、分析、选择时机、修正、评价D.计划、选择时机、选择证券、监督24.通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。A.市场指数型证券组合B.收入型证券组合C.平衡型证券组合D.增长型证券组合25.完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益为15%，证券8的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为( )。A.20%B.10%C.5%D.026.有关元差异曲线特点的说法中，错误的是( )。A.无差异曲线是由右至左向上弯曲的曲线B.每个投资者的无
8、差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同27.有关最优证券组合的说法中，正确的是( )。A.特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的有效边界来反映B.无差异曲线位置越靠下，投资者的满意程度越高C.投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的切点D.有效边界位置越靠上，投资者的满意程度越高28.有效边界FT上的切点证券组合T具有3个重要的特征，下列不属于其特征的是( )。A.T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅有风险证
9、券构成的组合B.有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合C.切点与市场有关，同时也与投资者的偏好有关D.切点完全由市场确定，同时也与投资者的偏好有关29.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的( )。A.独立诚信原则的内涵之一B.勤勉尽职原则的内涵之一C.谨慎客观原则的内涵之一D.公正公平原则的内涵之一30.( )年，证券从业人员资格管理办法颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。A.2000B.2001C.2
10、002D.200331.我国的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会(SAAC)，于( )在北京成立。A.2001年10月5日B.2000年9月5日C.1999年8月5日D.1997年7月5日32.证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员( )所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。A.前1个月B.前2个月C.前3个月D.前6个月33.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的( )不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A.2个月内B.3个月内C.
11、6个月内D.1年内34.证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为( )。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场35.证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品36.把根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为( )。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技术分析37.学术分析流派对股票价格波动原因的解释是：股票价格发生波动是因为( )。A.价格偏离了价值B.价格偏离了其反映的信息内容C.市场心理偏离了平衡状态D.市场供求偏离了均衡状态38.从投
12、资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择( )。A.市场相关性较小的股票B.企业债券C.国债D.分红稳定持续的蓝筹股39.以下属于先行性指标的是( )A.个人收入B.主要生产资料价格C.企业工资支出D.失业率40.( )是影响债券定价的外部因素。A.通货膨胀水平B.市场性C.提前赎回规定D.拖欠的可能性41.假设有如下表所示的国债券数据： 上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上讲，当利率发生变化时，( )。A.无法比较两种债券的价格变化幅度的大小B.B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度C.B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度D.B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度42.如果一种债
13、券的市场价格提高，其到期收益率必然会( )。A.不确定B.不变C.下降D.提高43.某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算其投资现值( )。A.单利：6.7万元;复利：6.2万元B.单利：2.4万元;复利：2.2万元C.单利：5.4万元;复利：5.2万元D.单利：7.8万元;复利：7.6万元44.下列说法中，错误的一项是( )。A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较高B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越低45.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为( )。A.期货升水B.转换溢价C.流动性溢价D.
