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1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：B2. 单选题：根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（）。.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超
2、过净资本的500%A.、B.、C.、D.、正确答案：B3. 单选题：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向证券业协会报告。A.5B.7C.10D.15正确答案：C4. 单选题：上市公司信息披露管理办法属于（）层级。A.行政法规B.法律C.自律管理业务规则D.部门规章正确答案：D5. 单选题：取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2B.3C.5D.7正确答案：B6. 单选题：商业银行担任基金托管人的，由（）核准。.国务院证券监督管理机构.证券交易所.国务院银行业监督管理机构.证
3、券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：A7. 单选题：根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.公开发行证券上市当年即亏损.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构
4、报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案：A9. 单选题：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。I董事长II总经理III经理IV主任A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III正确答案：A10. 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括（）。I提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势II提供具体证券投资品种选择建议III提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV提供其他证券投资分析、预测或者建议A.IIIIIIIVB.IIIIIIVC.IIIIVD.IIIIII正确
5、答案：A11. 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括()。、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势、提供具体证券投资品种选择建议、提供具体证券投资品种的买卖时机建议、提供其他证券投资分析、预测或者建议A.、B.、C.、D.、正确答案：D12. 单选题：证券公司从事自营业务，应当遵守的规定不包括（）。A.真实、合法的资金和账户B.风险监控C.业务隔离D.预警制度正确答案：D13. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。I薪酬与提名委员会II审计委员会II
6、I风险控制委员会IV风险规避委员会A.I、IIIB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：C14. 单选题：【2018年真题】上市公司暂停股票上市交易的情形有()。公司最近3年连续亏损；公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；公司被宣告破产；公司有重大违法行为。A.、B.C.、D.正确答案：D15. 单选题：证券公司向客户融资，可以使用（）。.自有资金.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金.公司贷款所得.客户信用交易担保资金账户内的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A16. 单选题：公司申请公司债券上市交易，应当具备的
7、条件不包括（）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司股东不少于10人正确答案：D17. 单选题：上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（）。发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益应进行说明发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
8、A.B.C.D.正确答案：A18. 单选题：以下属于证券研究报告的发布流程的有（）。选题质量控制政府稽查合规审查A.、B.、C.、D.、正确答案：C19. 单选题：客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构1年期存款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率正确答案：D20. 单选题：证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.根据双方约定确定的责任承担者D.证监会视具体情况确定的责任承担者
9、正确答案：A21. 单选题：关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。I证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行II集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支III集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额IV证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管A.II、IIIB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B22. 单选题：证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5正确答案：D23. 单选题：
10、全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。商业银行保险公司财务公司证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D24. 单选题：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.400正确答案：C25. 单选题：下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控
11、股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销正确答案：C26. 单选题：、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，履行（）的职责。.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施.监督检查期货交易的信息公开情况.参加期货市场，进行套期保值.对期货业协会的活动进行指导和监督A.、B.、C.、D.、正确答案：D27. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A
12、.董事会可以对公司分立事项作出决议B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额正确答案：C28. 单选题：下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。A.基本信息效力期限为10年B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为3年D.处罚处分信息效力期限为3年正确答案：A29. 单选题：境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。.工商管理部门颁发的营业执照.组织结构代码证及复印件.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章
13、）.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书A.、B.、C.、D.、正确答案：C30. 单选题：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。.应当设立集合资产管理计划.应与客户签订集合资产管理合同.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管.须通过专门账户为客户提供资产管理服务A.、B.、C.、D.、正确答案：A31. 单选题：根据刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产A.、B.、C.、D.、正确答案：A32. 单选题：根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役II.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑III.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金IV.并处或者
