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1、2022年期货从业资格考前密押冲刺卷1. 多选题 下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是( )。A 中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理B 中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理C 中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D 中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理答案 A,B,D解析 期货公司监督管理办法第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。2. 单选题 某交易者以6美元/股的价格买入一张某股票3月份到期，执行价格为100美元/股的看跌期权（合约单位为100股，不考虑交易费用）。从理论上说，该交易从策略中承受的最大可
2、能的损失是（）。A 10600美元B 无限大C 9400美元D 600美元答案 D解析 看跌期权多头的承受最大损失是全部的权利金，全部权利金=1006=600（美元）。3. 多选题 标准化合约中的标的物的（ ）等都是既定的。A 数量B 规格C 地点D 交割时间答案 A,B,C,D解析 标准化合约中的标的物的数量、规格、交割时间和地点等都是既定的。4. 单选题 根据刑法修正案，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( )。A 十年以上有期徒刑B 三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C 拘役D 三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金答案 B解析 刑法修正
3、案第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。5. 单选题 迄今发现的历史最早的趋势分析工具是( )。A 分时图B 闪电图C 竹线图D 点数图答案 D解析 点数图也称点形图、O图、圈叉图，是最早的趋势分析工具，于1882年由查尔斯亨利道发明和使用。6. 单选题 在其他条件不变的情况下，汇率的波动性越大，外汇期权的价格（）。A 越低B 越高C 越不确定D 越稳定答案
4、 B解析 汇率的波动性越大，期权持有人获利的可能性越大，期权出售者承担的风险就越大，期权价格越高；反之，汇率的波动性越小，期权价格越低。选B。7. 单选题 2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。A 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B 鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪答案 C解析 刑法
5、修正案第七条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。刑法第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。因此，任某的行为构成挪用资金罪，属于个人犯罪。8. 单选题 ( )不属于期货交易所的职能。A
6、 确定期货价格B 制定并实施期货交易规则C 发布市场信息D 设计合约、安排合约上市答案 A解析 期货交易所通常具有以下5个重要职能：提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易，监控市场风险;发布市场信息。9. 单选题 ()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A 中国期货业协会B 期货交易所C 期货保证金安全存管监控机构D 中国证监会答案 D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管
7、报表。10. 单选题 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。A 1B 3C 5D 7答案 C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告。11. 单选题 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。后来，甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议。抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查阅公司会计账户，并要求公司向
8、工商部门办理变更登记手续。下列表述中，正确的是( )。 2014年9月真题A 期货公司在办理工商变更登记手续后应当向证监会提交变更股权申请B 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权C 乙公司持有的股权有表决权、但没有分红权D 乙公司持有的股权有分红权、但没有表决权答案 B解析 期货公司监督管理办法第九十一条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。本案例中，乙公司通过与甲公司签订抵债协议而持有该期货公司5%以上
9、股权，但是乙公司持有该股权并未获得中国证监会批准，因此中国证监会可以责令其限期转让股权。12. 单选题 在期货公司的营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地是指()。A 期货公司的住所地B 投资者的住所地C 该分支机构的住所地D 期货交易所的住所地答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。13. 不定项选择题 根据以下材料，回答TSE题设r=6%，d=2%，6月30日为6月份期货合约的交割日。4月1日、5月1日、6月1日及6月30
10、日的现货指数分别为4100点、4200点、4280点及4220点。TS若不考虑交易成本，则下列说法不正确的是()。A 4月1日的期货理论价格是4140点B 5月1目的期货理论价格是4248点C 6月1日的期货理论价格是4294点D 6月30日的期货理论价格是4220点答案 B解析 期货理论价格F(t,T)=S(t)+S(t)(r-d)(T-t)/365。计算得4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的期货理论价格分别为4140点(4100+41004%90/365)、4228点(4200+42004%60/365)、4294点(4280+42804%30/365)及4220点(4220+422
11、04%0/365)。14. 多选题 公司制期货交易所监事会行使的职权包括( )。A 监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为B 向股东大会会议提出提案C 检查交易所财务D 处理交易所会员违规行为答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第五十条规定，监事会行使下列职权：（一）检查期货交易所财务；（二）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；（三）向股东大会会议提出提案；（四）期货交易所章程规定的其他职权。15. 多选题 当期出口量受（ ）等因素影响。A 国际市场供求状况B 内销和外销价格比C 关税和非关税壁垒D 汇率答案 A,B,C,D16. 多选题 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开
12、户手续的，应当（）。A 按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份B 核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致C 采集并留存客户影像资料D 将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档答案 A,B,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。17. 多选题 担任期货公司总经理、副总经理，应当具备的条件包括（）。A 具有期货从业人员
13、资格B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C 具有符合规定的专业工作经验要求D 具有符合规定的管理工作经历答案 A,B,C,D解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条和第十二条，申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（五）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。18. 判断题 期货公司在中国证
14、监会同一派出机构辖区变更住所的，应当近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司监督管理办法第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。19. 判断题 公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。20. 单选题 其他条件相同时，期权合约有效期越长，（）买方行使期权的机会越多，期权的时间价值越高。A 看涨期权B 美式期权C 看跌期权D 欧式期权答案 B解析 对于美式期权来说，有效期长的期权不仅包含了有效期短的期权的所有执行机会，而且有效期越长，标的资产价格向买方所期望的方向变动的可能性就越大，买方行使期权的机会也就越多，获利的机会也就越多。所以，在其他条件相同的情况下，距最后
