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1、 万信-证券结构化投资集合资金信托支配6号信托支配、9号信托支配代理销售合同甲方（托付方）：万向信托有限公司居处：杭州市体育场路429号天和大厦12-17层及4层（401-403）法定代表人：肖风乙方（代理人）：浙商证券股份有限公司居处：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6楼法定代表人：吴承根为加强理财投资领域的合作，推动甲乙双方各项业务发展，甲乙双方本着同等互利、诚恳信用、资源共享、优势互补的原则，在遵守国家相关法律法规的前提下，经双方协商一样甲方同意托付乙方，乙方同意接受甲方托付从事万信-证券结构化投资集合资金信托支配6号信托支配、9号信托支配(以下简称“信托支配”或“本协议所指信托支
2、配”)的代理销售与服务业务。双方当事人的权利和义务甲方的权利和义务甲方享有如下权利：1. 依据国家法律、法规及其他有关规定，托付乙方办理信托支配销售代理业务，及依据本合同规定的条件和程序解除本合同。2. 有权审查、检查乙方运用的信托支配宣扬推介材料，并有权敦促乙方对上述材料中不符合相关法律法规和甲方要求之处进行更正。3. 要求乙方严格依据本合同、信托支配招募相关合同文书，办理信托支配销售代理有关事宜，并对乙方的销售代理业务开展状况进行监督。4. 依据自身业务须要选择除乙方以外的其他代销机构销售信托支配。5. 法律法规及本合同规定的其他权利。甲方负有如下义务：1. 甲方保证托付乙方代销的金融产品
3、符合法律法规及监管机构的要求，甲方对信托支配的发行和管理，应当合法合规，遵循同等、自愿、公允、诚恳信用和适当性原则，不得损害客户的合法权益。若因甲方违规操作给乙方或客户造成任何损失，由甲方担当全部赔偿责任。2. 甲方应向乙方供应与信托支配销售代理业务有关的产品信息，包括但不限于：信托支配的发行依据、基本性质、投资支配、风险收益特征、管理费用、信托支配资产管理人状况介绍、国家有关部门或其授权机构批准或备案的证明等信息，并保证其真实、精确完整和刚好，不得夸大过往的管理水平和收益水平。相关信息发生变更的，甲方应在相关信息变更前3个工作日以书面形式告知乙方。如因甲方供应的信息，导致客户误会，由此造成的
4、损失和责任，由甲方担当。3. 甲方应依据乙方的要求，刚好供应信托支配销售代理业务有关，有助于乙方进行风险甄别的材料，包括但不限于资产状况、财务报表、尽调报告、资质证明和承诺协议等材料。4. 甲方应担当合格客户的最终甄别责任，自行独立对客户的资信、风险承受实力和认购资金来源进行审慎推断，乙方的推断并不减轻或免除甲方的审查义务和责任。5. 甲方有义务保证代销相关信托支配相关的账户管理、注册登记和清算工作的正常、高效进行，有义务对乙方代理销售信托支配的业务供应帮助，并与乙方一同对客户进行高质量的售后服务，共同提高客户服务品质。6. 甲方有义务依据本代销合同规定的标准、方式和时间，给付乙方销售代理费用
5、。7. 甲方对代销过程中涉及到乙方的商业隐私负有保密义务，并且该保密义务不因本合同的终止而终止，在任何时候，未经乙方的许可皆不得泄密（有关法律法规规定、监管部门要求或者经双方约定应予公开的除外）。8. 对在信托支配的发行中,如发生有可能影响代理销售工作开展的事项，甲方应在该事项发生之日起3个工作日内刚好通知乙方。9. 客户与甲方之间发生的纠纷以及客户对甲方所供应的服务提出的异议，均由甲方解决，如有必要乙方予以帮助解决。10. 如因甲方缘由造成信托支配被撤销，合同无效、解除，或甲方供应的材料存在虚假或违法违规等状况，由甲方担当责任。11. 法律法规及本合同规定的其他义务。乙方的权利和义务乙方享有
6、如下权利：1. 乙方有权在本合同规定的范围内，依据甲方供应的业务规则、资料等，制定业务流程，独立确定自身的销售策略、销售网点支配，办理信托支配销售代理业务。2. 乙方有权依据本合同规定的标准、方式和时间，取得信托支配销售代理费用。3. 在签订此代销协议后，乙方还可以自主选择其他公司进行合作，同时销售其他公司的同类产品。4. 若由于甲方的缘由，而给信托支配客户或乙方造成的损失，乙方有权要求甲方担当相应责任。5. 乙方对于接受到的与甲方有关的客户投诉，有权敦促甲方刚好进行妥当处理。6. 法律法规及本合同规定的其他权利。乙方负有如下义务：1. 严格遵循国家法律、法规及其他有关规定本合同、招募相关合同
7、文书及本合同的规定，办理信托支配销售代理业务，勤勉、尽责地履行销售代理人的职责。2. 乙方依据销售业务须要配备足够的、合格的销售人员，在甲方的帮助下，对销售人员做好培训，并实行有效手段和方式，保障信托支配代理销售交易业务的正常、高效进行，并为客户供应优质的客户服务。同时帮助甲方妥当处理客户查询、询问、投诉等客户服务工作。3. 对代销业务涉及到的甲方的商业隐私，乙方负有保密义务，并且该保密义务不因本合同的终止而终止。在任何时候，未经甲方的许可皆不得泄密（有关法律法规规定、监管部门要求或者经双方约定应予公开的除外）。4. 乙方接受甲方对代理销售业务的监督。乙方应保证运用的信托支配宣扬推介材料与甲方
8、供应的材料内容一样；在代销业务开展时，乙方应当接受甲方对上述宣扬推介材料的审查和检查并对其不当之处刚好更正。5. 乙方应依据有关法律法规规定及双方约定做好客户身份识别及适当性销售工作。乙方销售代理过程中，应收集并传递客户有效的身份证明文件给甲方。自然人客户有效身份证明文件为附有客户本人签名的身份证复印件；机构客户有效身份证明文件包括以下全部文件：附有机构客户公章的营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件、经办人身份证件复印件、授权托付书，法定代表人身份证明及其身份证复印件。6. 乙方应依据所代销产品的风险性质，帮助甲方充分向客户揭露风险信息，并依据当时有效的、已公开披露的信息客观
9、介绍所代销的信托支配及有关业务办理程序，对信托支配文件中风险提示内容应逐一向客户做口头提示及说明，条件允许的应留存有关视频记录。不得对信托支配的投资风险、投资回报做任何保证或承诺，或供应任何超出已公开披露的信息范围的说明或说明。7. 法律法规及本合同规定的其他义务。8. 甲乙双方应当严格遵守中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理方法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理方法等相关反洗钱法律法规的规定，建立健全反洗钱内部限制制度，设立反洗钱特地机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。9. 甲乙双方应当依据反洗钱法律法规的规定，建立健全客户身份识
10、别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度，勤勉尽责，严格履行反洗钱义务，确保各环节符合反洗钱法律法规的要求。10. 乙方在受理业务申请时，应严格依据反洗钱法律法规对投资者人进行身份识别，了解实际限制投资者的自然人和交易的实际受益人，核对投资人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投资者身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。乙方在受理业务过程中收集的投资者基本信息应满意相关法律法规的要求。11. 如投资人身份资料发生变更的，乙方应当刚好更新投资人身份资料。出现相关法律法规规定的情形时，乙方应当
11、重新进行投资者身份识别，有关身份资料应刚好提示甲方留存。乙方不得为身份不明的投资者户供应服务或者与其进行交易，不得为投资者开立匿名账户或者假名账户。乙方在客户身份持续识别过程中，一旦发觉可疑交易，应依据可疑交易报告管理方法规定刚好进行可疑交易报告。12. 乙方应建立并严格执行客户风险等级划分制度，并按相关规定对客户进行风险等级划分。乙方应对客户风险等级的划分应保持持续关注，适时对客户的风险等级进行调整。13. 在双方合作过程中，甲乙双方应严格依据反洗钱相关法律法规的要求，在规定期间内向主管机构报送大额交易和可疑交易报告；乙方应主动帮助、协作甲方对大额交易和可疑交易进行的调查。如甲、乙双方依据反
12、洗钱法律法规或监管部门的监督检查或指令等须要，要求对方供应有关客户身份资料及其他业务资料，另一方应刚好供应相关资料并赐予其他必要的帮助。销售代理业务的管理业务办理时间1. 信托支配购买和赎回的起先时间由甲方依据其供应的本协议所指信托支配信托合同、招募相关合同文书的规定确定，应刚好书面通知乙方。2. 信托支配日常受理客户业务申请的时间，由乙方依据本协议所指信托支配信托合同、招募相关合同文书、甲方业务规则的规定或者双方依据上述规定商定后，由乙方遵照执行。3. 信托支配募集期的业务办理时间双方可另行协商制定。4. 甲方应刚好、完整地向乙方供应最新版本的信托支协作同、信托支配招募相关合同文书及其他法定
13、公告文件，乙方应将这些材料向客户供应或摆放在其办理相关业务的营业网点，供客户参阅。甲方对上述材料拥有完整和排他的版权，乙方未经法定程序（包括但不限于甲方的同意）不得对其进行任何内容上的修改。经甲方同意，乙方可以依据甲方供应的宣扬推介材料内容以自己的名义制作为销售代理业务所须要的有关资料。5. 甲方有义务定期供应信托净值或收益等必需的交易公告信息，乙方将此最新信托支配的净值或收益等公告信息对客户进行披露。业务申请的受理1. 乙方应严格依据相关本协议所指信托支配信托合同、招募相关合同文书及本合同的要求受理客户的业务申请，严格审查客户的申请材料，对其完备性、表面真实性及表面合法性负责。乙方应保证传输
14、给甲方的数据与客户供应的相关资料保持一样。2. 乙方可依据须要自行制作有关信托支配销售代理业务的申请表等申请材料，但其表单及背面条款的内容应报甲方进行确认。责任的划分甲乙双方应严格依据本合同及补充协议的规定，在各自的职责范围内尽职、高效地办理各项业务。对在业务开展过程中涉及到的本合同及补充协议中未作明确规定的特殊状况及不能归咎于任何一方责任的事项，甲乙双方应本着为信托客户负责的原则，相互协作，尽快协商解决。差错处理甲乙双方应实行各种措施，切实防范各业务环节差错的发生，特殊对重点环节加强内部限制和监察。双方应相互协作对方执行差错处理。双方可以依照本合同规定差错处理的方式。应急处理假如甲方对客户违
15、约（其行为包括但不限于擅自中止产品，产品运作中发生损坏客户利益的行为拒不订正等等），甲方应在上述情形发生后的刚好通知乙方，并提出处置预案和补救措施。依据违约的性质和程度，乙方应刚好和客户沟通说明，同时乙方有权实行行动爱护客户利益，包括但不限于敦促和监督甲方履行责任，暂停业务合作等。代理销售与服务业务支配1. 甲方于此授权并托付乙方,乙方于此同意接受甲方托付,依照代理协议的约定由乙方代理甲方从事本协议所指信托支配的销售与服务业务。 2. 万信-证券结构化投资集合资金信托支配6号、9号的发行期间为信托支配的存续期间,乙方代理销售信托支配的期间为信托支配的存续期间。3. 乙方已知悉并确认：甲方为本协议所指信托支配的注册登记人，负责确认和办理有关登记结算业务。4. 关于信托支配代理销售费用计算的事宜，双方确认如下：（1）.自本协议签署后，甲方依据信托支配的各期信托单元对代理销售费用的约定，从信托支配的各期信托单元财产中向乙方支付该信托单元的代理销售费。（2）.甲方依据信托合同约定的代理销售费用结算日后的15个工作日内向乙方支付该笔费用。（3）.乙方收到代理销售费后15个工作日内向甲方提交发票。（4）.乙方收取上述代理销售费的银行账号如下：户 名：浙商证券股份有限公司开户行：建设银行杭州庆春支行账 号：乙方客户再次参加及退出本协议所指信托支配后的处理再次
