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1、河南省基金从业：基金清算小组成员考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金持有的金融资产应计人_A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产 2、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素3、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。A证券投资基金管理公司管理办法B证券投资基金运作管理办法C证券投资基金销售人员执业守则D证券投资基金销售管理办法 4、债券型基金对_的投资者具有较强的吸引力。A偏好高风险高收益B追求短期收益C追求
2、稳定收益D追求高收益5、_是基金运作的最重要的环节A：基金营销B：基金募集C：基金投资运作D：基金后台管理 6、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制 7、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境 8、基金销售费用包括基金的_。A申购费B认购费C赎回费D销售服务费 9、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有_。A前10名股票明细和前5名债券明B行业分类的股票投资组合C券种分类的债券投资组合D投资组合报告附注 10、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公
3、司法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定11、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的_的高低决定的。A利息收入B红利收入C预期报酬率D差价收入 12、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 13、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准14、下列关于稳健型投资者的说法，正确
4、的有_。A其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B愿意使本金面临一定的风险C家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D通常专注于投资的长期增值 15、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。A3B6C9D10 16、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 17、基金托管人的首要职责是_A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 18、经中国人民银行总行批准，于1993年8月
5、在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是_。A武汉证券投资基金B淄博乡镇企业投资基金C深圳南山投资基金D富岛基金 19、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。A中国证监会委派B总经理任命C董事会聘任D股东大会选举 20、证券投资基金管理公司管理办法规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该_。A自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D重新报送申请材料 21、下列金融产品中，流动性差于基金的有_。A人民币
6、特种股B银行理财产品C保险投资产品D券商集合计划 22、下列各项中，不属于投资收益的有_。A买入返售金融资产收入BETF替代损益C衍生工具收益D股利收益23、证券投资基金的客户服务方式通常包括_。A互联网B传真C手机短信D电话服务中心 24、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益25、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司投资和研究的理念、方法及流程情况D公司信息披露情况二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本
7、题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在二级市场的净值报价上，ETF每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C30D45 2、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的_。A9:0011:30，13:3015:30B9:3011:30，13:3015:30C9:3011:30，13:0015:00D9:0011:00，13:0015:003、证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。A净资产和资本充足率符合有关规定B所有人员都要取得基金从业资格C有安全高效的清算、交割系统D有完善的内部稽核
8、监控制度和风险控制制度 4、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用_制度。A：T+O日交割B：T+1日交割C：T+2日交割D：T+3日交割5、在我国，_可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构 6、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。A现金流量B股票面值C股票价格D存款利率 7、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性B专业性C持续性D广泛性 8、基金信息披露费来源于_。A基金管理人B基金托管人C基金资产D投资者缴纳 9、证券市场包括_。A基金市场B同业拆借市场C债券市场D股票
9、市场 10、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A：中华人民共和国证券法B：证券投资基金法C：开放式证券投资基金试点办法D：证券投资基金管理暂行办法11、关于基金风险的划分，下列说法正确的有_。A系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散 12、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有_。A对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B对同一类基金进行分析评价时，可
10、以不用保持标准、方法等的一致性C对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性 13、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1 000人14、_在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A：封闭式基金B：开放式基金C：契约型基金D：公司型基金 15、基金托管人的职责包括_。A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B编制中期和年度基金报告C按照规定召集
11、基金份额持有人大会D计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 16、_是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益 17、证券市场监管的对象包括_。A证券发行主体B证券公司C证券经营机构D证券服务机构 18、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。A：20%B：30%C：40%D：50% 19、基金年度报告披露的主要
12、内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 20、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。A全球股票型基金B国内股票型基金C地区股票型基金D国外股票型基金 21、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。A：50B：100C：200D：300 22、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。A风险控制的组织体系B风险控制的决策体系C风险控制的内控体系D风险控制的制度体系23、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。A仓位型跟踪误差B费用型跟踪误差C结构型跟踪误差D交易型跟踪误差 24、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。AT+1 BT+2 CT+3 DT+425、公募证券是指发行人通过中介机构向_公开发行的证券。A：不特定的社会公众投资者B：特定的机构投资者C：特定的社会公众投资者D：原有的证券持有人
