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1、第10章利用外资项目的招标采购【内容提要】本章主要介绍世界银行和亚洲开发银行贷款项目招标程序。我国目前招标投标制度是借鉴世界银行和亚洲开发银行的采购指南而制定的。了解世界银行和亚洲开发银行采购指南有利于更加深刻的领会招标投标的实质。讲课内容应主要侧重外资招标程序与国内招标程序的区别。本章内容仅需了解世亚行招标程序10.3.3目录10.1我国利用外资贷款项目采购的主要规定10.2世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款简介10.3世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.4世行、亚行贷款项目采购与国内投资项目采购的主要差异10.1我国利用外资贷款项目采购的主要规定(了解)大纲要求：了解我国利用
2、外国政府贷款项目采购工程、货物和咨询服务的主要规定。我国从1980年开始利用国际金融组织贷款及外国政府贷款以来，国家发改委、财政部、商务部等主管部委先后颁布了一系列文件，旨在规范贷款资金的使用和管理。其中与外资贷款项目管理有关的主要文件是国家发改委2005年颁布的国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法(简称发改委28号令)；与采购有关的主要文件有财政部1994年颁发的关于世界银行和亚洲开发银行贷款项目国际招标代理机构委托指南的通知(简称94财世字026号文)、财政部1999年颁发的外国政府贷款项下采购工作管理暂行规定(简称99财债字34号文)以及商务部2004年颁发的机电产品国际招标投
3、标实施办法(简称商务部令2004第13号)等文件，详细的规定和文件请参阅辅导教材之二招标采购法律法规与政策。10.2世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款简介世界银行(简称“世行”)，由两个直属的发展机构国际复兴开发银行(IBRD)和国际开发协会(IDA)组成。(1)世界银行的成立世界银行的成立分为两个时期。国际复兴开发银行成立于1944年7月，1946年6月开始营业；国际开发协会成立于1960年9月。世界银行是全球性的国际金融组织机构，总部设在美国华盛顿特区。截止到2008年，世界银行已经在100多个国家和地区设立了代表处。国际复兴开发银行现有185个成员国，国际开发协会现有成员国166个。(
4、2)世界银行的宗旨(3)组织机构(4)资金来源(5)贷款类型和赠款(6)贷款方式(7)世界银行在中国贷款的领域(8)世界银行对中国的影响和作用(1)亚行的成立亚行成立于1966年，是区域性的国际金融组织。亚行总部设在菲律宾首都马尼拉。亚行创始成员国31个，现有成员国67个，其中48个是亚太地区的成员国，雇员总数超过2400人。亚行宗旨是促进亚太地区的经济增长和社会进步。(2)组织机构(3)资金来源(4)战略方针(5)贷款类型(6)亚行贷款的方式(7)在中国贷款领域我国从1979年开始利用外国政府贷款。至今已经同日本、英国、法国、德国、西班牙、意大利、加拿大、瑞士、挪威、瑞典、芬兰、丹麦、奥地利
5、、比利时、荷兰、澳大利亚、科威特、沙特、韩国、卢森堡等20个国家以及北欧投资银行建立了政府贷款关系。我国借用的外国政府都属于政府开发援助性质，其利率优惠，还款期长，赠与成分一般在35%以上。(1)日本政府贷款日本政府贷款主要是通过官方发展援助贷款(原日本海外协力基金贷款，英文缩写为OECF)的形式向中国提供援助。(2)其他外国政府贷款除了沙特、科威特政府贷款、法国开发署及德国促进银行贷款允许全球采购以外，均规定必须购买一定比例的贷款国货物和服务，通常以混合贷款形式提供，即按照一定比例的政府软贷款与出口信贷搭配使用。各国政府贷款的条件不尽相同，例如西班牙对华第一批贷款(1985-1987年)中的
6、软贷比例最高可达50%、年利率为2%、还款期为30年、宽限期为10年。在中国贷款领域包括基础设施和基础产业项目(如能源、交通通信)、农业、机电轻纺、医疗卫生、教育、城建及社会发展等领域。10.3世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问(了解)大纲要求：了解世界银行、亚洲开发银行采购工程、货物、服务的分类、方式、程序等特点。(1)世亚行贷款项目采购的基本准则世亚行贷款项目采购的基本准则包括采购来源于成员国，充分、公平和平等的机会，采购的经济性和效率性，采购过程的透明度。1)采购来源所有货物和服务必须源自或产自世亚行成员国；供货商和服务提供的履约行为必须发生在世亚行成员国；供货商和服务提供人的国
7、籍必须是世亚行成员国。2)充分、公平和平等的机会采购活动中，借款人应该给所有成员国的投标人提供同样的信息，使所有投标人拥有充分、公平和平等的机会参与竞争。3)经济性和效率性多数情况下，要求借款人通过国际竞争性招标的方式采购工程、货物和服务，除非其他采购方式更合适。4)采购过程的透明度采购全过程的透明度能有效地防止采购过程中腐败和欺诈行为的产生。(2)采购的指导文件世亚行要求借款国的采购人在利用其贷款资金和赠款资金采购时，需要按照有关的采购指导文件中的规定进行采购货物、土建工程和咨询顾问，采购指导文件主要包括：1)贷款协议；2)项目协议；3)采购指南(包括工程与货物采购指南和咨询顾问采购指南)；
8、(4)世亚行贷款项目的采购内容世亚行贷款项目的采购内容包括货物采购、土建工程采购和咨询顾问采购。(5)世亚行贷款项目的采购方式货物和土建工程的采购通常要求采用公开竞争的方式。在这种方式下，采用最低评标价法选择中标人，即投标人的报价是主要的评审标准。咨询顾问采购通常采用事先确定咨询顾问公司短名单(5-7家)的方式体现竞争性。选择咨询顾问通常采用综合打分法选择中标人。技术建议书反映出来的投标人的服务质量是最主要的评审标准，而投标报价不是主要的评审标准。(6)世亚行贷款项目的实施周期(1)世亚行贷款项目的采购方式世亚行贷款项目的采购方式有国际竞争性招标、有限国际招标、国内竞争性招标、询价采购、直接签
9、订合同和自营工程等六种主要采购方式，以及其他采购方式。具体包括：1)国际竞争性招标(InternationalCompetitiveBidding，缩写为ICB)；2)有限国际招标(LimitedInternationalBidding，缩写为LIB)；3)国内竞争性招标(NationalCompetitiveBidding，缩写为NCB)；4)询价采购(Shopping)；5)直接签订合同(DirectContracting)；6)自营工程(ForceAccount)。(2)几种常用的采购方式简要介绍1)国际竞争性招标国际竞争性招标的适用条件对于世行贷款项目，单个土建合同金额超过2000万美
10、元、货物合同金额超过50万美元、咨询顾问合同金额超过20万美元时必须采用国际竞争性招标。对于亚行贷款项目，单个土建合同金额超过1000万美元、货物合同金额超过100万美元、咨询顾问合同金额超过20万美元时必须采用国际竞争性招标。国际竞争性招标的基本特点A.需要在世行或亚行网站上公开刊登总采购通告；B.需要在借款国广泛发行的报纸上发布具体采购通告；C.土建工程招标通常需要进行资格预审；D.采购时对于国内货物和工程可以给予一定的优惠；E.即使只有一个投标人递交了一份投标文件，招标过程也可以被认为是有效的，前提是岸规定刊登了招标公告且投标价格合理；F.采购人有权拒绝所有投标或重新招标；G.如所有投标
11、的价格大大超出了费用估算，借款人可以重新招标，也可以在得到世亚行同意后与最低评标价的投标人协商降低其投标价格。国际竞争性招标的程序A.编制采购计划B.发布资格预审通告(如采用资格预审)C.资格预审评审D.编制招标文件E.发布招标公告F.开标和评标G.评标结果公示H.合同谈判I.授予合同世亚行对国际竞争性招标采购过程的审查世亚行对国际竞争性招标的审查程序包括：A.资格预审文件、招标文件需经世亚行的审查和出具“不反对”意见后才可发售；B.资格预审评审报告、评标报告需经世亚行的审查和出具“不反对”意见；C.拒绝所有投标、重新招标或与最低评标价投标人进行谈判之前，需事先得到银行的批准。2)国内竞争性招
12、标国内竞争性招标的适用条件A.不大可能吸引国外投标人参加投标，由于下列原因：a.合同的金额小；b.土建工程的地点分散或时间跨度较长；c.土建工程为劳动密集型；d.在借款国当地可获得的货物或工程的价格低于国际市场价格。B.采用国际竞争性招标付出的财务负担以及行政管理成本大于其所来的好处时；国内竞争性招标的基本特点A.需要在借款国国家报纸或官方杂志或可以免费进入的网站上刊登采购通告，允许用当地语言刊登；B.招标文件可以使用借款国本国语言编制；C.一般用借款国本国的货币作为投标和支付的货币；D.国内优惠政策不适用；E.允许国外的合格成员国投标人参与投标；F.授予合同之前的价格谈判通常是不允许的，除非
13、所有的投标价格都实质性地超过了费用预算。世亚行对国内竞争性招标的审查程序国内竞争性招标的审查程序，银行规定可以事后审查，即：A.评标结束后，借款人可以与中标人先签订合同；B.签订合同后，向银行提交评标报告和合同文件报备。3)询价采购询价采购是对几个供货人(采购货物时)或几个承包人(采购土建工程时)提供的报价进行比较的一种采购方式。通常至少有3家报价，以确保价格具有竞争性。询价采购的适用条件A.及早交货对于借款人至关重要的情况下；B.采购小金额的货架交货的现货；C.采购小金额的标准规格的商品；货物类的“小金额”的含义通常指单个合同不超过10万美元；D.采购简单的小型土建工程。土建工程的“小型”的
14、含义通常指单个合同不超过50万美元。询价采购的基本特点A.通常要求至少选择3家投标人参与投标报价；B.询价邀请函格式和内容比较简单；C.投标报价可以采用信函、传真或电子文件的形式提交；D.公开开标；E.投标报价的评审遵循与公开招标的原则一致，即最低评标价(不是最低投标价)原则。世亚行的审查程序A.询价采购的方式需要在项目贷款谈判期间得到世亚行的确认；B.招标人需提交世亚行简要的评标报告和已签订的合同等文件报备。4)直接签订合同直接签订合同是在没有竞争(单一来源)的情况下直接签订合同的一种采购方式。适用条件A.所需设备具有专卖性质，并且只能从单一来源获得；B.在以往通过ICB程序签订的合同基础上的追加订货，追加采购的货物单价应保持不变、时间间隔不超过18个月，数量不能超过原合同数量的30%；C.为了与现有设备的配套，需向原来的供货人采购标准化的设备或零备件，并且价格应合理；D.负责工艺设计的承包人要求从特定供应商处采购关键部件，并以此作为性能保证的条件；E.所承担的土建工程是先前或正在进行的工作的自然延
