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1、商法学复习资料第一编商事导论一、商法的概念与特征1. 商法：亦称商事法，是指调整商主体与商行之法。商主体 即经营者；商行为即经营行为，亦称商事交易，是一种特 殊的私法行为。2. 商法与商事关系：商法以商事关系为调整对象。商法上的“商”，既包括流通环节，也包括生产环节。法学上的 “商”看其是否以营利为目的。3. 商事关系：商主体从事经营活动而与其他平等主体形成的 社会关系。二、商法的特征（一）兼容性1. 私法与公法融合；2.实体法与程序法融合；（二）创新与变革性（三）路径依赖性（四）本土性与趋同性（技术规范少女的趋同性：法律移植； 国际条约和国际惯例；区域性立法）三、商法的基本原则（一）维护企业
2、自由原则1. 创业自由：（1）凡法律未禁止的，商主体就能自由进入（市 场准入的负面清单原则，亦称否定清单）； （2）商主体具有充分 的选择权；2. 企业自治：自主治理、自主经营和自主交易（二）提高交易效率原则1. 交易定型化（1）交易形态定型化：通过强行法规则预先规定若干类型的典 型交易方式，是的任何人或组织，无论何时从事交易，均可以获得 相同的法律效果（2）交易客体定型化：商品化（有形物品）；证券化（无形物 品）2. 行权时限化：为促进商事交易，商主体许多权利的行使受时 限约束3. 时效短期化：指对交易行为所生之债权的时效期间予以特别 的缩短，以便迅捷地确定其行为之效果。（三）确保交易安全原
3、则1. 强制主义：亦称干预主义或要式主义，是指国家通过公法手 段对商事关系施以强行法规则。2. 公示主义：是指涉及利害关系人的营业上事实必须予以公告 周知的法律要求。3. 外观主义：是指以交易当事人行为的外观为准，而认定其行 为产生的法律效果。4. 严格责任主义：是指从事商事交易的当事人承担比一般民事 责任更为严格的责任。（四）维护交易公平原则1. 交易主体地位平等原则：任何形态的商主体法律地位一律平 等，其合法权益均受法律保护。2. 诚实信用原则商主体在从事商业活动时须以善意的方式行 事，不得有欺诈行为或滥用权力。3. 情事变更原则：是指商事合同成立后至履行前，如发生重大 情事变迁，或基于不
4、可归责于当事人之事由，发生非当事人所能预 料是情事，而使原合同实施的效果显示公平的，当事人可请求对方 适当地变更该合同，或由法院判令其变更，从而恢复交易的公平 性。四、商法的渊源（一）软法：是一定人类共同体通过其成员参与、协商的方式 制定或认可的，其内容具有相应的民主性、公开性、普遍性和规范 性，从而是人们的行为规则，规范社会关系。1. 商主体规范自身的组织和行为的章程、规则、原则，如合伙 企业的合伙协议和公司章程等。2. 有关行业团体或社会组织制定的自治性规则，如证券交易所 的上市规则、交易规则等。3. 业务条款。由交易一方单方面制定，并经过主管机关备案或 核准的交易条款，如保险公司机动车交
5、通事故责任强制保险条款、 财产保险的基本条款等。（二）商事习惯五、商法的适用顺位1. 上位法优于下位法：即法律优于行政法规、地方性法规和规 章，行政法规优于地方性法规和规章；特别法优于普通法；新法优 于旧法；法律文本优于法律解释。2. 国际法优于国内法，国际商事惯例对国际条约和国内商事法 具有补充适用的作用。】3. 软法。4. 商事习惯。六、商号（一）概念以及特征1、概念：商号，亦称商事名称、商业名称，是指商主体从事商行为时所 使用的名称。狭义的商号仅仅指字号，广义的商号则是与商业名称 和商事名称为同义语。2、特征（1）商号是商主体所使用的名称。（2）商号是商主体从事商行为时所使用的名称。（3
6、）商号是商主体用以表明自己营业的名称。（4）（二）商号与其它的联系1、商号与商标的联系联系：商号与商标均具有显著性，具有识别功能，均与商主体 的信誉息息相关。区别：（1）商号以商主体自身为对象，而商标则是以商品或服务为对象， 系区别不同商品或服务的标志。商标不仅区分不同商主体的商品或 服务，而且区分同一商主体的不同商品或服务。（2）特定商主体只能有一个商号，但可以有多个商标。（3）商号只能由文字构成，而商标可由文字、图形或其组合构成。（4）商号登记采用强制主义，而商标登记则是自愿与强制相结合， 即只有人用药品和烟草制品采用强制主义，其他商品的商标注册与 否，听其自便。（5）商号仅在登记机关行政
7、辖区内具有排他效力，而商标一经注 册，在全国具有排他性。七、商号权（一）商号权的法律性质商号权，是指商主体对经济依法登记的商号享有的专用权。这是商主体的私权，也是一种绝对权。（兼具人格权和财产权的性质 的权利）（二）商号权的内容1、商号专有权商号一经登记，商号所有人即对其享有专有权，即具有排斥他 人使用相同或相似商号的效力。2、商号专用权商号专用权，是指商号所有人享有不允许他人妨碍其使用商号 的权利。商号一经登记，所有人不仅可以专有，而且可以专用。3、商号变更权既然商号为所有人专有专用，所有人当然可以因生产经营需 要，而变更商号。鉴于其人身权属性，商号频繁变更可能危害交易 安全，影响交易效率。
8、故，没有特殊原因，企业不得在商号核准后 一年内申请变更。4、商号转让权5、商号具有可转让性，唯商号权与商主体声誉息息相关，根据是 否需要与营业一并转让，可将各国立法归结为合并转让主义和单独 转让主义。我国应属于改良的合并转让主义，企业商号可以随企业 或者企业的一部分一并转让，并应经原登记机关核准；商号只能转 让给一个受让人，且转让方在商号转让后不得继续使用已经转让的 商号。八、商事登记（一）商事登记概述1、概念：商事登记，亦称商业登记，是指当事人为设立、变更或终止商 主体资格，依法向登记机关提出登记申请，登记机关依据法定条件 和程序将其设立、变更或终止的事实记载于登记簿册，并予以公示 的法律行
9、为。2、特征（1）是导致商主体设立、变更或终止的法律行为。（2）是要式法律行为。（3）是公法行为。（二）商事登记的类型（三）1、设立登记设立登记，是指商主体的创设人为设立商主体而向登记机关提 出申请，经登记机关核准并发给营业执照的法律行为。2、变更登记变更登记，是指已经设立的商主体因其自身情况的变迁，经其 申请，由登记机关对其登记事项予以变更的法律行为。3、注销登记注销登记，是指登记机关依法对被终止经营的商主体，收缴营 业执照、公章，撤销其登记注册号，并取消其商主体资格的法律行 为。4、分支机构登记公司、合伙企业和独资企业均可以设立分支结构，而其设立均 需办理登记分公司的登记事项包括名称、营业
10、场所、负责人和经营 范围；合伙分支机构的登记事项包括分支机构的名称、经营场所、 经营范围、经营方式以及分支机构负责人的姓名及住所。九、商事账簿（一）|商事账簿的概念与特征（二）1、概念商事账簿，亦称商业账簿，是指商主体为表明其财产状况和经 营情况，依法制作的簿册，包括书面形式和电子形式。商法上的商 事账簿是指广义商事账簿，包括商法、会计法和其他法律法规所要 求制作的账簿。2、特征：（1）商事账簿系商主体所制作的账簿。（2）商事账簿反映商主体的营利性。（3）商事账簿的设置具有法定性。（三）商事账簿的功能1、对商主体自身及其成员的作用：对于商主体自身而言，商事账簿使其可以及时准确地了解自身 经验状
11、况和财务状况，可以依此进行盈余计算和利润分配，进而判 断有关经验决策和方式是否合理、是否需要调整以及如何进行调 整。对于不参与商主体业务执行成员而言，商事账簿成为其了解公 司经营情况的主要渠道，也是他们决定是否投资、是否退出以及如 何行使表决权的重要依据。2、,对第三人的作用：3、在交易过程中，相对人可以借助商事账簿了解商主体的经营情 况和资信情况，进而决定是否交易以及如何进行交易。4、对监管者的作用：政府监管部门可通过对商事账簿，进行有关统计，并作为政府 有关决策和宏观调控的重要依据。对于税收机关，商事账簿是其征 税的依据，因为无论是利润还是营业额，其确定依据均是商事账 簿。5、对诉讼的作用
12、:在诉讼中，商事账簿属于重要的证据之一。十、商主体（一）概念：依商法规定，以自己的名义从事商行为，并享有民 事权利和承担民事义务的人。（二）特征：1.商主体系商法所规定的人。2. 商主体必须是从事商行为的人。（3. 商主体是以自己的名义从事商行为的人。（三）构成要素：成员、资产、财产责任。十一、商合伙（结合法条和书本）（一）概念：指两个以上的合伙人基于合伙协议而共同出资、共 同经营、共享收益、共担风险的商事组织。（二）合伙企业1. 普通合伙企业（1）概念：全体合伙人全部出名，并承担无限连带责任。（2）设立条件：a）两个以上合伙人b）书面合伙协议c）合伙人认缴或者实际缴付的出资d）e）合伙企业的
13、名称和生产经营场所f）法律、行政法规规定的其他条件（3）合伙财产转让：合伙人之间转让财产份额的，只需通知 其他合伙人即可；合伙人向非合伙人转让其财产份额 的，则需经其他合伙人的一致同意。（4）合伙人的权利：参与权、知情权、异议权、撤销权、收 益分配权。（5）合伙人的义务：竞业禁止；限制自我交易；禁止不利益 行为；禁止擅自行为；共担风险。2.特殊的普通合伙企业：合伙人在执业活动中因故意或者重 大过失所造成的责任，其他合伙人以其在合伙企业的财产 份额为限承担责任，而仅因普通过失造成的合伙债务，合 伙人仍应承担无限连带责任。3. 有限合伙企业：部分合伙人承担无限责任，部分合伙人承 担有限责任，其兼具
14、公司和合伙的部分优势，可以促进物力 资本和人力资本的有机结合。（三）合伙企业的解散与清算1. 清算事由的7种情形（1）,合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营（2）（3）合伙协议约定的解散事由出现（4）全体合伙人决定解散（5）合伙人已不具备法定人数满30日（6）合伙协议约定的合伙目的已经实现或无法实现（7）被依法吊销营业执照、责令关闭或撤销（8）出现法律、行政法规规定的合伙企业解散的其他原因2. 清偿顺序（1）合伙企业所欠的职工工资、社会保险费用、法定补偿 金（2）合伙企业所欠税款（3）合伙企业的债务（4）第二编公司法一、公司：依法设立的营利性社团法人。二、公司的特征：（一）人格性1.
15、 公司的权利能力：财产权、商号权、名誉权、受赠权等。2. 公司的行为能力：指公司能够以自己的名义和意思，取得民事权 利和民事义务的资格，3. 公司的责任能力：独立承担责任，独立的财产是其责任能力的基 础。（二）社团性：公司属于社团法人，以股东的结合为基础。（三）营利性：公司属于营利性社团法人。（四）股东的有限责任（五）永久存续性：公司不因股东、代表人或雇员的变动或死亡而影 响其存续。三、有限责任公司（一）概念：指依据公司法由全体股东共同出资设立的，每个股东以 其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责 任的企业法人。（二）特征：（1）有限责任公司股东的人数有一定的限制，必须是50人以下；（2）股东以各自的出资额为限对公司承担有限财产责任；（3）有限责任公司不公开募集
